上海微创电生理医疗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重 1 第一条 为了规范上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善 治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保 障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《上海微创电生理医 疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海微创电生理医疗 科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）、《上海 微创电生理医疗科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事 规则》"）、《上海微创电生理医疗科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称 "《总经理工作细则》"）等公司制度及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数 量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年4月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025 年5月修订）》等法律法规、规范性文件，以及《上海微创电生理医疗科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实 施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制 度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公 司应当按要求披露募集资金的使用情况、使用效果以及募集资金重点投向科技 创新领域 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）为 保证与各关联方发生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利 开展，依据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则第36号－－关联方披 露》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《上海微创 电生理医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵 循并贯彻以下基本原则： （一）诚实信用、自愿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时， 应当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必 要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； （五）对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为完善上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和 投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称"《上市 规则》"）、《上市公司信息披露管理办法（2025年修订）》等法律法规的要 求，特制定本制度。 第二条 本制度是指当可能发生、将要发生、正在发生可能对公司证券及 其衍生品种交易价格或者对投资决策产生较大影响的情形或事件（以下简称 "重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位 （以下合称"报告义务人"），应及时将有关信息通过董事会与证券事务部、 董事会秘书向公司董事长、董事会报告的制度。 第三条 本制度的目的是通过明确报告义务人在识别、知悉或者应当知悉 重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时，避免出现信息披露不及时、虚假信息披露、误导性陈述或重大遗 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《披露办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2025 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则（2025 年修订）》等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海微创电生理医疗科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，为规范上海微创电生理 医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强公司信息披露 事务管理，保护投资者合法权益，制定本制度。 第二条 本制度提及"信息"系指公司已发生的或将要发生的，所有 可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响的信息，以及相关法律、法规、 规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息，主要包括： （一） 公司的定期报告，包括年度报告、半年度报告、季度报告； （二） 公司的临时公告，包括股东会公告、董事会公告（关联交易、收购 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 内部审计制度 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司董事会设立审计委员会。审计委员会成员为3名，为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 第五条 公司设立内审部作为内部审计机构，对公司业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内审部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过 程中，应当接受审计委员会的监督指导。内审部发现相关重大问题或者线索， 应当立即向审计委员会直接报告。 内审部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 合署办公。 第一条 为加强上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项 法律法规要求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修 订）》等法律法规和《上海微创电生理医疗科技股份有限公司 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 累积投票制实施细则 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保障公司所有股东充 分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修 订）》（以下简称"《上市规则》"）及《上海微创电生理医疗科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事总人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 意，除董事会已公告的非独立董事、独立董事候选人之外，满足以下条件的股 东可在距股东会召开10日之前提交新的董事候选人提案： （一）公司董事会、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东有权提名非 独立董事候选人； 第三条 股东会在董事选举中应当积极推行累积投票制。单一股东及其 一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的公司，股东会选举2名 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等法律、法规、规范性文件以 及《上海微创电生理医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被 提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任职的独立董事，其任职 1 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 时间连续计算。 第六条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 独立董事，其中至少包括 一名 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 章 程 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 章 程 2025年10月 1 | 第一节 | 股份发行 | 5 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 20 | | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 25 | | | 第一节 | 董事 28 | | | 第二节 | 董事会 | 32 | | 第三节 | 独立董事 38 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第五节 | 董事会秘书 43 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 46 | | 第一节 | 财务会计制度 46 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 | 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 50 ...