杭州光云科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 董事会秘书履行以下职责： (1) 办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大 信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜；制定并完善公 司信息披露事务管理制度； (2) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相 关各方及有关人员履行信息披露义务； (3) 关注媒体报道,主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促公 司董事会及时披露或澄清； (4) 组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会 会议和股东大会会议； (5) 协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同 杭州光云科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 业竞争，减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制及 承担社会责任； 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会 议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 杭州光云科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的职责 1/5 第一条 为明确董事会秘书的职责权限，保障董 ...

杭州光云科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 杭州光云科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 1 / 6 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的 人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全 和利益的信息。 第三章 暂缓、豁免披露信息审核程序 第九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁免事 项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘书负责登 记（《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》附件1），并经公司董事 长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。 董事会秘书登记的事项一般包括： 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露暂缓与豁免 行为，促进公司依法规范运作，依据《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海 证券交易所科创板上市公 ...

杭州光云科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 杭州光云科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 / 4 为进一步建立健全杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (非独立董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《杭州光云科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门委员会，负责制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的非独立董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-015 杭州光云科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度拟不进行利 润分配，也不进行资本公积金转增股份或其他形式的分配。 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会 第十九次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 二、2023年度不进行利润分配的情况说明 虽然累计未分配利润为正值，但预计2024年公司将在大商家SaaS产品的销售 渠道建设以及产研方面持续进行投入。经综合考虑行业现状、公司发展战略、经 营情况等因素，为保障公司相关投入及持续稳定经营，稳步推动业务健康发展， 更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行利润分配和资本公积金 转增股本。 三、公司履行的决策程序 1、董事会意见 2024年4月24日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于 2023年度利润分配 ...

杭州光云科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履行监督职责情况报告 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，现将2023年度对 立信审计工作履行监督职责的情况报告如下： 一、基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上 海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成 员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 1、公司董事会审计委员会对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为上市公司 提供审计工作的资质和专业能 ...

杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 1/13 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(下称"公司")行为，充分发挥股东大 会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东特别是中小股东的合法权益， 保证股东大会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》(下称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")和《杭州 光云科技股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，并参照《上市公司 股东大会规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见，并与本次股 东大会决议一并公告： (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公 司章程》的规定； 杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-018 杭州光云科技股份有限公司 关于变更经营范围、修订公司章程、制定并修订公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更经营范围、修订公司章程并 办理工商变更登记的议案》《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》，公司 于 2024 年 4 月 24 日召开监事会第十九次会议，审议通过了《关于修订监事会议 事规则的议案》，决定对《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司部分治理制度进行修订，本次修订根据《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等法 律法规、规范 ...

公司基本信息 - 公司于2020年4月1日首次发行4010万股人民币普通股，4月29日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为425,824,684元[7] - 公司股份总数为425,824,684股，普通股占总股本100%，每股面值一元[14] 股东信息 - 杭州光云投资有限公司持股2971.17万股，持股比例49.5195%[12] - 谭光华持股840.00万股，持股比例14.00%[12] - 宁波梅山保税港区祺御投资管理中心(有限合伙)持股868.83万股，持股比例14.4805%[12] - 杭州华营投资合伙企业(有限合伙)持股630.00万股，持股比例10.50%[12] - 杭州华彩投资合伙企业(有限合伙)持股300.00万股，持股比例5.00%[12] 股份相关规定 - 公司增加资本方式包括公开发行股份、非公开发行股份等[16] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[17] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[20] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[21] 股东权利与义务 - 股东对股东大会公司合并、分立决议持异议，请求撤销决议的期限为自决议作出之日起60日内[25] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求监事会或董事会向法院诉讼[25][27] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[30] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[37][42] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[45] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票[64] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[87] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前送达书面通知[94] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[94] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1名[114] - 监事会中职工代表的比例为1/3，包括2名股东代表和1名职工代表[114] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议通知应在召开10日前书面送达全体监事[119] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[125] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[125] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[129] 重大事项处理 - 公司连续12个月内购买、出售重大资产涉及资产总额或成交金额累计超最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[35] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需股东大会审议[35] - 公司分立应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[145] - 公司合并应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30或45日内可要求清偿或担保[146] - 公司减资应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30或45日内有权要求清偿或担保[147]

股东大会信息 - 2024年5月16日14点30分在杭州光云大厦10楼会议室召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月16日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 审议11项议案，9、11号为特别决议议案[5][6] 股权与登记 - 股权登记日2024年5月13日，A股代码688365，简称光云科技[12] - 拟现场出席需2024年5月15日17时前邮件回复[12] - 2024年5月14日指定时间地点登记[13] 议案相关 - 议案2024年4月24日经董事会、监事会通过，26日披露[6] - 有变更经营范围、修订章程及工商登记议案[20] - 有制定修订部分治理制度议案[20] - 有授权董事会简易程序向特定对象发行股票议案[20]

人员情况 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[1] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 业绩数据 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元，同行业客户52家[2] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[20] 人员履历 - 项目合伙人陈科举2009年开始从事上市公司审计[4] - 签字注册会计师李丹2021年开始从事上市公司审计[4][5] - 质量控制复核人杜娜2006年开始从事上市公司审计[4][6] 审计工作 - 2023年项目组对重大会计审计事项与内部专业技术部确认解决[9] - 立信有专业意见分歧解决机制，确保2023年审计事项达成一致[11]