股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[13][69] - 特定情形下公司应在两个月内召开临时股东会，如董事人数不足、亏损达股本1/3、10%以上股份股东请求等[13][69] - 独立董事、审计委员会、10%以上股份股东提议或请求召开，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[14][16][70][71] 提案相关 - 董事会、审计委员会、1%以上股份股东有权提出提案，原3%降至1%[20][72][73] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[21] 通知与登记 - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知股东[23][73] - 股东会股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[26][74] 投票与表决 - 网络或其他方式投票时间有规定，开始不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[31][76] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[45][83] - 一年内购售重大资产或担保超总资产30%需特别决议通过[48][83] 其他规定 - 股东会决议由董事会执行，要求审计委员会办理的直接由其组织实施[59] - 会议记录保存不少于15年，由董事会秘书负责[57][88] - 公司召开股东会应聘请律师出具法律意见并公告[57][88]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 GF SECURITIES CO., LTD. 廣發証券股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：1776） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，廣發証券股份有限公司（「本公司」）在深圳 證券交易所網站( http://www.szse.cn )刊發的《〈廣發証券股份有限公司公司章程〉 （草案）》。茲載列如下，僅供參閱。 承董事會命 廣發証券股份有限公司 林傳輝 董事長 中國，廣州 2025年12月1日 於本公告日期，本公司董事會成員包括執行董事林傳輝先生、秦力先生、孫曉燕 女士及肖雪生先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨立非 執行董事梁碩玲女士、黎文靖先生、張闖先生及王大樹先生。 广发证券股份有限公司章程 （草案） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | ...

董事会专门委员会 - 公司董事会下设战略、风险管理、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会[10] - 审计委员会成员为三名，成员中独立董事应过半数[1] - 薪酬与考核委员会负责公司董事、高管人员的考核等工作[1] 委员会人选与任期 - 各专门委员会人选由董事会全体董事二分之一以上表决通过，委员任期与董事会任期一致[13] - 审计、提名、薪酬与考核委员会成员全部由董事组成[1] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[15] 董事会会议召开 - 董事会每年至少召开四次定期会议，需提前十四日书面通知全体董事[20] - 董事会召开临时会议需提前三日书面通知全体董事，经全体董事书面同意可不受此时间限制[20] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事联名、过半数独立董事、审计委员会、总经理提议、证券监管部门要求、董事长认为必要时，董事会应召开临时会议[21][54] 会议相关规则 - 董事会定期会议变更需在原定会议召开日前三日发出通知，不足三日需顺延或获全体董事认可[21] - 董事会会议到会董事未达全体董事半数时不应举行[33] - 临时增加会议议题需到会董事三分之二以上同意[35] 议案审议与决议 - 部分事项需过半数独立董事同意后提交董事会审议，如提名任免董事等，关联交易总额高于人民币三千[36][55] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东会[38] - 董事会审议通过议案需全体董事过半数同意[38] 会议记录与档案 - 董事会秘书应安排记录会议，记录包括日期、地点、议程等内容[42] - 与会董事需对会议记录签字确认，未签字且无书面说明视为完全同意[44] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限为十五年以上[44][45]

会议信息 - 会议通知于2025年11月28日发出[5] - 会议于2025年12月1日召开[5] - 监事会应出席5人，实际出席5人[5] 议案审议 - 审议修订《广发证券股份有限公司章程》及其附件议案，全票通过[6] - 议案需报股东大会及类别股东大会审议[6] 章程生效 - 《公司章程》（草案）批准后生效，此前现行章程继续适用[6] 信息披露 - 《公司章程》及其附件草案和修订对照表于巨潮资讯网站披露[6]

