重大事项报告义务人 - 包括持有公司5%以上股份股东等[7] 重大交易报告标准 - 涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[17] - 成交金额占公司市值10%以上需报告[17] - 标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上需报告[17] - 标的最近一个会计年度营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[17] - 产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[17] - 标的最近一个会计年度净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[17] 其他需及时报告事项 - 拟提供担保不论数额大小均应及时报告[18] - 与关联人发生交易不论数额大小均应及时报告[19] 股东相关重大事项 - 持有公司5%以上股份的股东出现重大事项应在当日报备[9] - 持股5%以上股东质押所持公司股份[26] - 持股5%以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权[30] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化[30] 日常经营交易报告标准 - 交易金额占公司最近一期经审计总资产的50%以上且绝对金额超1亿元[25] - 交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的50%以上且超1亿元[25] - 预计产生利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且超500万元[25] 控股股东相关事项 - 控股股东及其一致行动人质押公司股份占其所持股份比例达50%以上及之后质押股份[26] - 控股股东及其一致行动人质押公司股份占其所持股份比例达50%以上且出现债务逾期或其他资信恶化情形[26] 诉讼报告标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上[28] 公司资产相关 - 营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%[21] 报告义务相关 - 重大事项报告义务人需对信息真实性等负责[37] - 不履行重大事项报告义务公司将追究责任并可给予处罚[37] 制度相关说明 - 制度涉及财务指标指公司合并报表数据[39] - “及时”指自起算日起或触及披露时点的2个交易日内[39] - “净资产”指归属于母公司所有者的期末净资产，不含少数股东权益[39] - “净利润”指归属于母公司所有者的净利润，不含少数股东损益[39] - “市值”指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[40] - “关联人”指《上市规则》第十五章规定的关联人[41] - 制度由公司董事会制订并解释，自审议通过之日起生效[41]

信息披露制度适用范围 - 信息披露事务管理制度适用于持股5%以上的大股东等人员和机构[5] 内幕信息管理 - 公司应建立内幕信息知情人登记制度，内幕信息知情人在信息公开前不得买卖公司股票等[6] 信息披露原则 - 公司需及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整，不得有虚假记载等[6][7] - 信息应同时向所有投资者公开披露，沟通时不得提供未披露重大信息[7] 定期报告披露时间 - 公司应于会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[14] - 公司应于会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[14] - 公司应于会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露季度报告[14] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 年度报告内容 - 年度报告应记载主要会计数据和财务指标等内容[15] - 年度报告应记载公司前10大股东持股情况等内容[15] 业绩预告 - 公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50％以上，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[18] - 公司预计半年度和季度净利润为负值、扭亏为盈、与上年同期相比上升或下降50％以上，可进行业绩预告[18] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等，公司应披露相关重大事项[22] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达或预计达三个月以上，公司应披露相关重大事项[22] 定期报告审议与审核 - 定期报告需经上市公司董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核，成员过半数同意后提交董事会[15] 重大事项判断与决策 - 重大事项需董事会与证券事务部根据《公司章程》《上市规则》判断披露级别与决策程序[23] 信息披露义务履行时间 - 公司应在董事会就重大事项形成决议、各方签署意向书或协议、董事或高管知悉事件发生时，履行信息披露义务[25] 定期报告披露流程 - 定期报告传递和审核按相关规定执行，经董事长、总经理和董事会秘书批准后披露[29] 信息沟通反馈 - 公司各部门应至少每季度末与董事会与证券事务部沟通反馈，保证信息披露质量[30] 制度责任人 - 信息披露事务管理制度由董事会建立，董事长为第一责任人，董事会秘书为主要责任人[33] 证券事务代表职责 - 公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行信息披露职责[35] 股东信息告知义务 - 持有公司5%以上股份的股东等相关情况发生较大变化需告知公司并配合披露[37][38] 信息发布流程 - 公司信息发布需经制作、审核、审定、签发、公告、归档等流程[42] 档案保管期限 - 公司信息披露文件档案保管期限为10年[44] 违规责任 - 公司各部门、子公司未配合提供资料或报告，相关部门未及时履行程序或披露信息，公司有权处分责任人并追究法律责任[47] - 违反制度擅自披露信息，公司有权处分责任人并追究法律责任[44] - 信息披露不准确给公司或投资者造成损失，公司有权处分审核责任人并追究法律责任，无法查明原因则审核人承担连带责任[45] 制度制定与生效 - 本制度由公司董事会负责制定、修订并解释，经审议通过之日起生效[50][51] 制度冲突处理 - 本制度与其他相关文件冲突时，按其他文件执行[49] 董事会秘书职责保障 - 董事会秘书负责多项信息披露相关工作，公司应为其履职提供便利[34]

