东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 任冲） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人任冲，2010年7月毕业于中国科学院研究生院物理 学专业，获理学博士学位。2010年7月至今在中国科学技术 大学工作。现任中国科学技术大学先进技术研究院研究员、 博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投 融资专委会委员；2020年5月至今，担任公司独立董事。 1 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 卢相君） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专 业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主 任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处 长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。 兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副 1 会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委 员会主任委员、长春市审计学会会长、长光卫星技术股份有 限公司独 ...

东北证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年独立性情况的 评估说明和专项意见 军先生、任冲先生、卢相君先生在 2023 年任职公司独立董 事期间，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司 以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职责，不受 公司及主要股东等单位或个人的影响，符合法律法规和《公 司章程》《公司独立董事管理制度》等关于独立董事独立性 的各项要求。 东北证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公司独立 董事管理制度》等相关规定，公司董事会组织对 5 名在任独 立董事的独立性情况进行了专项评估，现对评估情况进行说 明，并出具专项评估意见如下： 一、公司独立董事独立性评估情况说明 2024 年 4 月 17 日，公司第十一届董事会第三次会议审 议通过《公司 2023 年度独立董事独立性情况评估报告》， 董事会全体成员通过审阅独立董事签署的独立性自查文件 和公司关于独立董事独立性情况的核查文件等资料，对史 ...

东北证券股份有限公司 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-012 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准会计师事务所"）是 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度财务报告和 内部控制审计机构，根据对其 2023 年度的履职评估情况，结合其专业水平和服 务经验，公司拟续聘中准会计师事务所为公司 2024 年度财务报告和内部控制审 计机构，该续聘事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）的规定。本事项尚需 提交公司 2023 年度股东大会审议。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中准会计师事务所1996年3月20日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中 鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公 司。2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京 市海 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 目 录 | 序号 | 文件名称 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 审议事项 | | | | | | 1 | 公司 | 2023 | 年度董事会工作报告 | 1 | | 2 | 公司 | 2023 | 年度监事会工作报告 | 13 | | 3 | 公司 | 2023 | 年度财务决算报告 | 23 | | 4 | 公司 | 2023 | 年度利润分配议案 | 27 | | 5 | 公司 | 2023 | 年年度报告及其摘要 | 29 | | 6 | 关于预计公司 | 2024 | 年度日常关联交易的议案 | 30 | | 7 | 关于预计公司 | 2024 | 年度自营投资额度的议案 | 31 | | 8 | 关于聘任公司 | 2024 | 年度审计机构的议案 | 33 | | 9 | 公司 | 2024-2026 | 年股东回报规划 | 34 | | 关于选举邢中成先生为公司第十一届董事会非独立董事 | 10 | 40 | 的议案 | | | 听取事项 | | | | | | 1 | ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 李东方） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人李东方，2000年毕业于西南政法大学经济法专业， 获法学博士学位；2002年入中国政法大学任教，现任中国政 法大学教授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国证券法 学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中 国上市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市 1 金融服务法学会副会长、中豪（北京）律师事务所主任律师、 北京等嫣雨科技有限公司执行董事，北京公共交通控 ...

二〇二四年四月十七日 对《公司 2023 年度内部控制评价报告》的审核意见 《公司 2023 年度内部控制评价报告》对公司内部控制 的整体评价是全面、客观的。 东北证券股份有限公司监事会 东北证券股份有限公司监事会 我们作为公司监事，本着对公司及全体股东负责的态度， 对《公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了认真审核，认 为报告内容符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定和其他内部控制监管要求，公司法人治理结构、内部控 制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业 务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完 整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制在整体 上是有效的，未发现有重大缺陷和重要缺陷。 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度风险控制指标情况报告 2023 年，东北证券股份有限公司（以下简称"本公司 或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本和流动性 等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏感性分析 和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的 标准。 一、公司风险控制指标监控体系 1 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 要求。 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 公司始终坚持稳健经营，注重风险管理，建立了以净 资本和流动性为核心的风险控制指标动态监控体系。通过 组织保障、制度保障、技术保障等措施，确保公司净资本 和流动性等风险控制指标 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-011 东北证券股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》等规定，结合 公司日常经营和业务开展需要，公司对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期 间可能与关联方发生的日常关联交易进行了合理预计，主要包括公司与吉林亚泰 （集团）股份有限公司（以下简称"亚泰集团"）及其关联法人、吉林省信托有 限责任公司（以下简称"吉林信托"）及其关联法人、银华基金管理股份有限公 司（以下简称"银华基金"）和公司其他关联法人之间开展的证券和金融服务、 证券和金融产品交易等日常业务。 2024 年 4 月 17 日，公司召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决 情况如下： 1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易 关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰 ...

东北证券股份有限公司 一、基本情况 本人史际春，1991年6月毕业于中国人民大学民法专业， 获法学博士学位；1985年1月至1988年9月在安徽大学任教， 1991年7月至今在中国人民大学任教。现任中国人民大学教 授、博士生导师，《法学家》主编兼社长；兼任中国法学会 经济法学研究会副会长，贵州航天电器股份有限公司独立 1 董事；2020年5月至今担任公司独立董事。 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足 《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 史际春） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业 ...