指数整体表现 - 深港通非银指数12月1日报收7020.28点，下跌0.35% [1] - 指数成份股成交金额为201.59亿元，换手率为0.54% [1] - 指数成份股中34家上涨，20家下跌，长江证券以2.27%涨幅领涨，海德股份以9.97%跌幅领跌 [1] 前十大成份股详情 - 友邦保险权重最高为15.43%，最新价73.16，微跌0.12%，总市值7684.63亿元 [1] - 香港交易所权重14.69%，上涨0.39%至374.96，总市值4753.86亿元 [1] - 东方财富权重11.65%，下跌1.32%至23.09，总市值3649.15亿元 [1] - 保诚权重9.23%，下跌0.27%至101.60，总市值2596.69亿元 [1] - 中国平安权重7.93%，上涨0.53%至51.80，总市值9379.74亿元 [1] - 中国人寿权重5.23%，上涨0.97%至24.65，总市值6966.07亿元 [1] - 中国财险权重3.48%，下跌2.72%至15.61，总市值3472.69亿元 [1] - 广发证券权重2.32%，微涨0.09%至21.16，总市值1609.40亿元 [1] - 中国太保权重2.24%，上涨0.32%至28.15，总市值2708.48亿元 [1] - 中国人民保险集团权重1.82%，下跌5.25%至6.07，总市值2684.65亿元 [1] 资金流向概况 - 指数成份股当日主力资金净流出合计12.88亿元 [1] - 游资资金净流入合计2.43亿元，散户资金净流入合计10.46亿元 [1] 部分成份股资金流向明细 - 渤海租赁主力净流入3678.99万元，主力净占比18.14% [2] - 长江证券主力净流入1350.43万元，主力净占比1.89% [2] - 华西证券主力净流入595.70万元，主力净占比4.28% [2] - 广发证券主力净流入126.12万元，主力净占比0.15% [2] - 国元证券主力净流出65.21万元，主力净占比-0.40% [2]

会议安排 - 第十一届董事会第十一次会议12月1日通讯表决召开，通知11月28日发出[5] - 2025年三次股东大会定于12月23日下午14:30在广发证券大厦召开[6][7] 议案审议 - 审议修订《广发证券股份有限公司章程》及其附件议案，全票通过[5] - 审议召开三次股东大会议案，全票通过[7] 授权事项 - 授权董事会秘书安排发出相关会议通知及文件[7]

公司近期动态 - 公司于2025年12月1日以通讯表决方式召开了第十一届第十一次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了关于召开2025年第三次临时股东大会、2025年第二次A股类别股东大会及2025年第二次H股类别股东大会的议案 [1] 公司财务与业务结构 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：财富管理业务占比40.08%，证券投资业务占比32.27%，投资管理业务占比24.97%，投资银行业务占比2.14%，其他业务占比0.54% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为1609亿元 [1] 行业相关动态 - 新闻报道提及，5年期大额存单大面积下线，3年期利率低至1.5%仍一单难求，出现“售罄”或“额度紧张”现象，中长期大额存单正在消失 [1]

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-049 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"）第十一届监事 会第八次会议通知于 2025 年 11 月 28 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议 于 2025 年 12 月 1 日以通讯会议方式召开。本次监事会应出席监事 5 人，实际出 席监事 5 人。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 会议审议通过了以下议案： 一、审议关于修订《广发证券股份有限公司章程》及其附件的议案 以上议案同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。 以上议案需报股东大会及类别股东大会审议（特别决议事项）。 广发证券股份有限公司 第十一届监事会第八次会议决议公告 广发证券股份有限公司监事会 二○二五年十二月二日 1 《公司章程》（草案）及其附件《股东会议事规则》（草案）、《董事会议事规 则》（草案）经股东大会及类别股东大会批准后生效。在此之前，现行《公 ...

