职工董事选举 - 候选人可由公司提名等方式产生[8] - 公示期不少于五个工作日[8] - 由职代会无记名投票选举，过半数同意当选[8] 职工董事任期 - 每届任期不超过三年，可连选连任[10] 职工董事职责 - 每年至少一次向职代会报告工作[12] 职工董事罢免 - 三分之一以上职工代表等可联名提议案[18] - 议案经职代会过半数同意通过[18] - 决议一个工作日内报公司备案[18] 其他规定 - 空缺尽快补选，程序相同[18] - 公司提供履职条件和费用[20] - 组织参加培训，提供资料等[24][25] - 制度自董事会审议通过生效[24][25]

股份变动管理 - 董事及高管减持需提前15个交易日报告披露计划，时间区间不超3个月[10][11] - 减持完毕或未完毕2个交易日内报告公告[11] - 股份被强制执行2个交易日内书面通知披露[12] - 增持需披露后续计划，实施过半披露进展，完毕公告前不得减持[13] 股份转让限制 - 上市交易1年内、离职半年内、违法违规未满6个月等情况股份不得转让[14] - 被公开谴责未满3个月股份不得转让[14] - 年报、半年报公告前15日、季报等公告前5日不得买卖[16] - 任期内及届满后6个月每年转让不超25%，不超1000股可全转[18] - 新增无限售条件股份当年度可转25%[18] 信息申报 - 新任董事、高管任职后2个交易日申报个人信息[23] - 现任信息变化、离任后2个交易日申报更新[23] - 股份变动2个交易日内报告公告[23] 制度生效 - 制度董事会审议通过生效实施，修改亦同[31]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含1名会计专业人士[3] - 具经济管理高级职称的会计专业独立董事候选人，需有五年以上会计等专业全职工作经验[4] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[4] - 需有五年以上法律、经济等履职必需工作经验[6] - 最近三十六个月内无证券期货违法犯罪处罚记录[6] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人及其直系亲属不得担任[8] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其直系亲属不得担任[8] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13] 任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，可连选连任[14] - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得被提名[15] - 辞职或免职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[16] 履职与会议 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[21] - 行使特定职权需全体过半数同意[20] - 关联交易等事项经全体过半数同意后提交审议[23] - 定期会议提前3日书面通知，不定期提前1日，全体一致可免通知[25] - 会议应有过半数出席或委托出席方可举行[28] - 会议决议需全体过半数通过有效[28] 其他规定 - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议意见[22] - 发现影响独立性应申明回避[23] - 会议记录至少保存十年[31] - 每年现场工作不少于十五日[34] - 工作记录及公司资料至少保存十年[35] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[39] - 专门委员会会议前三日提供资料信息[43] - 公司保存会议资料至少十年[43] - 公司提供必要工作条件和人员支持[41] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[43] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[45] - 给予与其职责相适应津贴[46] - 津贴方案股东会审议通过并年报披露，不得取其他利益[47] - 健全与中小股东沟通机制[47] - 可为独立董事买责任保险[47] - “以上”含本数，“超过”不含本数[49] - 制度未尽依相关规定，不一致以规定为准[49] - 董事会负责制定、解释和修订[50] - 自董事会审议通过生效实施[51]

审计委员会构成 - 由五名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员过半数票选举，报董事会批准[5][6] - 委员任期与董事一致，除连续任职六年的独立董事，可连选连任[6] 审计委员会职责 - 监督评估外部审计，每年向董事会提交履职评估报告[10] - 审核公司财务信息及披露，审核季度、半年度和年度财报[11] - 监督评估公司内部控制，缺陷在评价报告体现[11][12] - 每季度听取内部审计执行及问题汇报[13] - 监督指导内部审计机构半年检查重大事件和大额资金往来[13][14] - 根据报告对内部控制有效性出具评估意见，提交年度自评报告[14] - 关注资产负债表日后变更审计机构及拟聘机构处罚情况[15] 审计委员会会议 - 定期会议每季度至少召开一次[21] - 会议通知期限为3日前，紧急情况可口头通知[21] - 三分之二以上委员出席方可举行[23] - 决议须成员过半数通过[23] - 会议资料保存十年[26] - 通过议案决议2个工作日报董事会[27] 其他事项 - 委员加强学习培训[30] - 管理层及相关部门配合履职[30] - 财务部门定期提供财务资料[36] - 内部审计机构报告审计情况[36] - 发现异常可要求自查或聘第三方协助[37] - 存在内控问题督促整改追责[31] - 工作经费列入公司预算[31] - 披露年报时披露年度履职情况[31] - 实施细则自董事会决议通过生效[33] - 细则由董事会制定、解释和修订[35]

