人事变动 - 2025年2月18日职工监事陶丽书面辞职[2] - 2025年2月20日尹航任第十一届监事会职工监事[2] 尹航信息 - 1975年10月出生，中共党员，硕士研究生[6] - 曾任营销交易管理总部综合管理部总经理助理等职[6] - 与大股东无关联，不持股，无违规情形[6]

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-016 东北证券股份有限公司 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管 理委员会《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 间违法所得共计 10,197,566.6 元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦 煤 2101 合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。 杨会兵是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的 主管人员；王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为的其他 直接责任人员。 综合上述违法事实，中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸（上海）商贸 有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合 计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。 二、对公司的影响及风险提示 （一）本次行政处罚对象系公司控股子公司之下属孙公司及相关人员，不涉 及本公 ...

债券基本信息 - 东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2025年2月21日在深交所上市[2] - 发行总额9.10亿元，期限3年期，票面年利率1.98%[2] 时间信息 - 发行日为2025年2月14 - 17日，起息日为2月17日[2] - 到期日为2028年2月17日，遇节假日顺延[2] 评级信息 - 主体评级和债项评级均为AAA，评级机构为联合资信评估股份有限公司[2]

债券发行 - 公司发行不超过50亿元短期公司债券已获注册[3] - 本期债券发行规模不超过15亿元[3] 利率相关 - 2025年2月19日15:00 - 19:00进行票面利率询价，区间为1.50% - 2.50%[3] - 最终确定本期债券票面利率为2.05%[3] 发行时间 - 2025年2月20日 - 2月24日面向专业机构投资者网下发行本期债券[3]

关于延长东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公 开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时间的公告 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值余额不超过 50 亿元的短期公司债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许 可〔2024〕1732 号）注册同意。 特此公告。 （本页无正文，为《关于延长东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投 资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时间的公告》之盖章页） 发行人：东北证券股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《关于延长东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投 资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时间的公告》之盖章页） 主承销商：长城证券股份有限公司 年 月 日 东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第 二期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）。 根据《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 二期）发行公告》，发行人和主承销商原定于 2025 年 2 月 19 日（T-1 日）15:00 至 18:00 以簿记建 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-014 东北证券股份有限公司监事会 二〇二五年二月十九日 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2025 年 2 月 18 日收到 职工监事陶丽女士的书面辞职报告。因工作原因，陶丽女士申请辞去公司第十一届 监事会职工监事职务，辞职后仍担任公司运营中心总经理、资产托管部总经理职务。 陶丽女士确认与公司监事会无任何意见分歧，且无有关辞职的任何其他事项须提 请公司股东及债权人注意。截至本报告披露日，陶丽女士不持有公司股份。 由于陶丽女士的辞职将导致公司职工监事人数少于监事会成员的三分之一， 根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，陶丽女士的辞职申请将在公司员工代 表大会选举新任职工监事后生效，在新的职工监事就任前，陶丽女士将继续按照有 关法律法规和《公司章程》的规定履行其职工监事职责。公司将尽快完成职工监事 的补选和后续相关工作。 公司监事会对陶丽女士在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司 关于职工监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重 ...

债券发行 - 公司获注册公开发行面值不超50亿元短期公司债券[4] - 本期债券发行规模不超15亿元，数量不超1500万张，价格100元/张[4] - 本期债券期限178天，询价区间1.50% - 2.50%[7] 财务数据 - 2024年9月30日合并报表净资产191.80亿元，合并口径资产负债率68.96%，母公司口径70.29%[5] - 2021 - 2024年1 - 9月合并报表归属于母公司股东净利润分别为16.24亿、2.31亿、6.68亿和4.74亿元[5] - 最近三个会计年度平均可分配利润8.41亿元[5] 时间安排 - T - 2日（2025年2月18日）刊登募集说明书等[25] - T - 1日（2025年2月19日）网下询价、确定票面利率并公告[25] - T日（2025年2月20日）为网下认购起始日，T + 2日（2025年2月24日）为截止日和发行结果公告日[25] 信用评级 - 发行人主体信用等级为AAA，本期债券信用等级为A - 1，评级展望稳定[5][10][14] 投资者要求 - 其他专业投资者法人或组织最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，需2年以上投资经历[58] - 其他专业投资者个人申请资格认定前20个交易日金融资产日均不低于500万元或最近3年年均收入不低于50万元，需2年以上相关经历[58]