公司基本信息 - 公司1997年6月11日在深交所上市，首次发行3000万股人民币普通股[7] - 2015年4月10日在港交所上市，发行14.798228亿股境外上市外资股（H股）[8] - 公司注册资本为76.05845511亿元[10] - 公司股份总数为76.05845511亿股，A股股东持有59.04049311亿股，H股股东持有17.017962亿股[21] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[23] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[31] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[31] - 股东股权锁定期满后，质押股权比例不得超所持股权比例的50%[37] 股东权利与义务 - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[44] - 股东有权自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规的股东会、董事会决议[45] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼维护公司利益[47] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[61] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[65] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案、提名董事候选人、在股东会召开10日前提出临时提案[71] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1 - 2人，其中独立董事4名，职工代表担任的董事1名[129] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议至少提前14日书面通知全体董事，临时会议至少提前3日通知[139][140][150] - 董事会设审计、风险管理、提名、薪酬与考核、战略五个专门委员会[149] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中报[185] - 公司交纳所得税后利润，先弥补亏损，再提取10%法定公积金等[186] - 公司三个连续年度内现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润30%[189] 内部审计与控制 - 公司实行内部审计制度，制度经董事会批准后实施并对外披露[194] - 公司设置稽核部门作为内部审计机构，向董事会负责[194][195] - 内部审计机构监督检查时接受审计委员会监督指导，发现重大问题或线索向审计委员会直接报告[196]

董事会结构与专门委员会 - 董事会下设战略、风险管理、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会[7] - 各专门委员会人选由董事会全体董事二分之一以上表决通过，任期与董事会任期一致[10] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[12][50] 董事会会议召开 - 董事会每年至少召开四次定期会议，提前十四日书面通知全体董事[17][50][51] - 董事会召开临时会议，提前三日书面通知全体董事，经全体董事书面同意可不受此限[17][50][51] - 代表十分之一以上表决权的股东等七种情形下应召开临时会议[18][51] - 董事长接到提议后十日内召集并主持董事会会议[21] 会议通知与文件送达 - 董事会定期会议和临时会议分别提前十四日和三日通知全体董事及列席人员，经全体董事书面同意可豁免提前通知义务[21][51] - 董事会应尽量在送达会议通知时同时送达有关文件资料，无法同时送达时应于会议召开前三日送达[24] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，临时会议变更需事先取得全体董事认可[24] 会议召开条件与决议 - 董事会会议到会董事未达全体董事半数时不应举行[30] - 临时增加会议议题需到会董事三分之二以上同意[32] - 部分事项需过半数独立董事同意后提交董事会审议[33] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东会审议[36] - 董事会审议通过议案须全体董事过半数同意[35] 通讯会议与记录保存 - 董事会通讯会议议案需提前三天送达每位董事[38] - 董事会会议记录应包含会议日期、地点、议程等内容[39] - 董事会会议档案保存期限为十五年以上[42] 专门委员会新增职责 - 战略委员会新增审议公司各业务板块、管理板块中长期战略目标和发展规划，审议ESG报告并提供建议等职责[49] - 风险管理委员会新增确保与公司经营活动相关联的各种风险控制在合理范围内等职责[49] - 审计委员会新增审核公司财务信息及其披露、提议聘请或更换外部审计机构等职责[50] - 提名委员会新增研究董事、高级管理人员选择标准和程序并提出建议等职责[50] - 薪酬与考核委员会新增研究公司董事、高级管理人员考核标准并进行考核等职责[50] 其他修订要点 - 需检讨发行人遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中附录C1《企业管治守则》的情况及在《企业管治报告》内的披露[50] - 董事连续两次未能亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[52] - 关联交易总额高于人民币三千万元或高于最近经审计净资产值的百分之五，需半数以上独立董事同意[52] - 第三十五条修订，明确董事回避表决情形[53] - 第三十八条修订，规定决议公告披露前相关人员对决议内容负有保密义务[53] - 第三十九条修订，议案送达董事时间从提前二天变为提前三天[53] - 第四十一条修订，会议记录内容变更[53] - 第四十二条修订，董事会决议违反范围增加股东会决议[53] - 第四十五条完善兜底条款，冲突时以法律等规定为准[53] - 第四十六条修订，明确“过”不含本数[53] - 第四十八条修订，规则自公司股东会决议通过之日起生效，原规则自动失效[54] - 本次修订删减条款，《董事会议事规则》条款序号相应调整[54] - 原规则中涉及条款相互引用的序号变化，修订后规则做相应变更[54]