制度情况 - 投资者关系管理制度于2023年12月由第十届董事会第六次会议审议通过[1] - 制度及其修订自董事会决议通过之日起生效，由董事会负责解释、修订[14] 管理原则与内容 - 投资者关系管理应遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] - 与投资者沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露内容等[6][7] 工作开展方式 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理工作，设联系电话等并专人负责[7][8] - 公司在官网开设投资者关系专栏，按规定召开投资者说明会[9][10] 职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，指定董事会秘书处为专职部门[18][19] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于5年[12]

独立董事专门会议制度 - 2023年12月由第十届董事会第六次会议审议通过[1] - 会前三天通知并提供资料，全体一致同意可不受限[2] - 半数以上可提议召开临时会议[2] - 三分之二独立董事出席方可举行[3] - 过半数推举一人召集主持[3] - 表决一人一票，有举手表决等方式[3] - 特定事项过半数同意提交董事会[3] - 行使部分特别职权需会议过半数同意[4] - 会议记录至少保存十年[5] - 制度自审议通过日施行，修订亦同[6]

担保事项 - 为控股子公司方大智源科技承建项目提供不超56781.18万元履约担保[1] - 为全资子公司方大置业申请不高于147000.00万元、期限不高于15年抵押贷款提供担保[2] - 为全资子公司方大智造申请不高于45000.00万元、期限不高于10年抵押贷款提供担保[2] 人事变动 - 提名宋明为第十届董事会独立董事候选人[4] - 董事林克槟不再担任董事会审计委员会委员，选举熊建伟为委员[7] 制度修订 - 拟修订《公司章程》《股东大会议事规则》等多项制度[8][9][10][12][13] - 修订《董事会审计委员会工作条例》等多项条例[18][19][20][21] 制度制定 - 制定《投资者关系管理工作制度》《独立董事专门会议工作制度》[22][24] 会议安排 - 定于2024年1月8日下午2:45在深圳召开2024年第一次临时股东大会[25] 候选人信息 - 候选独立董事宋明45岁，在深圳大学法学院工作，无关联关系，未持股，符合任职要求[26]

证券代码：000055、200055 证券简称：方大集团、方大 B 公告编号：2023-42 方大集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）召集人：本公司董事会，本次股东大会的召开已经公司第十届董事会 第六次会议审议通过。 （三）会议召开合法、合规性说明：本次股东大会的召开程序符合法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程相关规定和要求。 （四）召开时间： 1、现场会议时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）下午 2:45，会期半天 2、网络投票时间：2024 年 1 月 8 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 8 日上 午 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 （五）召开方式：现场投票 ...

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行，临时股东大会不定期召开，规定情形应2个月内召开[4] - 独立董事、监事会提议或单独/合计持10%以上股份股东请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8] - 监事会或股东自行召集，召集股东发出通知前一日连续90日以上持股比例不得低于10%[10] 提案与通知规则 - 董事会、监事会及单独/合计持3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[13] - 召集人审查同意临时提案后，2日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[14] 会议相关时间与人数规定 - 董事会任期届满前和换届时，新董事人数不超董事会组成人数1/3[14] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不得变更[15] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午3:00，不得迟于现场当日上午9:30，结束时间不得早于现场结束当日下午3:00[18] 表决权与选举规则 - 单独/合计持5%以上股份股东违规，超比例部分股份买入后三十六个月内不得行使表决权[21] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上，选举非职工代表董事、监事时采用累积投票制[22] - 选举两名以上独立董事时采用累积投票制[23] - 新、原董事（含独立董事）及监事候选人应获出席股东所持表决权1/2以上同意（累积投票制除外）[23][24] - 董事会换届需足额选出7名董事，监事会换届需足额选出3名监事[23][24] 其他规定 - 股东大会选出7名董事和3名监事，新一届董事局和监事会大会结束后立即就任[28] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施具体方案[28] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[28] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法违规的股东大会决议[29] - 公司无正当理由不召开股东大会，证券交易所有权对其股票停牌[31] - 股东大会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会及其派出机构有权责令限期改正[31] - 董事、监事或董事会秘书履职违规，中国证监会及其派出机构有权责令改正，情节严重可实施证券市场禁入[31] - 会议记录保存期限不少于10年[27] - 《方大集团股份有限公司股东大会议事规则》（2018年度股东大会审议通过）废止[34] - 本规则经公司股东大会特别决议审议通过之日起生效实施[34]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示（如适用）： 证券代码：000055、200055 证券简称：方大集团、方大B 公告编号：2023-40 方大集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 截至本公告日，公司实际发生累计担保余额为395,164.50万元人民币（不含 本次担保金额），全部为公司与子公司之间、子公司与子公司之间的担保，占本 公司2022年经审计净资产的68.72%，不存在逾期担保，本公司及各子公司没有发 生对合并报表范围外单位的担保。敬请广大投资者注意投资风险。 一、担保情况概述 （一）本公司为控股子公司履行合同提供担保 控股子公司方大智源科技股份有限公司（以下简称：方大智源科技）拟分别 与香港铁路有限公司签署《1254-站台幕门及自动站台闸门建造工程合同》、与新 加坡陆路交通管理局（Land Transport Authority）签署《R152A-全高站台屏蔽 门系统部件的供应和更换合同》，按照合同条款要求，本公司需为方大智源科技 承建的上述项目提供履约担保，担保额度折合人民币不超过 56,781.18 万元，（即 项目 ...

方大集团股份有限公司 第十届董事会第一次独立董事专门会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，公司独立董事召开了第十 届董事会第一次独立董事专门会议对拟提交公司第十届董事会第六次会议审议 的部分事项进行审核。公司全体独立董事经认真审阅公司提供的资料，与公司 相关人员进行了沟通，基于独立、客观、公正的判断立场，出具审核意见如下： 关于提名公司独立董事候选人事项： 1、经审阅独立董事候选人宋明女士个人履历，未发现存在《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定 不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、深圳证券交易所及其他 有关部门处罚和惩戒，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规 和规定要求的任职条件。 宋明女士具有丰富的法律专业知识，其教育背景、工作经历、业务能力符 合公司独立董事的任职要求。目前宋明女士尚未取得独立董事资格 ...

委员会组成 - 委员会由三名董事组成，含两名独立董事[5] 会议规则 - 会议提前三天通知，半数以上委员提议须召开[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员至少三分之二通过[10] 薪酬计划 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议[8] - 高级管理人员薪酬计划报董事会批准[8] 考核与施行 - 考核对象为非独立董事[14] - 工作细则自董事会审议通过之日起施行[14]

投资制度 - 2023年12月修订投资制度，尚需股东大会批准[2] - 制度自股东大会通过之日起实施，2015年制度废止[17] 审批权限 - 对外投资超总资产10%经董事会批准，超30%经股东大会批准[6] - 董事长可追加不超原计划20%的投资[7] - 涉及公开发行证券等需经股东大会批准并报证监会核准[8] 流程职责 - 投资部门负责项目研究论证并提供材料[8] - 项目经调研、初审等按权限提交审议[10] - 批准后总裁组织实施，相关部门落实[12] - 董事会秘书处负责信息披露[14]

独立董事提名 - 宋明被提名为方大集团第十届董事会独立董事候选人[1] 资格条件 - 宋明承诺参加培训并取得独立董事资格证书[3] - 宋明及直系亲属持股和任职符合规定[7] - 宋明近十二个月无相关情形[9] - 宋明近三十六个月无相关处罚和不良记录[10][11] - 宋明担任独立董事公司数量和任期合规[11][12]