财务表现 - 2023年第三季度，国元证券营业总收入达到18.23亿，同比增长28.53%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5.12亿，同比增长24.55%[4] - 基本每股收益为0.12元，同比增长20%[5] - 加权平均净资产收益率为1.53%，较上年同期增加0.28个百分点[5] - 资产总额为1349.50亿，较上年同期增长4.21%[5] - 非经常性损益项目合计金额为7.62亿[6] - 衍生金融资产增长幅度最大，达到719.58%[9] - 应付短期融资款增长幅度为33.71%[9] - 应付职工薪酬增加至6.18亿，同比增长143.43%[10] - 投行承销保荐业务及经纪业务收入下降至9.42亿，同比下降36.39%[10] - 投资收益大幅增长至11.7亿，同比增长1234.58%[10] - 其他业务收入增至16.12亿，同比增长64.80%[10] - 公司完成多期短期融资券发行，包括20亿元、10亿元、15亿元等[14] 资产情况 - 公司报告期内无违规对外担保情况[15] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[16] - 公司的营业总收入为493.4亿元，较上期增长27.6%[20] - 公司持有的交易性金融资产为1964.4亿元，占总资产的14.6%[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-77.84亿[5] - 经营活动产生的净现金流出为77.84亿，较去年同期增加[10] - 经营活动现金流入小计为110.23亿元，较上一季度下降9.99亿元[22] - 投资活动现金流出小计为31.26亿元，较上一季度增加8.72亿元[23] - 筹资活动现金流入小计为384.50亿元，较上一季度减少1.89亿元[23] 其他 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是税务部门支付的代扣税款手续费返还[7] - 公司接待投资者进行线上交流，主要谈论公司业绩、治理、发展战略等[17] - 公司的其他综合收益为46.3亿元，占综合收益总额的2.6%[21] - 综合收益总额为179.2亿元，较上期增长22.0%[21] - 递延所得税资产增加至5.33亿元，资产总计增加至1,295.04亿元[24] - 递延所得税负债增加至11.41亿元，负债合计增加至965.50亿元[24]

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）公开发行不超过人民币 100 亿 元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993 号文注册。 国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 15 亿元（含 15 亿元）。 债券代码：148479 债券简称：23 国元 02 国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第二期）票面利率公告 （本页以下无正文） 司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 2023 年 10 月 17 日 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页） 西部证券股份有限公司 2023 年 10 月 17 日 2023 年 10 月 17 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票 面 ...

国元证券股份有限公司 经济责任审计实施办法 （经2023年9月21日第十届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司经济责任审计工作，提高审计质量和效果，根据《证券 法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券经纪业务管理办法》《证券公司分支机构监管规定》《党政主要领导干部和 国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》《内部审计基本准则》及相关 内部审计具体准则等法律法规和行业规范，结合公司企业文化建设和廉洁从业管 理、道德风险防控工作，制定本办法。 第二条 本办法所称经济责任，是指领导干部及相关人员在任职期间，对其 管辖范围内贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署，推动公司发展，管理有 关经济活动应当履行的职责。 第三条 本办法所称经济责任审计，是指内部审计部门、内部审计人员或符 合有关规定的会计师事务所对公司所管理的领导干部及相关人员在任职期间的 经济责任履行情况的监督、评价和建议活动。 第四条 经济责任审计工作以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、 "三个代表"重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，贯彻创新、协调、绿色、 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－058 国元证券股份有限公司 《<国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法>修订说明》，修订后的《国 元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》详见 2023 年 9 月 22 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 三、备查文件 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 八次会议通知于 2023 年 9 月 18 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 9 月 21 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董 事 14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经 济责任审计实施办法>的议案》。 同意公司对《国元证券股份有 ...

