会议概况 - 2024年5月30日召开2023年年度股东大会[2] - 出席会议股东和代理人43人，所持表决权56,446,885，占比72.81%[2] - 公司在任董事5人、监事3人及董事会秘书出席会议[4] 议案表决 - 《2023年度董事会工作报告》同意票数56,436,951，比例99.9824%[5] - 《2024年度财务预算报告》同意票数56,439,677，比例99.9872%[6] - 《2023年度利润分配方案》同意票数56,404,677，比例99.9252%[6] - 《2024年度董事薪酬与考核方案》同意票数11,973,492，比例99.6487%[6] - 《2024年限制性股票激励计划》等相关议案未通过，同意票比例60.9983%[8] - 《2024年度高级管理人员薪酬与考核方案》相关金额6,578,630等有不同占比[9] - 《关于公司续聘2024年度审计机构》相关金额8,703,839等有不同占比[9] 其他 - 本次股东大会听取《2023年度独立董事述职报告》[10] - 见证律师事务所为上海礼丰律师事务所[11] - 公告由公司董事会于2024年5月31日发布[13]

激励计划 - 2024年5月14日公司审议通过2024年限制性股票激励计划议案[1] - 2024年5月15日公司披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2023年11月15日至2024年5月14日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2] - 自查期内幕信息知情人无买卖股票行为，5名激励对象有买卖情形[4] - 未发现利用内幕或泄露内幕信息情况[5]

关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：杭州奥泰生物技术股份有限公司 上海礼丰律师事务所(以下简称"本所")接受杭州奥泰生物技术股份有限公司 (以下简称"公司")的委托，指派本所律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、 规范性文件(以下统称"法律法规")及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")的规定就公司 2023 年年度股东大会(以下简称"本次股东大 会")相关事宜出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及法律意 见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽 责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、 准确、完整、及时，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师已经按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤 勉尽责的精神对公司本次股东大会相关 ...

激励计划流程 - 2024年5月14日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 2024年5月15日披露激励计划相关文件[1] - 2024年5月15 - 24日对激励对象公示10天[1] 激励对象情况 - 拟激励对象为董事、高管等，含实际控制人高飞[5] - 激励对象主体资格合法有效[5]

公司基本信息 - 公司注册资本为7,928.0855万元[5] - 2021年3月25日在上交所科创板上市交易[7] 激励计划概况 - 2024年5月14日审议通过《2024年限制性股票激励计划(草案)》[9] - 拟授予限制性股票130.00万股，占股本总额1.64%[14] - 首次授予119.00万股，占股本总额1.50%[14] - 预留授予11.00万股，占股本总额0.14%，占授予权益总额8.46%[14] 激励对象分配 - 董事长高飞获授15.00万股，占授出权益11.54%，占股本0.19%[16] - 其他56人获授104.00万股，占授出权益80.00%，占股本1.31%[16] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过60个月[19] - 应在股东大会通过后60日内首次授予[19] - 预留部分授予日在股东大会通过后12个月内确定[19] 授予价格 - 首次和预留部分授予价格均为34.30元/股[25][26] - 公告前1个交易日均价61.83元，授予价格占比55.47%[27] - 公告前20个交易日均价68.59元，授予价格占比50.01%[27] - 公告前60个交易日均价64.52元，授予价格占比53.16%[27] - 公告前120个交易日均价67.29元，授予价格占比50.97%[27] 归属比例 - 首次授予归属比例：第一期40%，第二期30%，第三期30%[20] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，归属期限和比例与首次授予一致；披露后授予，第一期50%，第二期50%[20] 业绩考核目标 - 首次授予2024 - 2026年营业收入目标值分别为8.5亿、10.5亿、12.6亿元，触发值分别为8亿、10亿、12亿元[32] - 首次授予2024 - 2026年国内产品注册证新增获批数量目标分别不低于7个、17个、29个，美国FDA产品注册证新增获批数量目标分别不低于4个、9个、15个[32] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，业绩考核目标与首次授予部分一致；披露后授予，第一个归属期营业收入目标值10.5亿元、触发值10亿元，国内产品注册证新增获批数量不低于17个、美国FDA产品注册证新增获批数量不低于9个；第二个归属期营业收入目标值12.6亿元、触发值12亿元，国内产品注册证新增获批数量不低于29个、美国FDA产品注册证新增获批数量不低于15个[33] 其他规定 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[24] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前需满足12个月以上任职期限[30] - 激励对象个人绩效考核评定分四个等级，对应个人层面归属比例分别为100%、100%、70%、0[35] - 激励对象当年实际归属数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[35] - 需在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[48] - 监事会需在股东大会审议前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[48] - 激励计划须经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过方可实施，关联股东回避表决[48] - 公司不存在为激励对象获取限制性股票提供财务资助的情形[51]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会召开日期为2024年5月30日[4][5][6] - 股权登记日为2024年5月22日[2] - 现场会议于2024年5月30日14点召开[6] - 网络投票时间为2024年5月30日[6] 股东与提案 - 股东陆维克单独持有公司3.29%股份[3] - 陆维克于2024年5月13日提出临时提案[3] 议案情况 - 议案1 - 11于2024年4月27日审议通过并披露[9] - 议案12 - 14于2024年5月15日审议通过并披露[10] - 特别决议议案为12、13、14[13] - 对中小投资者单独计票议案为6、7、8、10、12、13、14[13]

