内部控制职责 - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[2][3] - 审计委员会负责监督内部控制[2][3] - 经营管理层负责内部控制日常工作[2][3] - 内部审计机构负责内部控制日常监督[2][3] 内部控制内容 - 涵盖环境、业务、会计系统等多方面[5] - 制度应涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[7] 子公司管理 - 加强对控股子公司管理控制，建立相关制度和程序[10][11] 关联交易 - 关联交易遵循诚实信用等原则，明确审批权限和程序[13][23] - 与关联法人交易金额超300万元且占净资产绝对值超0.5%等不同情况审批规定[15] - 独立董事每季度查阅公司与关联方资金往来情况[16] - 审计委员会督导内审部门每半年检查关联交易事项[28] 对外担保 - 遵循合法、审慎、互利、安全原则，股东会和董事会按规定行使审批权限[18] - 为控股股东等提供担保应要求对方提供反担保[32] 募集资金 - 对募集资金进行专户存储管理[23] - 内部审计机构每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[24] 投资管理 - 重大投资遵循合法、审慎等原则[27] - 衍生产品投资限定投资规模[28] - 选择合格专业理财机构进行委托理财[28] 信息披露 - 按规定做好信息披露工作，明确对外发布信息联系人[31] 评价与报告 - 董事会根据内部审计报告出具年度内部控制评价报告[35] - 内部控制评价工作涵盖总体情况、依据范围等方面[37] - 评估事项对公司内部控制有效性的影响程度[38] - 每个会计年度结束后四个月内披露内控评价和审计报告[38] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、解释和修改[40] - 制度自董事会审议通过之日起实施[40] - 制度发布时间为2025年10月29日[40]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，需记载公司基本情况等内容[11][12] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露，需记载公司基本情况等内容[11][12] - 定期报告内容经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[13] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露或传闻致证券交易异常波动，及时披露相关财务数据[14] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会作专项说明[14] 重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化属重大事件[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况属重大事件[17] 信息变更披露 - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等立即披露[19] 会计师事务相关 - 解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[26] 信息披露管理 - 董事会统一领导和管理信息披露工作，董事会秘书负责协调和组织[24] - 董事等持股5%以上的股东及其一致行动人等报送关联人名单及关系说明[25] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人告知委托人情况[26] 重大事件披露义务 - 公司在董事会形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[19] - 控股子公司、参股公司发生重大事件可能影响证券交易价格时公司履行披露义务[20] 审计委员会审核 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核全体成员过半数通过后提交董事会审议[27] 信息披露责任 - 各部门、子公司未按制度要求内部报告致信息披露问题，相关责任人担责[34] 信息豁免披露 - 公司和信息披露义务人证明拟披露信息涉国家秘密可依法豁免披露[36] - 拟披露信息涉商业秘密，符合特定情形可暂缓或豁免披露[36] - 暂缓、豁免披露商业秘密后出现特定情形及时披露[37] - 拟披露定期、临时报告涉国家、商业秘密可采用特定方式豁免披露[37] 暂缓披露规定 - 暂缓披露临时报告在原因消除后披露并说明情况[37] 登记与保存 - 决定暂缓、豁免披露特定信息由董事会秘书登记，董事长签字确认，保存期限不少于10年[38] - 公司和信息披露义务人在报告公告后10日内报送暂缓或豁免披露登记材料[40] 信息披露责任主体 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书是直接责任人[41] 股东配合义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化告知公司并配合披露[46] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况告知公司并配合披露[46] 档案保存 - 公司信息披露文件等档案保存期限不得少于十年[51] 内部控制 - 公司建立并执行财务管理和会计核算的内部控制[52] - 内部审计部门对内部控制和财务信息进行检查监督[53] 投资者沟通 - 公司建立完善与投资者的信息沟通机制[53] 内幕信息保密 - 内幕信息知情人对未公开重大信息负有保密义务[47] 重大事项披露原则 - 公司与对手方商谈重大事项遵循分阶段披露原则[49] 沟通活动管理 - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度，由证券事务部统筹安排[54] - 公司及相关信息披露义务人沟通不得提供内幕信息[54] - 公司对沟通来访活动实行信息披露备查登记制度[54] 信息披露媒体 - 公司指定符合条件的报纸、巨潮资讯网及深交所网站为信息披露媒体[55] 信息披露机构 - 公司证券事务部为信息披露常设机构和股东来访接待机构[55] 违规处理 - 对信息披露违规直接责任人给予批评等处分，可要求赔偿[57] - 董事会秘书可建议处罚信息披露问题责任人[57] - 股东等未配合信息披露义务，公司可追究责任[57] 法律责任 - 其他信息披露法律责任按《证券法》规定执行[59] 制度管理 - 本制度由董事会负责制定、解释和修改，审议通过后实施[61]

