CONTENTS 目 录 董事长致辞 2023 ESG 绩效概览 04 06 走进东北证券 08 公司概况 08 业务布局及组织架构 08 ESG 管理 10 ESG 发展理念与规划 10 夯实治理根基 促进规范运作 01 贯彻国家战略 助力金融强国 02 推进数智转型 优化客户服务 03 坚持以人为本 赋能人才发展 04 | 51 | 规范员工雇佣 | | --- | --- | | 52 | 保障员工权益 | | 58 | 赋能员工发展 | 积极回馈社会 共赴美好未来 05 | 63 | 助力乡村振兴 | | --- | --- | | 66 | 投身社会公益 | 助力绿色低碳 践行可持续发展 06 | | | ESG 数据绩效表 报告索引表 简称释义表 报告编制说明 72 78 83 84 ESG 治理架构 12 利益相关方沟通与实质性议题分析 14 完善公司治理与投资者权益保障 17 推进文化建设 21 强化合规与风险管理 25 恪守商业道德 30 服务实体经济 35 践行负责任投资 37 推进 ESG 风险管理 38 加快数字化转型 40 数据安全及客户隐私保护 42 优化客户服务 45 加强投资者 ...

东北证券股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants | (电话)TEL: | (010)88356126 | | --- | --- | | (传真)FAX: | (010)88354837 | | (邮编)POSTCODE: | 100044 | | (地址)ADDRESS: | 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 | 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants 内部控制审计报告 中准审字[2024 ...

东北证券股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度履职 情况评估暨履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司审计委 员会工作规则》《公司董事会审计委员会年报工作制度》《公 司选聘会计师事务所管理制度》等相关规定，公司董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"）充分发挥专业职能， 切实履行监督职责，与年审注册会计师保持密切沟通，对会 计师事务所开展公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工 作的情况进行深入了解和跟踪，并积极督促会计师事务所严 格遵守审计准则和执业道德规范，按时完成审计工作并独立 客观发表审计意见。现将审计委员会对公司年审会计师事务 所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、公司 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准 会计师事务所"）是首批取得财政部、证监会证券期货相关 中准会计师事务所 ...

1 东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 崔军） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于 中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月 至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国 人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士 生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。 2023年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关 法律法规和《公司章程》规定的独立董 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-013 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第三次会议审议通过了 关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-009 东北证券股份有限公司 第十一届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 相结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股 份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 8 人，监事周博先生以视频方式参会。 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，具体内容详见与本公告同日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2023 年度 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 任冲） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人任冲，2010年7月毕业于中国科学院研究生院物理 学专业，获理学博士学位。2010年7月至今在中国科学技术 大学工作。现任中国科学技术大学先进技术研究院研究员、 博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投 融资专委会委员；2020年5月至今，担任公司独立董事。 1 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 卢相君） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专 业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主 任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处 长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。 兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副 1 会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委 员会主任委员、长春市审计学会会长、长光卫星技术股份有 限公司独 ...

东北证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年独立性情况的 评估说明和专项意见 军先生、任冲先生、卢相君先生在 2023 年任职公司独立董 事期间，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司 以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职责，不受 公司及主要股东等单位或个人的影响，符合法律法规和《公 司章程》《公司独立董事管理制度》等关于独立董事独立性 的各项要求。 东北证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公司独立 董事管理制度》等相关规定，公司董事会组织对 5 名在任独 立董事的独立性情况进行了专项评估，现对评估情况进行说 明，并出具专项评估意见如下： 一、公司独立董事独立性评估情况说明 2024 年 4 月 17 日，公司第十一届董事会第三次会议审 议通过《公司 2023 年度独立董事独立性情况评估报告》， 董事会全体成员通过审阅独立董事签署的独立性自查文件 和公司关于独立董事独立性情况的核查文件等资料，对史 ...