为进一步完善西王食品股份公司(以下简称"公司")的治 理结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及 《公司章程》等的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其独立客观判断的关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务,维护 公司整体利益,尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单 位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家中华人民共和国境内上市公司担 任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 责。 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，担任 独立董事的人员应至少包括一名会计专业人士。 10 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他 ...

会议情况 - 2023年召开5次董事会，独立董事应出席4次，实际出席4次[3] - 任期内召开1次薪酬与考核、3次审计、1次战略委员会会议[4] 履职情况 - 独立董事对聘任高管、激励计划等发表意见[4] - 推动完善治理，健全内控，督促信披[5][6] 未来展望 - 2024年独立董事继续提供专业意见建议[7]

关联交易控制委员会组成 - 成员三名，独立董事不少于二分之一，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，全体委员选举产生[4] 任期与会议 - 任期与同届董事会一致，可连选连任[5] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 其他 - 表决方式为举手或投票，必要时可用视频、电话等方式[13] - 会议资料保存至少十年[12] - 实施细则自董事会决议通过之日起执行，解释权归董事会[16]

西王食品股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范西王食品股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会日常运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《西 王食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本规则。 第五条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员 履行职责的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司 及股东的合法权益。 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规和深交所相关规定 或者公司章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时 披露，也可以直接向监管机构报告。 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。 第六条 监事会由3名监事组成，其中2名为股东代表，1名为职工 代表。 第七条 股东大会选举产生的监事由股东推举侯选人，由股东 第二条 公司依法设立监事会，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股东利益、 公司利益和员工的利益不受侵犯。 第四条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的 规定行使监督权的活动受法律保护，任何单位 ...

西王食品股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《 上市公司独立董事管理办法》、《 深圳证券交易所股票上市 规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等要求，西王食品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事何东平先生、董华先生、张光水先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司第十四届董事会独立董事何东平先生、董华先生、 张光水先生的任职经历以及签署的相关文件真实、准确，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 公司独立董事符合《 上市公司独立董事管理办法》、《 深圳证券交易所 股票上市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《 西王食品股份有限公司董事会 《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《2024 年 4 月 ...

西王食品股份有限公司 对西王集团财务有限公司持续风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易（2023 年修订）》的要求，西王食品股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验是否 具有有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；取得并审阅包括资产负债表、 利润表、现金流量表等在内的2023年定期财务报告，评估本公司之关联方—西王 集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的经营资质、业务与财务风险，具 体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司系经原中国银行保险监督管理委员会山东监管局（现为国家金融监 督管理总局山东监管局）以《山东银监局关于同意西王集团财务有限公司开业的 批复》(鲁银监准[2015]555号)文件批准，由西王集团有限公司出资6.5亿元、占 注册资本的65%，山东西王糖业有限公司出资1亿元、占注册资本的10%，山东西 王食品有限公司出资1亿元、占注册资本的10%，山东西王特钢有限公司（现更名 为西王金属科技有限公司）出资1亿元（含500万美元），占注册资本的10%，中国 信达资产管理股份有限公司出资5000万元，占注册资本的5%，总计10亿元人民币 共同出资组 ...

西王食品股份有限公司章程 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通 知 第二节 公 告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 目 录 第一章 总 则 — 1 — 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 — 2 — 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系经株洲市经济体制改革办公室 ...

审计机构聘请 - 公司聘请中兴财光华为2023年度财务报告审计机构[1] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，中兴财光合伙人为183人，注册会计师824人，签署过证券服务业务审计报告超359人[1] - 2023年度，中兴财光华未经审计业务收入11.026359亿元，审计业务收入9.615571亿元，证券业务收入4.114294亿元[1] - 2023年中兴财光华上市公司年报审计客户91家，收费总额1.0133亿元[2] 审计相关流程 - 2023年4月26日董事会审议通过续聘议案，后经2022年度股东大会通过[2] 审计结果 - 中兴财光华出具标准无保留意见审计报告[3] - 认为公司财务报表按准则编制，保持有效财务报告内控[3] 报告日期 - 报告日期为2024年4月26日[5]

审计机构续聘 - 公司2024年4月25日同意续聘中兴财光华为2024年度审计机构[1] - 本次续聘需股东大会审议，通过之日起生效[15] - 2024年度审计费用协商确定，提请授权管理层协商报酬[10] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，中兴财光华合伙人183人，注会824人[1] - 2023年度业务收入11.026359亿元，审计收入9.615571亿元[2] - 2023年上市公司年报审计客户91家，收费1.0133亿元[2] 人员及处罚情况 - 项目合伙人等近三年签署或复核报告情况[6][7] - 中兴财光华近三年受行政处罚6次、监管措施25次[4]

授信相关 - 2024年拟向金融机构申请不超25亿元综合授信额度[2] - 授信额度用于流动资金贷款等业务[2] - 拟授权董事长签署授信合同文件[2] - 授权有效期至2024年度股东大会新决议[2] - 授信事项需2023年度股东大会审议批准[3]