中核科技董事会专门委员会议事规则 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （经公司第八届董事会第十次会议审议通过） 一、董事会战略与ESG委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战 略与ESG委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会按照股东大 会决议和公司章程的规定设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会成员由五至六名董事组成， 其中应至少有一名独立董事。 第四条 战略与ESG委员会委员及其工作组成员人选， 由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的三分之 一提名，经董事会审议确定。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员一名，由公司董 1 中核科技董事会专门委员会议事规则 事长担任；设副主任委员一名，由战略与ESG委员会全体委 ...

中核苏阀科技实业股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 北京市东城区朝阳门北大餐 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中核科技公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA10B0007 中核苏阀科技实业股份有限公司 中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中核苏阀科技实业股份有限公司(以下简称中核科技)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 您可使用手机"扫一扫"或进 l 审计 ...

中核科技二〇二三年度董事会工作报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 二○二三年度董事会工作报告 2023 年是贯彻党的二十大精神的开局之年，是"十四五"承上启 下之年，更是中核科技高质量发展的关键之年。公司董事会严格遵照 《公司法》和公司《章程》 的规定，认真学习贯彻《国务院关于进一 步提高上市公司质量的意见》等文件精神。持续围绕"高质量发展"， 聚焦内生增长和创新升级，实现生产经营稳中有进。在科研创新、市 场拓展、运营管理、深化改革、ESG 建设等方面，交出了高质量答卷。 现将公司董事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、报告期内董事会建设及经营管理情况 （一）提升董事会建设工作取得明显成效 董事会持续落实国资委国企改革三年行动部署，做好抓实企业高 质量可持续发展的各项重要举措。报告期内，公司制定《深化改革工 作方案》，明确总体要求、重点任务、组织保障，并对各项工作作出 统筹安排。持续落实公司《提高上市公司质量实施方案》三年行动台 账各项工作，加强公司治理及 ESG 体系建设，公司可持续发展能力和 公司治理水平的不断提高，为做优做强做大国有资本提供有力支撑。 截至 2023 年底，公司《深化改革工作方案》 ...

股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2024-016 修订条款对照表 中核苏阀科技实业股份有限公司 关于修订《董事会专门委员会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会第十次会议于 2024 年4月 23日在苏州太 湖国际会议中心会议室以现场+视频方式召开。 会议审议《关于修订<董事会专门委员会议事规则>的议案》： 为提升公司治理水平，保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律法规和监管规则的要求，结合公 司实际情况，公司拟对《董事会专门委员会议事规则》有关条款进行修改。具体修订内容如 下： | 原制度条款序号、内容 | 修订后条款序号、内容 | | --- | --- | | 一、董事会战略委员会实施细则 | 一、董事会战略与 ESG 委员会实施细则 | | 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核 | 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核 | | 心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 | ...

中核科技二〇二三年度监事会工作报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 二○二三年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》、《监事会议事规则》以及《公司章程》的要求，认真履行监事会职责，积极有 效地开展工作，通过出席股东大会、列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务情况、出具监事会 意见等方式，对公司财务、公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，维护了公司及 股东的合法权益。 现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会依据公司治理要求和上市公司运作规范，及时就涉及股东利益和公司经营 发展的重大事项进行深入研究和审议，切实行使监督权力，全年共计召开了 3次会议，具体情况如下： 1、第八届监事会第四次会议 第八届监事会第四次会议于 2023 年 4 月 25 日在苏州市清山会议中心会议室召开，审议并通过以 下议案： 《公司 2022 年度财务决算报告》； 《公司 2023 年度财务预算报告》； 《公司 2022 年度报告和摘 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，结合内外部日常监督检查和专项检查，我们对公司截 至 2023 年 12 月 31 日(内部控制自我评价报告基准日)的内部控制有 效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立内部控制制度，实施内部控制管理的行 为进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是:合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于内外部情况、政策法规的变化，原有的控制 ...