审计制度通过 - 公司内部审计制度于2025年11月11日经董事会审议通过[1] 人员与机构设置 - 内部审计机构至少配备三名专职人员[7] - 公司董事会下设审计委员会监督和评估内部审计工作[6] - 内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作[9] - 内部审计负责人由董事会聘免，审计委员会参与考核[10] 工作汇报与检查 - 内部审计机构至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[12] - 内部审计机构每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[12] - 审计委员会监督指导内部审计机构至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[12] 评估与报告 - 审计委员会根据报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见并提交自我评估报告[13] 审计方法与整改 - 内部审计工作采取多种审计方法和方式开展[15] - 被审计单位需提交整改报告，审计小组跟踪并可开展后续审计[17] - 被审计单位应执行审计决定，落实整改措施[18] 资料保存 - 审计工作底稿应至少保存五年，审计报告应至少保存十年[18] 违规处理 - 被审计单位拒绝提供资料等，责令限期改正，严重的报董事会处理[20] - 被审计单位拒不执行审计结论，责令限期改正，不改的报董事会处理[20] - 对违规直接责任人员，构成犯罪的报董事会批准后移交公检法[20] - 内部审计人员构成犯罪的依法追究刑事责任，不构成犯罪的按公司规定处理[20] 制度解释与施行 - 本制度由公司董事会负责解释[22] - 本制度自通过之日起施行，原规定废止[23]

委员会构成 - 提名和薪酬考核委员会由五名董事组成，至少一名独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] - 委员任期与董事一致，除连续任职六年独董外可连选连任[6] - 下设人力资源工作组，多部门负责人组成，人力行政负责人任组长[7] 主要职责 - 对董事会规模构成提建议、研究选人标准程序等[9] - 董事薪酬政策报董事会同意并股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[13] - 提名提案提交董事会审议，控股股东董事代表应尊重建议[15] 选任流程 - 人力资源工作组为选任做前期准备，委员会审查后向董事会提建议[17] - 为薪酬与考核工作提供公司财务指标、人员职责等资料[18] 会议安排 - 定期会议每年至少一次，临时会议有多种触发条件，提前3天书面通知[20] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[20] - 会议记录由证券事务部门保存十年[30] - 通过议案及表决结果2个工作日内报董事会[31] 表决规则 - 委员可委托其他委员代行使表决权，需提交授权委托书[23] - 会议召开和表决方式多样，对所议事项集中审议、依次表决[19][26] - 讨论有利害关系议题时委员应回避表决[27] 生效时间 - 实施细则自董事会决议通过之日起生效[33]