管理层相关 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[6] - 兼任高管及职工代表董事人数不超董事总数二分之一[5] - 总经理由董事长提名，董事会决定聘任或解聘[5] 职责分工 - 总经理对董事会负责，主持生产经营管理工作[7] - 副总经理协助总经理，按分工主管相应部门[9] - 财务负责人主管财务，拟定财务会计制度[9] 会议与报告 - 总经理办公会议不定期召开，讨论重要事项[11] - 总经理应按要求向董事会或董事长报告工作[15] 考核奖惩 - 总经理及其他高管考核与奖惩按规定执行[16]

子公司定义 - 子公司指依法设立、具独立法人资格的公司，含全资及公司能实际控制的公司[2] 会议管理 - 子公司重大会议通知和议题须提前五日报董事会秘书并抄送证券事务部[8] - 子公司会议决议及纪要应在一日内抄送证券事务部存档[8] 经营规划与报告 - 子公司经营及发展规划须服从公司战略和总体规划[10] - 子公司应定期报告经营情况，含月报、季报等[14] - 子公司重大事项应事发当日报告[14] 财务管理 - 公司对子公司财务负责人实行推荐制[18] - 子公司应按规定时间报送财务报表及分析报告等资料[19] 人力资源管理 - 子公司应制定规范人力资源管理制度[25] - 子公司人员招聘、入职离职按规定办理，薪资结合当地水平[26][27][28] - 子公司可制订绩效考核制度并报公司备案[29] 违规与审计 - 子公司违规致公司受罚，相关人员将受处分[30] - 公司定期或不定期对子公司审计，内部审计部负责[31][32] - 子公司董事长、总经理调离须离任审计[33] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过后实施，由董事会解释修订[34]

深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总则 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉尽责，确 保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或授权委托代表人出席股 东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等权利。 第五条 股东（包括授权委托代表人）出席股东会，应当遵守会议程序安排，自觉 维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条和《公司章程》第四十 九条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东会能够依法行使职权，保证股 东会会议程序及决议合法、有效。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | P | 4 | | --- | --- | | | œ | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东与实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 10 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第六节 | 股东会的召开 13 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事和董事会 18 | | 第一节 | 董事的一般规定 18 | | 第二节 | 董事会 20 | | 第三节 | 独立董事 25 | | 第四节 | 董事会专门委员会 27 | | 第六章 | 高级管理人员 28 | | 第七章 | 党的组织 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[3] - 审计委员会中独立董事应过半数[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[5] - 董事会等可提出独立董事候选人[7] - 独立董事连续任职不得超过六年[8] 独立董事补选规定 - 特定情形致比例不符规定，公司应60日内完成补选[10] - 辞职致比例低于要求，应履职至新任产生，公司60日内补选[10] - 公司可从独立董事信息库选聘[10] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[13] - 每年现场工作时间不少于15日[17] - 工作记录及资料保存至少10年[18] - 行使部分职权需全体过半数同意[13] - 部分事项经同意后提交董事会审议[14] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[19] 独立董事沟通机制 - 会前可与董事会秘书沟通，董事会反馈落实情况[13] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议意见[13] - 安排独立董事与年审会计师见面会[18] - 专门会议提前三日通知，紧急情况随时通知[22] - 专门会议一人一票，记名投票[22] - 专门会议记录保存不少于十年[22] 公司协助与保障 - 指定人员协助独立董事履职[24] - 保障知情权，定期通报运营情况[24] - 不迟于规定期限提供资料，保存至少十年[24] - 两名以上认为材料问题可延期，董事会应采纳[25] - 行使职权遇阻碍可报告相关部门[25] - 聘请中介等费用公司承担[25] - 给予与其职责相适应的津贴[25]

离职生效与披露 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效[4] - 相关情况公司在2个交易日内披露[4] 法定代表人确定 - 法定代表人辞任，公司30日内确定新人选[5] 履职与解任 - 特定情形原董事改选前继续履职[4] - 股东会可解任董事，董事会可解任高管[8] 离职义务 - 离职后遵守股份持有和保密等义务[8] - 擅自离职或违规造成损失需赔偿[10]

深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资理财管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的投资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关 风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》等有关法律法规及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司的投资理财管理。 第二章 投资理财的提出与审核 第五条 公司应根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资理财制 度、投资决策机制、操作流程和风险控制体系，在风险可测、可控、可承受的前提下 从事投资理财。 第六条 公司财务部为委托理财的归口管理部门，负责投资理财的具体操作。 第七条 公司财务部负责对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行 性分析，对受托方资信、投 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 报送与备案 - 内幕信息首次披露后五个交易日向本所报送知情人档案[11] - 重大事项首次披露后五个交易日向深交所报送知情人档案[14][16] - 处罚决定做出后二个工作日报送深圳证监局备案[20] 管理与责任 - 董事会核查知情人信息，董事长为主要责任人[2] - 董秘统筹、证券事务部日常管理知情人登记备案[12] - 内幕信息流转需部门或原持有公司负责人批准并报备[9] - 知情人对内幕信息负有保密责任[18] - 违规依法担责，构成犯罪移交司法机关[19] 其他要求 - 重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露并制作备忘录[19] - 披露后五个交易日向深交所报送重大事项进程备忘录[16] - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年[22]