《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》修订说明 | | 门应当对会计师事务所提交的审 | | --- | --- | | | 计报告初稿进行复核并提出意见， | | | 确保审计报告的质量。 | | 第九条 被审计对象在经济责任审 | 第十二条 审计对象及其所 | | 计中履行以下职责： | 在单位在经济责任审计中履行以 | | （一）积极配合审计机构实施审计并 | 下职责： | | 如实提供会计资料和其他相关资料。 | （一）积极配合内部审计部门 | | （二）根据经济责任审计所反映的有 | 实施审计并如实提供会计资料和其 | | 关经营管理问题，认真落实审计意见和处 | 他相关资料； | | 理决定，及时进行整改并反馈整改情况。 | （二）根据经济责任审计所反 | | | 映的有关经营管理问题，认真落实 | | | 审计意见和处理决定，及时进行整 | | | 改并反馈整改情况。 | | 第十二条 内部审计部门应当根据 | 第十三条 内部审计部门应 | | 被审计对象的职责权限和履行经济责任 | 当根据审计对象的职责权限和任 | | 情况，立足权力运行和责任落实，依照 | 职期间履行经济责任情况，结合 ...

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、媒体采访、业绩说明会、2023年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间为2023年9月12日下午14:00 - 17:30，地点为线上会议，形式为网络远程方式 [1] - 上市公司接待人员为执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 [1] 股价与市值管理 - 公司重视股价现状，一方面提升业绩提升EPS，一方面商请股东方增持股份，有进展会及时披露 [1] - 公司一直重视市值管理，去年促成大股东国元金控集团增持股份，积极探讨稳定股价方式，评估再融资新规影响并采取措施消除影响，自上市坚持连续分红，近几年业绩增长达或超行业平均水平 [3] - 非银板块以PB估值，券商整体PB不高，股价低于净资产受市场因素和同质化竞争影响，公司倡议大股东增持，成立六大执委会拓展收入多元化，2022年净利润增长率超行业平均，2023年中报业绩同比较快增长 [4][5] 股份出借情况 - 截至2023年6月末，公司前十大股东中建安投资控股集团有限公司通过转融通借出公司股票573万股，暂无法查询借券交易方性质 [1] 信息披露情况 - 公司自2007年上市以来连续15年信息披露均为A类 [3] 财务与资产情况 - 公司资产由长期股权投资、债券、两融与股票质押证券等构成，所有资产正常估值，近三年所持债券未新增违约，股票质押证券维保未低于100%，不存在财务问题或关联信托爆雷情形 [4] 债券发行情况 - 公司发行100亿债券，主要用于资金类业务以及补充流动资金，是银行间融资形式，主要向金融同业发行 [4][5] 证券合并观点 - 合并能促进券商做强做大净资本，提供综合金融服务，但券商应锻炼自身服务客户能力，才能在资本加持下做大做强 [4] 活动意义 - 每年会议是与投资者近距离交流时刻，公司管理层会努力进取回报投资者 [5]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－057 国元证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证券监督管理委员会注册批复的公告 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元公司债券的注册 申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自中国证监会同意注册之日起 24 个月内有效,公司在注册有效期内 可以分期发行公司债券。 四、自中国证监会同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重 大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理本 次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意国元证券股份有限公司向专业投资者 公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1993 号），批复内容如下： 1 202 ...

活动信息 - 活动名称：2023年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日 [2] - 活动时间：2023年9月12日（周二）14:00-17:30 [2] - 活动方式：网络远程参与（全景路演网站/微信公众号/全景路演APP） [2] 公司参与 - 参与主体：国元证券股份有限公司高管团队 [2] - 交流内容：2023年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展 [2] 组织方 - 主办单位：安徽证监局、安徽上市公司协会、深圳市全景网络有限公司 [2] 参与方式 - 参与渠道：全景路演网站（https://rs.p5w.net）、全景财经微信公众号、全景路演APP [2]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－055 国元证券股份有限公司 关于分支机构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）决 定撤销河南分公司，将该分支机构的业务、人员、职能与郑州金水东路证券营业部 合并，同时郑州金水东路证券营业部更名为河南分公司。 公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证 券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）的相关要求， 有序推进两家分支机构人员、业务整合，办理工商变更等相关手续，并向分支机构 所在地及公司住所地中国证监会派出机构备案。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2023年9月6日 1 ...

国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年4月27日 收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称"建安集团"）的通知， 获悉建安集团收到深圳证券交易所出具的《关于建安投资控股集团有限公司非公开 发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕264号）， 具体内容见公司于2023年4月28日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》 《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定 如期足额兑付，建安集团将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保，向 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记。具体内容见公司于 2023年8月25日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2023年8月31日，公司收到建安集团通知，本次可交换债券(即建安集团2023年 面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）)已于2023年8月31日完成发 行。本次可交换债券的债券简 ...