制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、子公司、有重大影响的参股公司及分公司[2] 审计委员会 - 成员3名，2名独立董事，会计专业独立董事任召集人[4] - 指导和监督内部审计制度建立实施[7] - 审核公司财务信息及披露，监督评估内外审计和内控[7] 内部审计部门 - 至少每季度向审计委员会报告工作[9] - 至少每半年检查募集资金存放与使用情况[15] - 至少每年提交内部控制评价报告[15] - 检查评估内部控制制度[9] - 审计会计资料及经济活动[9] - 协助建立反舞弊机制[9] - 联合其他职能部门开展专项审计[18] - 支持外部审计人员工作并协调关系[18] - 协助对被收购兼并方尽职调查[19] 审计工作程序 - 包括确定计划、通知、方案、实施审计、出具报告等[22] - 重要审计项目必要时后续审计[23] 报告披露 - 内控重大缺陷或风险，内部审计向审计委员会报告，董事会向交易所披露[23] 奖惩措施 - 对突出贡献人员表扬或奖励，违规人员处分追责[26] - 内部审计人员违规造成损失处分追责[26] 制度实施 - 自董事会审议通过之日起实施，由董事会解释和修订[28]

董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人持股超30%，股东会选2名以上董/独董用累积投票制[3] - 满足条件股东距股东会10日前可提新董事候选人提案[7] 提名规则 - 董事会、持股1%以上股东可提名非独立董事候选人[7] - 董事会、持股1%以上股东可提名独立董事候选人并交上交所审核[7] 投票规则 - 股东累积表决票数为持股数乘应选董事人数，多轮选举重新计算[13] - 选独/非独董，投票权数分别对应乘应选独/非独董人数且只能投对应候选人[13] - 所投董事选票数不超最高选票数，候选人数不超应选人数，否则弃权[16] - 选票使用数小于等于有效票数则有效，差额视为放弃表决权[16] 当选条件 - 当选董事得票数超出席股东所持有效表决权股份（未累积）的1/2[18] - 当选人数不足且未达法定最低人数，进行二轮选举，仍未达标2个月内再开股东会[18]

独立董事任职资格 - 连续任职满6年，36个月内不得被提名为候选人[3] - 董事会成员中至少1/3为独立董事，且至少有一名会计专业人士[4] - 独立董事需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 在直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[8] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提名候选人[12] - 以会计专业人士身份提名应至少符合三个条件之一[11] - 原则上最多在三家境内上市公司兼任[3] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[15] 独立董事任期与辞职 - 连任时间不得超过6年[16] - 辞职致比例不符规定或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内完成补选[16] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[18] - 一名独立董事一次董事会会议接受委托不得超2名独立董事[20] - 连续2次未亲自出席董事会议且不委托，董事会30日内提议召开股东会解除职务[20] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[23] 审计委员会相关 - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[25] - 每季度至少召开一次会议，会议须2/3以上成员出席方可举行[26] 其他规定 - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[26][27] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[28] - 2名以上独立董事认为董事会会议议题不明确等可提议暂缓表决[29] - 发现公司存在特定情形应履行尽职调查义务，必要时聘请中介机构[29] - 年度述职报告应包含出席会议、沟通交流等多方面情况[32] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[33] - 履职的现场工作记录表及公司提供资料应保存至少10年[35] - 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应至少保存10年[36] - 公司应保证独立董事享有与其他董事同等知情权[35] - 公司应提供独立董事履行职责必需的工作条件[37] - 独立董事聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[37] - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效[44]

上市与股本 - 2022年7月21日经中国证监会批准首次向社会公众发行7060万股人民币普通股[8] - 2022年8月31日在上海证券交易所科创板上市[8] - 公司注册资本为47060万元[10] - 公司已发行股份总额为47060万股，均为普通股[22] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10% [22] - 董事会作出为他人取得股份提供财务资助决议需经全体董事的2/3以上通过[22] - 因特定情形收购本公司股份合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10% [27] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市1年内及离职半年内不得转让[30] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[59] - 董事人数不足6人时需在事实发生日起2个月内召开临时股东会[60] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[65] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集主持股东会[66] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，非独立董事6名（含1名职工代表），设董事长1人[112] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[122] - 代表十分之一以上表决权的股东提议等8种情形下董事会应召开临时会议[123][124] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[142] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，2/3以上成员出席方可举行[141] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[161] - 连续盈利时两次现金分红时间间隔不超24个月[165] - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[165] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[161] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[178]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[17] - 临时股东会在事实发生之日起2个月内召开，满足6种情形之一即可[18] 需股东会审议事项 - 公司在1年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项[10] - 公司与关联人发生交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元[10][13] - 公司交易涉及的资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种情形[10] - 单笔财务资助金额超上市公司最近一期经审计净资产10%等4种情形[12] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等7种对外担保行为[15] 股东会召集相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时可召开临时股东会[18] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[22] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会在收到提案后10日内反馈，同意则5日内发通知[24] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[24] 提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[28] - 年度股东会召集人应在召开20日前通知股东，临时股东会在召开15日前通知[28] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[31] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[33] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[35] 决议相关 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[43] - 普通决议事项包括选举更换董事、审议董事会报告等[44] - 特别决议事项包括增减注册资本、修改章程等[46] - 审议与公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易（除担保）需普通决议通过[45] - 公司1年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[46] 其他规定 - 股东买入超《证券法》规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[47] - 持股1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[47] - 非经特别决议批准，公司不与非董事等人员订立重要业务管理合同[48] - 股东会决议应公告出席股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比等[53] - 提案未通过或变更前次决议需在公告中特别提示[54] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法或违反章程的股东会决议[52] - 会议记录需保存10年[54] - 因特殊原因致股东会中止或无法决议，需尽快恢复或终止并公告，同时报告[55] - 股东会通过董事选举提案，新任董事签署声明后立即就任[55] - 股东会通过派现、送股或资本公积金转增股本提案，公司应在2个月内实施具体方案[55] - 本规则与生效后颁布的法律法规冲突时，以法律法规规定为准[57] - 本规则所称部分词汇含本数规定[57] - 本规则由公司董事会负责解释[58] - 本规则经公司股东会审议通过后生效[58] - 本规则为《公司章程》之附件[58]