重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事件[4] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[4] 重大交易报告标准 - 涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] 关联交易报告标准 - 与关联自然人成交金额超30万元需报告[10] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需报告[10] 信息报告流程 - 信息报告义务人向董事会秘书报告重大事项进展或变化[14] - 董事会秘书组织证券事务部门评估审核，可要求义务人说明或提供资料[15] - 董事会秘书对涉及信息披露事项组织编制文件并报告[15] 信息管理 - 无须对外披露的重大信息由证券事务部门存档[16] - 董事会秘书负责重大信息内部报告管理，证券事务部门协助[18] 培训与责任 - 董事会秘书定期对信息报告义务人开展信息披露制度培训[18] - 信息报告义务人及知情人员在信息披露前负有保密责任[18] - 失职导致信息披露违规的责任人将受处分并可能被要求赔偿[18] - 违反信息披露规定的人员依法承担行政、民事或刑事责任[18] - 擅自披露公司信息的顾问等人员，公司保留追究责任权利[19]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会同意、董事会审议、股东会决定[3] - 持股5%以上股东等不得干预审核职责[3] - 审计委员会负责选聘及监督，每年至少提交一次履职评估报告[7] - 选聘程序多环节，聘期1年可续聘[9] - 采用多种公开方式，结果及时公示[9] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 审计人员任职 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[12] 审计费用管理 - 审计费用由股东会决定，下降20%以上需说明情况[13] 续聘与改聘 - 符合要求续聘可简化程序，由审计委员会提议[14] - 改聘需财务预算管理部起草议案，经多部门审议[16][17] 解聘规定 - 解聘或不再续聘需提前30天通知，股东会表决时允许其陈述意见[17] 时间要求 - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[23] 审计委员会职责 - 监督和检查选聘及审计工作[19] - 关注异常变更、执业质量、费用变动等情况[20] - 发现选聘违规报告董事会处理[20][26] - 注册会计师出具不实报告通报有关部门处罚[21] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改和解释，经审议批准后生效[24][25] - 选聘文件资料保存至少10年[14]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理，加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 管理活动要求 - 开展投资者关系管理活动应以已公开披露信息交流，不得泄露未公开重大信息[4] - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] 沟通渠道建设 - 通过多渠道、多方式开展工作，设立联系电话等并公布[7] - 加强投资者网络沟通渠道建设，在官网开设专栏，利用公益性网络设施[8] - 通过互动易平台与投资者交流，答复要保证公平、真实、准确[9] 接待工作规范 - 为中小股东等现场参观、座谈提供便利，做好信息隔离[12] - 接受调研应妥善接待，履行信息披露义务，形成书面记录[12] - 接受调研后需事后核实，发现问题按规定处理[13] 会议安排 - 考虑股东会召开的时间、地点和方式，提供便利和网络投票方式[17] - 特定情形及时召开投资者说明会，采取便于参与的方式并公告、披露[17][18][19] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，可采用视频、语音等形式[19] 人员管理 - 董事长为投资者关系管理工作第一负责人，董事会秘书为主要负责人[22] - 从事相关工作的人员需具备良好品行等能力，定期接受培训[24] 档案管理 - 投资者关系活动结束后及时编制活动记录表并刊载[24] - 建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[25][27] 顾问管理 - 必要时可聘请专业投资者关系顾问，顾问有服务限制[29] - 公司现金支付顾问报酬，不得出资委托发表分析报告等[29] 信息发布 - 重大事项披露后可选择媒体发布信息[30] - 董事会秘书是接待与推广事务负责人[33] 制度执行 - 制度由董事会负责执行、解释及修订[35]

内部控制制度 - 公司内部控制制度于2025年11月11日经董事会审议通过[1] - 内部控制目的包括确保合法经营等五项[3][4][5][6][7] - 内部控制体系基本要素有环境控制等五项[7][8][9][10] - 内部控制制度应遵循合法性等七项总体原则[11][12] 组织架构与授权 - 公司设立股东会、董事会等组织架构[15] - 公司建立逐级授权制度，对授权实行动态管理[16][18] 人员与业务控制 - 公司制定《人力资源管理制度》加强员工素质控制[18] - 业务控制涵盖公司及子公司所有营运环节[21] - 公司重点加强关联交易等活动的控制[23] 制度建设 - 公司制定《投资管理制度》等规范经营活动[23] - 公司制定《预算管理制度》明确预算程序方法[24] 风险评估与监控 - 公司建立完善风险评估体系监控多种风险[26] - 审计委员会督导内部审计机构定期检查重大事件等[31] - 公司对外担保应遵循原则，控制担保风险[34] - 内部审计机构定期检查募集资金情况[40] 重大投资管理 - 重大投资应遵循原则，控制风险注重效益[43] - 公司审批重大投资项目按规定权限和程序执行[44] 信息报告与子公司管理 - 公司各职能部门负责人为重大信息报告责任人[48] - 公司制定对全资、控股子公司的管理制度[52][53] 信息收集与沟通 - 公司全面收集内外部相关财务及非财务信息[59] - 公司致力于建立良好外部沟通渠道[60] 监督与制度生效 - 公司对内部控制进行监督检查与评估[64] - 本制度由董事会负责制定、解释和修订，自通过之日起生效[66][67]