第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-050 固德威技术股份有限公司 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 9 月 5 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）》及《固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）摘要公告》（公告编号：2024-051）。 表决结果：同意：2 票；反对：0 票；弃权：0 票。关联监事鲍迎娣回避表 决。 本议案尚需提交 2024 年第四次临时股东大会审议，并经出席股东大会有效 表决权股份总数的三分之二以上通过，关联股东需回避表决。 （二）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》。 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次会议 于 2024 年 9 月 4 日，在公司会议 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 8 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 11 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对固德威 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意 2024 | | 见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 17 | | （六）对股权激励授 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-053 固德威技术股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：固德威技术股份有限公司二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 24 日 至 2024 年 9 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交 ...

北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 北京市天元律师事务所上海分所 中国上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4403-4406 室 邮编：200120 北京市天元律师事务所上海分所 本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、 《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》等法律、法规和中国证监 会、上交所的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。 声 明 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明： 1、本所及本所律师依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见 所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、复核等方 法，勤勉尽责、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《固德威技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量 175.87 万股，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,258.6404 万股的 0.725%。其中，首次 授予 140.70 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,258.6404 万股的 0.580%，约占本次授予权益总额的 80.00%；预留 35.17 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 24,258.6404 万股的 0.145%，预留部分约占本次授予权益 总额的 20.00%。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 证券代码：6 ...

新策略 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] - 考核范围分入司两年以上和以下两类[4] 业绩目标 - 首次授予第一类激励对象2024 - 2025年营收累计不低于206.80亿元或净利润累计不低于13.20亿元[7] - 首次授予第一类激励对象2024 - 2026年营收累计不低于350.40亿元或净利润累计不低于21.80亿元[7] - 首次授予第二类激励对象2024 - 2027年营收累计不低于529.90亿元或净利润累计不低于32.10亿元[8] - 预留授予部分各归属期营收和净利润目标同对应首次授予[8] 考核管理 - 考核结果5个工作日内通知，申诉复核10个工作日内完成[13] - 绩效考核记录保存期为5年[13]

关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查 意见 固德威技术股份有限公司监事会 五、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结 合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公 司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司实行 2024 年限制性股票激励计划。 特此公告。 固德威技术股份有限公司 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关法律、法规及规范性文 件和《公司章程》的有关规定，对公司第三届监事会第二十次会议审议的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"等事项进行 了核查，现发表核查意见如下 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-049 固德威技术股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司第三届董事会第二十五次会议于 2024 年 9 月 4 日 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 24 日以通讯方式送达公司全体董事。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长黄敏先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 同意公司拟定的《固德威技术股 ...

激励计划授予情况 - 拟授予限制性股票175.87万股，占公司股本总额0.725%[7][32] - 首次授予140.70万股，占公司股本总额0.580%，占本次授予权益总额80.00%[7][32] - 预留35.17万股，占公司股本总额0.145%，预留部分占本次授予权益总额20.00%[7][32] - 2021 - 2024年限制性股票激励计划合计授予414.7107万股，约占公司股本总额1.71%[8][33] 激励对象情况 - 首次授予激励对象总人数为187人，占公司2023年12月底员工总数3633人的5.15%[9][26] - 激励对象分两类，第一类153人，第二类34人[26] - 董事、高级管理人员、核心技术人员获授9.87万股，占授予总数5.61%，占股本总额0.041%[36] - 其他激励对象181人获授130.83万股，占授予总数74.39%，占股本总额0.539%[36] 授予价格及相关均价 - 本计划限制性股票授予价格为32.77元/股[9] - 草案公告前1个交易日交易均价每股45.09元的50%为22.55元/股[49] - 草案公告前20个交易日交易均价每股49.84元的50%为24.92元/股[49] - 草案公告前60个交易日交易均价每股57.22元的50%为28.61元/股[49] - 草案公告前120个交易日交易均价每股65.54元的50%为32.77元/股[49] 归属期及权益比例 - 首次授予限制性股票第一个归属期为授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属权益比例50%；第二个归属期为36个月后首个交易日至48个月内最后一个交易日，归属权益比例50%[42] - 第二类激励对象首次授予限制性股票第一个归属期为授予日起24至36个月，归属权益比例40%；第二个归属期为36至48个月，归属权益比例30%；第三个归属期为48至60个月，归属权益比例30%[42] - 预留授予的限制性股票第一个归属期为授予日起24至36个月，归属权益比例40%；第二个归属期为36至48个月，归属权益比例30%；第三个归属期为48至60个月，归属权益比例30%[42] 业绩考核目标 - 首次授予第一类激励对象第一个归属期：2024 - 2025年营业收入累计不低于206.80亿元或净利润累计不低于13.20亿元[57] - 首次授予第一类激励对象第二个归属期：2024 - 2026年营业收入累计不低于350.40亿元或净利润累计不低于21.80亿元[57] - 首次授予第二类激励对象第三个归属期：2024 - 2027年营业收入累计不低于529.90亿元或净利润累计不低于32.10亿元[58] - 预留授予部分第三个归属期：2024 - 2027年营业收入累计不低于529.90亿元或净利润累计不低于32.10亿元[60] 绩效考核结果与归属比例 - 激励对象绩效考核结果为A，个人层面归属比例100%；B+为80%；B为50%；C为0%；D为0%[62] 计划时间安排 - 本激励计划有效期最长不超过72个月[10][39] - 公司需在股东大会审议通过后60日内对激励对象进行首次授予并公告，未能完成则终止计划[11][40][69] - 预留权益授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[26][70] 其他要点 - 公司全部有效的激励计划所涉及标的股票总数累计不超过股本总额的20.00%，任何一名激励对象累计获授不超过股本总额的1.00%[33] - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[45] - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予/归属数量及价格有相应公式[76][77][78] - 2024年9月4日对首次授予的140.70万股第二类限制性股票公允价值预测算，标的股价45.10元/股[82] - 首次授予140.70万股限制性股票需摊销总费用2158.63万元[84] - 2024 - 2028年首次授予限制性股票会计成本分别为216.60万元、866.39万元、746.59万元、300.06万元、29.00万元[84]

股权激励投票征集 - 独立董事吕芳征集投票权，时间为2024年9月20 - 21日[3][5][10] - 征集对象为截至2024年9月19日登记在册全体股东[10] - 征集方式为在指定网站及媒体发布公告[10] 股东大会信息 - 现场会议2024年9月24日14时30分召开，网络投票同日进行[8] - 会议审议三项议案，含激励计划草案[15]