公司股价表现 - 10月22日公司股价上涨5.22% 报收22.36元/股 成交额8928.75万元 换手率3.25% 总市值105.23亿元 [1] 公司基本情况 - 公司全称为上海微创电生理医疗科技股份有限公司 位于上海市浦东新区 成立于2010年8月31日 于2022年8月31日上市 [1] - 公司主营业务为电生理介入诊疗与消融治疗领域创新医疗器械的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成：导管类产品占71.77% 其他产品占20.22% 设备类产品占7.24% 租赁服务占0.77% [1] 主要流通股东持仓 - 华宝基金旗下华宝中证医疗ETF（512170）位列公司十大流通股东 该基金在二季度增持公司股份15.92万股 [2] - 截至二季度末 该基金持有公司股份461.24万股 占流通股比例3.69% [2] - 基于10月22日股价涨幅测算 该基金当日浮盈约511.97万元 [2] 相关基金产品信息 - 华宝中证医疗ETF（512170）成立于2019年5月20日 最新规模为261.47亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为14.17% 近一年收益率为9.8% 成立以来收益率为11.88% [2] - 该基金基金经理为胡洁 累计任职时间13年10天 现任基金资产总规模843.4亿元 任职期间最佳基金回报率为177.47% [3]

股价与融资交易表现 - 10月13日公司股价下跌1.11%，成交额为7554.17万元 [1] - 当日融资买入743.29万元，融资偿还798.02万元，融资净卖出54.73万元 [1] - 截至10月13日，融资融券余额合计2.25亿元，融资余额占流通市值的8.47%，处于近一年90%分位的高位水平 [1] - 10月13日融券余量为5724股，融券余额12.19万元，处于近一年10%分位的低位水平 [1] 股东结构与持股变动 - 截至6月30日，公司股东户数为8789户，较上期增加13.20% [2] - 同期人均流通股为14206股，较上期减少11.66% [2] - 十大流通股东中，汇添富医疗服务灵活配置混合A为第一大股东，持股724.45万股，较上期减少119.04万股 [3] - 华宝中证医疗ETF为第三大股东，持股461.24万股，较上期增加15.92万股 [3] - 汇添富创新医药混合A和中欧科创主题混合(LOF)A为新进股东，富国精准医疗灵活配置混合A退出十大股东之列 [3] 公司财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入2.24亿元，同比增长12.80% [2] - 同期归母净利润为3266.81万元，同比增长92.02% [2] 公司基本信息与业务构成 - 公司全称为上海微创电生理医疗科技股份有限公司，成立于2010年8月31日，于2022年8月31日上市 [1] - 公司主营业务为电生理介入诊疗与消融治疗领域创新医疗器械的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成中，导管类产品占比71.77%，其他产品占比20.22%，设备类产品占比7.24%，租赁服务占比0.77% [1]

股价与交易表现 - 10月10日公司股价下跌2.14%，成交额为7726.35万元 [1] - 当日融资买入811.11万元，融资偿还455.07万元，实现融资净买入356.04万元 [1] - 截至10月10日，公司融资融券余额合计2.26亿元，融资余额占流通市值的8.40%，处于近一年90%分位的高位水平 [1] - 融券方面，10月10日无融券交易，融券余量为5824股，融券余额12.54万元，处于近一年10%分位的低位水平 [1] 股东结构与持股变化 - 截至6月30日，公司股东户数为8789户，较上期增加13.20% [2] - 同期人均流通股为14206股，较上期减少11.66% [2] - 十大流通股东中，汇添富医疗服务灵活配置混合A为第一大股东，持股724.45万股，较上期减少119.04万股 [3] - 华宝中证医疗ETF为第三大股东，持股461.24万股，较上期增加15.92万股；汇添富创新医药混合A和中欧科创主题混合(LOF)A为新进股东 [3] - 富国精准医疗灵活配置混合A退出十大流通股东之列 [3] 财务业绩表现 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入2.24亿元，同比增长12.80% [2] - 同期归母净利润为3266.81万元，同比大幅增长92.02% [2] 公司基本情况 - 公司全称为上海微创电生理医疗科技股份有限公司，成立于2010年8月31日，于2022年8月31日上市 [1] - 公司主营业务为电生理介入诊疗与消融治疗领域创新医疗器械的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成中，导管类产品占比71.77%，其他产品占比20.22%，设备类产品占比7.24%，租赁服务占比0.77% [1]