深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总则 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉尽责，确 保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或授权委托代表人出席股 东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等权利。 第五条 股东（包括授权委托代表人）出席股东会，应当遵守会议程序安排，自觉 维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条和《公司章程》第四十 九条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东会能够依法行使职权，保证股 东会会议程序及决议合法、有效。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | P | 4 | | --- | --- | | | œ | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东与实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 10 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第六节 | 股东会的召开 13 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事和董事会 18 | | 第一节 | 董事的一般规定 18 | | 第二节 | 董事会 20 | | 第三节 | 独立董事 25 | | 第四节 | 董事会专门委员会 27 | | 第六章 | 高级管理人员 28 | | 第七章 | 党的组织 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[3] - 审计委员会中独立董事应过半数[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[5] - 董事会等可提出独立董事候选人[7] - 独立董事连续任职不得超过六年[8] 独立董事补选规定 - 特定情形致比例不符规定，公司应60日内完成补选[10] - 辞职致比例低于要求，应履职至新任产生，公司60日内补选[10] - 公司可从独立董事信息库选聘[10] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[13] - 每年现场工作时间不少于15日[17] - 工作记录及资料保存至少10年[18] - 行使部分职权需全体过半数同意[13] - 部分事项经同意后提交董事会审议[14] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[19] 独立董事沟通机制 - 会前可与董事会秘书沟通，董事会反馈落实情况[13] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议意见[13] - 安排独立董事与年审会计师见面会[18] - 专门会议提前三日通知，紧急情况随时通知[22] - 专门会议一人一票，记名投票[22] - 专门会议记录保存不少于十年[22] 公司协助与保障 - 指定人员协助独立董事履职[24] - 保障知情权，定期通报运营情况[24] - 不迟于规定期限提供资料，保存至少十年[24] - 两名以上认为材料问题可延期，董事会应采纳[25] - 行使职权遇阻碍可报告相关部门[25] - 聘请中介等费用公司承担[25] - 给予与其职责相适应的津贴[25]

深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《深圳市德赛电池科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任，董事和高级管理人员 辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞任的，自公司 收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资理财管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的投资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关 风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》等有关法律法规及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司的投资理财管理。 第二章 投资理财的提出与审核 第五条 公司应根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资理财制 度、投资决策机制、操作流程和风险控制体系，在风险可测、可控、可承受的前提下 从事投资理财。 第六条 公司财务部为委托理财的归口管理部门，负责投资理财的具体操作。 第七条 公司财务部负责对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行 性分析，对受托方资信、投 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，维护证券市场秩序，保护投资者及利益相关者的合法权 益，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行 核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要 责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 第一条 为了规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《公司法》等国家有关法律、 法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投 向其他组织或个人的行为，包括投资新建控股或全资子公司、向子公司追加投资、股 权投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 本制度不适用于固定资产购置、证券投资（包括新股配售、申购、证券回购、股 票等二级市场投资、债券投资等）、衍生金融工具及委托理财投资，由于风险和控制 要求的不同，公司可以单独针对此类业务制定专门管理制度。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：投资行为必须符合国家有关法规及产业政 策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有 市场竞争力的产品，有利于公司的可持续发展，并有预期的投资回报。 第二章 投资计划与立项 第四条 对于拟投资的项目，投资主体公司经营团队应准备投资项目建议书，提 交投资主体公司 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 衍生品投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")衍生品投资行为，控制衍生品投资风险，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 ——交易与关联交易》等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，结合公司 的实际业务情况，制定本制度。 本制度所称衍生品是指场内场外交易或者非交易的，实质为期货、期权、远 期、互换等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产既可包括证券、指数、利 率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的组合；既可采取实 物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易， 也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的衍生品投资。未经公司同意，公 司控股子公司不得进行衍生品投资。 第三条 对开展衍生品业务的相关信息，公司应按照证券监督管理部门和深 圳证券交易所的相关规定在临时报告或者定期报告中予以 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会专门委员会的议事程序，促进专门委员会和委员有效履行职责，建立专 门委员会规范运作和科学、民主的工作机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，制定本细则。 第二条 董事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。董事会专 门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案 提交董事会审议决定。 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第三条 专门委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细则的规 定补足委员人数。 第四条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事提名，并由董事会过半数选举产生。 （2025年10月修订） 第一章 一般规定 第七条 董事会专门委员会委员须亲自出席会议，并对审议事项表达明确意见。 委员因故不能亲自出席会议时，应事先审阅会议材料，形成明确意见并将该 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 深圳市德赛电池科技股份有限公司 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保该办法的有效 实施。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，确保公 司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子公司 或控制的其他企业应遵守本办法。 第六条 违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的， 相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 募集资金使用管理办法 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 ...