北京凯因科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年员工持股计划相关事项的核查意见 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规 定，对公司 2025 年员工持股计划相关事项进行了核查。 1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、公司董事会制定《北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草 案）》（以下简称"持股计划"或"本持股计划"）等相关文件的程序合法、有 效。公司 2025 年员工持股计划内容符合《指导意见》《规范运作》等法律、法 规及规范性文件的规定。 3、公司审议本持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-004 北京凯因科技股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议 于2025年4月28日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2025 年4月18日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 会议由监事会主席吴垠先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》 和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： (一) 审议通过了《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》 2024年度，公司监事会认真履行监督职责，对公司的依法运作情况、财务状 况和内部控制等方面进行了监督和检查，充分维护了公司和股东的合法权益。公 司2024年度监事会工作报告的编制和审议程序符合相关法律法规、规范性文件以 及公司制度的规定，内容和格式符合相关规 ...

会议与议案表决 - 北京凯因科技第六届董事会第六次会议于2025年4月28日召开，7名董事全部出席[1] - 多项议案表决通过，部分需提交年度股东大会审议[3][5][10][12][15][17][21][23][54][68][69] 财务相关 - 2024年度拟以167,435,395股为基数，每10股派发现金红利3元，拟派现50,230,618.5元，占净利润比例35.28%[24] - 同意使用最高不超1.9亿元暂时闲置募集资金现金管理[38] - 同意使用最高不超7亿元闲置自有资金买理财产品[41] - 董事会同意向银行申请不超16亿元综合授信额度[46] 人事变动 - 同意聘任王湛为副总裁兼董事会秘书[27] - 同意聘任刘洪娟为首席财务官[30] 组织架构 - 同意成立“投资与法务部”，取消“研发管理部”和“SFE部”[32] 其他事项 - 同意续聘中汇会计师事务所为2025年度审计机构[43] - 审议通过2025年第一季度报告[48] - 同意终止以简易程序向特定对象发行股票事项[53] - 员工持股计划相关议案需提交2024年年度股东大会审议[58][61][67] - 公司将于2025年5月20日14:00召开2024年年度股东大会[69]

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-006 北京凯因科技股份有限公司 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不进行公积 金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减回购 专用证券账户中股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减回购专用证券账户中 股份数发生变动的，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行调整，公司将 另行公告具体调整情况。 公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简称《科创板股票上市规则》）第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能 被实施其他风险警示的情形。 （一）利润分配方案的具体内容 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 407,292,1 ...

资金募集与使用 - 2021年公开发行4246万股，发行价18.98元，募集资金总额8.058908亿元，净额7.2586614061亿元[15] - 2021 - 2024年度分别使用募集资金3.199176亿元、0.897468亿元、0.973675亿元、0.456638亿元[16] - 截至2024年12月31日，结余募集资金1.971331亿元[16] 资金存储与管理 - 截至2024年12月31日，公司有1个募集资金专户，存储余额1.9713308063亿元[21] - 2024年4月9日公司同意使用不超2.1亿元闲置资金进行现金管理[22] - 截至2024年12月31日，公司现金管理余额为1.769亿元[23] 项目资金调整 - 2022年和2024年公司对“新药研发”项目部分子项目变更及金额调整，变更前后总金额均为45,586.61万元[24][26][27] - 培集成干扰素α - 2注射液治疗慢性乙型肝炎的募集资金从7,000.00万元增至11,000.00万元[24] - KW - 027治疗慢性乙型肝炎的募集资金从22,286.61万元调至20,005.01万元[24] 项目投入进度 - “新药研发”项目截至期末累计投入金额与承诺投入额差额为 - 17,375.57万元，进度为61.88%[35] - “营销网络扩建”项目截至期末累计投入进度为102.63%，“补充流动资金”项目为100.02%[35]

财务审计 - 审计北京凯因科技2024年12月31日财务报告内控有效性[4] - 公司于该日在重大方面保持有效财务报告内控[8][9] 责任与风险 - 董事会负责内控建立、实施与评价[5] - 注册会计师发表审计意见并披露重大缺陷[6] - 内控有风险，推测未来有效性存风险[7]

国泰海通证券股份有限公司 关于北京凯因科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规 定，对凯因科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 （二）募集资金以前年度使用金额 截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 55,269.57 万元（包括置换 预先投入金额），本年度使用募集资金 4,566.38 万元，募集资金余额为 19,713.31 万元（含利息）。 （三）募集资金本年度使用金额及年末余额 2024 年度，公司使用募集资金 4,566.38 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公 司累计已使用募集资 ...

财务审计 - 中汇会计师事务所对凯因科技2024年度财报出具无保留意见审计报告[7] - 报告认为汇总表财务信息编制合规且与财报无重大不一致[12] - 报告日期为2025年4月28日[16] 资金占用 - 北京凯因格领2024年末占用资金余额1694.12万元[18][21] - 北京亦庄国际2024年末占用资金余额3052.40万元[18][21] - 其他关联资金往来2024年末占用余额为上述两数[18][21] 事务所信息 - 中汇会计师事务所执业证书编号33000014[24] - 批准执业文号为浙财会〔2013〕54号[24]

募资情况 - 公司首次公开发行股票4246万股，每股发行价18.98元，募资总额80589.08万元，净额72586.61万元[1] 资金投向 - 新药研发拟投募集资金45586.61万元，营销网络扩建拟投2000万元，补充流动资金拟投25000万元[4] 现金管理 - 公司拟用不超1.9亿元闲置募集资金现金管理，期限至下一年年度董事会批准，可循环使用[6] - 购买保本型理财产品，不得质押和证券投资[7] - 现金管理收益优先补足募投不足和补充日常流动资金[12]

北京凯因科技股份有限公司 审计报告 2024 年度 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn from 201 合由具有护 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 M | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | ങ | | (三) 合并现金流量表 | বা | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | 三、财务报表附注 13-108 四、事务所执业资质证明 中国杭州 ...