业绩指标 - 2024 - 2026年分年度考核，三个归属期营收目标值分别为8.5亿、10.5亿、12.6亿元，触发值为8亿、10亿、12亿元[8] - 2024 - 2026年新增国内医疗器械注册证不少于29个，美国FDA（510K）产品注册证不少于15个[8] 考核规则 - 营业收入、注册证指标按规则计算公司层面归属比例[8][9] - 激励对象个人绩效考核分四等级对应不同归属比例[11] - 实际归属数量=计划归属数量×公司层面比例×个人层面比例[11] 考核流程 - 人事行政部、财务部负责考核并形成报告[13] - 报告提交董事会薪酬与考核委员会审议决议[13] - 委员会可修正受客观因素影响的指标和结果[14] 结果通知与申诉 - 员工主管五个工作日内通知考核结果[15] - 被考核对象有异议可先沟通，无法解决五个工作日内书面申诉[15] - 委员会十个工作日内复核确定最终结果[15] 记录管理 - 人事行政部保留所有记录档案，修改须当事人签字[15] - 结果保密保存至少五年，结束后统一销毁[15] 生效条件 - 办法经股东大会审议通过后与激励计划同时生效[16]

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：奥泰生物 证券代码：688606 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、"本公司" 或"公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价 格分次获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股 东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟向激励对象授予 130.00 万股限制性股票，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额 7,928.0855万股的 1.64%。其中，首次授予 119.00万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.50%，约占本次授予权益总 额的 91.54%；预留授予 11.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 0.14%，约占 ...

（一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》； 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-018 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 14 日下午 14：00 在公司会议室 以现场与通讯相结合的方式召开。董事长高飞先生在会议上就紧急召开本次会议 的情况进行了说明，公司全体董事均同意豁免本次董事会会议通知时限要求。本 次会议由公司董事长高飞先生召集并主持，本次会议应出席董事 5 名，实际出席 董事 5 名，高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序和方式符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《杭 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 股票代码：688606 股票简称：奥泰生物 2024 年 5 月 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 关于《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 | 5 | | 议案二 关于《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 | 16 | | 议案三 关于《公司 2023 | 年年度报告及其摘要》的议案 | 21 | | 议案四 关于《2023 | 年度财务决算报告》的议案 | 22 | | 议案五 关于《2024 | 年度财务预算报告》的议案 | 25 | | 议案六 关于《2023 | 年度利润分配方案》的议案 | 27 | | 议案七 关于《2024 | 年度董事薪酬与考核方案》的议案 | 29 | | 议案八 关于《2024 | 年度高 ...