业绩总结 - 2023年利润总额为221,177,306.84元[8] - 2023年归属于上市公司母公司股东的净利润为222,030,159.90元[8] - 按本年度净利润计提10%法定盈余公积金21,698,724.23元[8] - 2023年期末实际可供分配利润1,097,937,393.57元[8] - 2023年末公司总股本384,471,593.00股[9] - 2023年度拟每10股派发现金红利1.87元(含税)，共分配股利71,896,187.89元[9] 会议审议 - 审议《关于2024年度日常关联交易预计》议案，关联董事5人回避表决，同意3票[10] - 审议通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》等多项议案，均同意8票[10] - 审议通过《2023年度计提信用减值准备和资产减值准备》议案，同意8票[11] - 审议通过《关于组织机构变更》议案，同意8票[12] - 审议通过《选举公司董事》等多项议案，均同意8票[13] - 《中核财务有限责任公司的风险评估报告》相关议案同意3票，反对0票，弃权0票[16] - 《与中核财务有限公司金融业务关联交易预计》议案同意3票，反对0票，弃权0票[16] - 《质量回报双提升方案》议案同意8票，反对0票，弃权0票[17] - 《公司2024年第一季度报告》议案同意8票，反对0票，弃权0票[17] - 《召开第二十八次股东大会（2023年年会）》议案同意8票，反对0票，弃权0票[18] 股东大会 - 公司第二十八次股东大会（2023年年会）于2024年5月16日14:00在苏州市虎丘区珠江路501号会议室召开[18] - 采取现场投票及网络投票相结合的方式[18] - 将审议《2023年董事会工作报告》等10项内容[18][19] 其他 - 听取《审计委员会对年审会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》[19] - 公司独立董事作2023年度的述职报告[19]

中核科技第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 23 日在苏州太湖国际会议中心会议室以现场+视频方式召开。 会议应参会董事 3人，实际参会董事 3 人。全体独立董事共同推举王德忠先生召集并主 持本次会议。本次独立董事专门会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》、 公司《独立董事制度》等相关规定。会议审议并通过了如下预（议）案： 一、关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审查意见 经审阅，我们认为公司已按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》规定的标准，编 制了《2023 年度内部控制自我评价报告》，该报告全面、客观、真实地反映了公司内部控 制体系建设和运作的实际情况。我们同意公司《2023 年度内部控制自我评价报告》提交公 司董事会审议。 中核科技第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 二、关于 2023 年 ...

内部管理 - 设立独立内部审计部门，至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次[2] 信息披露与保密 - 建立信息披露和重大信息内部保密制度，指派人员处理互动易投资者提问[2] - 建立内幕信息知情人员登记管理制度，公开披露前填写档案并形成备忘录[3] 证券交易自查 - 年报等公告后5个交易日内自查内幕信息知情人员买卖证券情况，问题2个工作日内报送[3] 关联人信息管理 - 上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息，变化2个交易日内更新[3] 担保与投资管理 - 章程明确对外担保和重大投资审批权限、程序及责任追究制度，严格执行并披露[4] 相关声明备案 - 控股股东等签署声明及承诺书并备案，变化后新控股股东一个月内完成[4] - 董事等签署并更新声明及承诺书后报深交所和董事会备案[4] 独立董事检查 - 独立董事每年保证16天对公司情况进行现场与线上检查[4]

公司基本信息 - 中核财务公司注册资本为438582万元人民币[3] - 中国核工业集团有限公司持股比例为49.0161%[3] - 公司组织机构为13个部门[7] 风险管理 - 董事会是风险管理最高决策机构[7] - 公司建立了风险管理三道防线[11] - 公司建立了客户信用评级指标体系[12] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，公司资产总额971.64亿元，负债总额850.15亿元，所有者权益合计121.49亿元[18] - 2023年度，公司实现利润总额11.49亿元，净利润8.87亿元[18] 指标数据 - 截至2023年12月31日，公司资本充足率为14.51%，规定值≥10%[18] - 截至2023年12月31日，公司集团外负债总额占资本净额比例为0，规定值≤100%[18] - 截至2023年12月31日，公司票据承兑和转贴现总额占资本净额比例为31.17%，规定值≤100%[18] - 截至2023年12月31日，公司投资占资本净额比例为19.19%，规定值≤70%[18] - 截至2023年12月31日，公司固定资产占资本净额比例为2.33%，规定值≤20%[18] 业务数据 - 截至2023年12月31日，本公司及所属子公司在公司存款余额为22215.1万元，自营贷款5000万元，无委托贷款[20] 公司优势 - 公司确立稳健谨慎的风险偏好，整体风险控制在较低水平[16][17] - 公司建立较完整合理的内部控制体系，运营合规，资金充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，关联金融业务风险可控[21]