信用评级 - 公司主体长期信用等级为AAA，2025年短期公司债券（第二期）信用等级为A - 1，评级展望稳定[4] - 公司经营风险评价结果为B，财务风险评价结果为F1[14] 财务数据 - 2024年前三季度公司营业总收入及净利润同比下降[9] - 截至2024年9月末，公司资产总额848.59亿元，所有者权益191.80亿元，营业总收入45.43亿元，利润总额6.29亿元[15] - 2024年9月末短期债务232.84亿元，长期债务144.63亿元，全部债务377.47亿元，短期债务占比61.68%[15] - 2021 - 2024年9月，公司自有资产负债率分别为68.89%、68.18%、70.55%[15] - 2021 - 2024年9月，公司营业利润率分别为27.77%、4.57%、11.04%、13.75%[15] - 2021 - 2024年9月，公司自有资产收益率分别为3.03%、0.46%、1.13%、0.83%[15] 业务布局 - 截至2024年6月末，公司在28个省、69个大中城市设139家分支机构，吉林省内分公司7家、证券营业部27家[13] 股东情况 - 截至2024年9月末，公司注册资本及实收资本均为23.40亿元，第一大股东亚泰集团持股30.81%，已质押15.18%股份，占其持有股份数的49.25%[21] - 截至2025年1月17日，第二大股东吉林信托已将其所持公司5.90%股份全部解除质押，此前质押比例占其持有公司股份数的49.99%[21] - 截至2024年9月末，公司前十大股东持股比例合计54.39%[23] 业务收入 - 2023年公司经纪、基金分仓佣金、投行、资管、自营业务收入分别排名行业第31、26、31、24、26位[35] - 2023年，证券投资业务收入同比大幅增长257.72%，收入占比同比上升11.63个百分点[45] - 2023年，财富管理业务收入同比下降5.48%，收入占比同比下降9.93个百分点[45] - 2023年，基金管理业务收入同比下降5.04%，收入占比同比下降3.39个百分点[45] - 2022年投资银行业务收入同比下降56.45%，2023年同比增长71.48%[45] - 2023年，期货经纪业务收入同比增长43.11%[45] 客户数据 - 2023年公司新增客户数量同比增长10.08%，新增代销金融产品1200余只，代销金额68.24亿元，同比增长14.68%，代销金融产品收入0.58亿元，同比减少10.82%[50][51] 信用业务 - 截至2023年末公司融资融券余额121.14亿元，较上年末增长2.08%，市场占有率0.73%[56] - 截至2023年末公司股票质押式回购交易业务待购回初始交易金额6.73亿元，较上年末下降52.44%[57] - 截至2024年9月末公司融资融券余额较上年末下降11.45%，前三季度融资融券利息收入同比下降12.01%[57] - 截至2024年9月末公司股票质押业务规模较上年末下降26.04%，前三季度股票质押业务利息收入同比下降77.42%[57] - 截至2024年9月末公司信用业务杠杆率较上年末下降8.89个百分点，涉及客户违约项目3笔，交易金额0.58亿元，已计提减值准备0.007亿元，计提比例1.17%[57] 投行业务 - 2021 - 2023年公司累计完成IPO项目2个、再融资项目8个、北交所首发项目7个，承销金额合计73.38亿元[61] - 2023年公司新增完成股权承销项目5个，承销金额合计18.59亿元，同比增长88.54%[61] - 2021 - 2023年公司累计完成债券主承销项目42个，承销金额合计144.06亿元[62] - 2023年公司完成公司债券主承销项目19个，同比增加13个；主承销金额74.12亿元，同比增长321.86%[62] - 2024年1 - 9月公司完成债券主承销项目7个，承销金额合计21.53亿元，同比下降62.03%[63] 资管业务 - 2022年公司资产管理业务实现收入4.94亿元，同比大幅增长82.67%[71] - 2023年公司资产管理业务实现收入4.90亿元，同比变化不大[71] - 2021 - 2023年末，集合资产管理业务规模持续增长，定向资产管理业务规模持续下降，专项资产管理业务规模较小[72] - 截至2023年末，资产管理业务规模较上年末增长87.35%，集合资产管理业务规模较上年末增长127.18%，定向资产管理业务规模较上年末下降7.67%[72] - 2023年主动管理规模较上年末增长95.10%，占比较上年末提升3.85个百分点至97.10%[72] - 截至2024年9月末，资产管理业务规模较上年末下降8.65%，集合资产管理业务规模较上年末下降9.28%，主动管理规模较上年末下降8.82%[73] 子公司情况 - 截至2024年6月末，东证融通注册资本6亿元，总资产8.72亿元，净资产8.06亿元，营收0.22亿元，净利润0.18亿元[25] - 截至2024年6月末，东证融达注册资本30亿元，总资产15.53亿元，净资产14.35亿元，营收0.06亿元，净利润 - 0.05亿元[25] - 截至2024年6月末，东证融汇注册资本7亿元，总资产15.21亿元，净资产13.83亿元，营收2.19亿元，净利润0.49亿元[25] - 截至2024年6月末，渤海期货注册资本5亿元，总资产69.46亿元，净资产8.01亿元，营收11.09亿元，净利润 - 0.04亿元[25] - 截至2024年6月末，东方基金注册资本3.33亿元，总资产11.79亿元，净资产8.64亿元，营收3.19亿元，净利润0.47亿元[25] 未来展望 - 公司将实施“三一五三”战略，发展财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理四大业务板块[80][82]

财务数据 - 2024年9月30日合并报表净资产为191.80亿元，合并口径资产负债率为68.96%，母公司口径为70.29%[14] - 2021 - 2024年1 - 9月，归属于母公司股东净利润分别为16.24亿、2.31亿、6.68亿和4.74亿元[14] - 2021 - 2024年1 - 9月，营业收入分别为74.78亿、50.77亿、64.75亿及45.43亿元[37] - 2021 - 2024年1 - 9月，经营活动现金流量净额分别为43.10亿、27.14亿、 - 18.82亿和81.28亿元[21] - 报告期内筹资活动现金流量净额呈净流出状态[22] - 截至2024年9月30日，已对相关诉讼确认减值等合计41476.11万元[23] - 报告期内合并口径交易性金融资产余额及占比有变化[25] 债券发行 - 获准发行面值余额不超50亿元短期公司债券，本期为第二期，规模不超15亿元[13][57][61][63][83][84] - 本期债券期限178天，2025年2月24日起息，8月21日付息兑付[64][72][73][74] - 主体评级AAA，债项评级A - 1，评级展望稳定[15][39][76] - 仅面向专业投资者中机构投资者发行交易[42] - 募集资金扣除费用后拟全用于偿还短债或短融[77][84] 利润分配 - 2025年以2024年9月30日股份为基数，每10股派现0.5元，共派117,022,645.75元，占2024年1 - 9月归母净利润24.71%[49] 法律诉讼 - 一审判决公司赔偿敦化农商行293,586,032.90元及利息，后二审撤销一审判决，敦化农商行向最高院申请再审已立案[51][53] 公司治理 - 董事会13名成员，监事会9名成员，有高级管理人员10名[140][141][155] - 构建规范治理结构和组织构架，形成制衡运作机制[134][137] - 建立内部控制体系，制定系列内部管理制度[142][143][144][145] 股权结构 - 截至2024年9月30日，亚泰集团持股30.81%，吉林信托持股9.08%[112][113] - 截至募集说明书签署日，亚泰集团部分股份已质押[119] 子公司情况 - 东北证券2023年末有总资产、净资产、营收和净利润数据[121] - 多家子公司有注册资本、持股比例、2023年末总资产和净利润数据[124][128] - 银华基金2023年有总资产、负债、权益、营收和净利润数据[133]

债券发行 - 公司获不超70亿元公司债券注册[1] - 本期债券发行规模不超10.40亿元，价格100元/张[1] - 发行时间为2025年2月14日至2月17日[1] 发行结果 - 网下实际发行9.10亿元，票面利率1.98%[1] - 认购倍数为2.25倍[1] 资金用途与认购情况 - 募资扣除费用后拟全用于偿还到期公司债券[1] - 董监高、大股东及关联方、承销机构未参与认购[2]