财务业绩 - 前三季度营业收入12.31亿元，同比下降19.76% [1] - 前三季度归属于上市公司股东的净利润1.36亿元，同比增长4.31% [1] - 第三季度单季营收2.74亿元，同比下降47.95% [1] - 第三季度单季净利润3568.67万元，同比下降18.04% [1] - 因终止与北京大学国际医院合作，预计2025年营收减少约6亿元，2026年营收或减少10.27亿元，净利润也将下跌 [7] 管理层变动与公司治理 - 董事长、总裁徐晰人于10月29日被刑事拘留，无法正常履职 [3] - 董事陈岳忠被授权代为行使董事长职责，常务副总裁余孟川被授权代为行使总裁及法定代表人职责 [3] - 2024年上半年管理层出现大换血，包括监事、董事、董事长等多位高管因个人原因辞职 [3] - 徐晰人于2024年4月被选举为董事长，同年7月成为公司总裁 [3] 控制权变更与战略调整 - 徐晰人于2024年12月通过收购西南合成100%股权及受让约23.92亿元债权，间接掌控公司22.22%股份，成为实际控制人 [3] - 公司经历两轮实际控制人变更后，北京大学已不再为公司实际控制人，双方无股权关系 [6] - 公司正在推进“去北大化”进程，包括启动名称变更工作 [6] - 公司与北京大学国际医院的长期服务合同于2025年5月到期后终止业务合作 [6] 市场表现与业务概况 - 受高管被刑拘消息影响，公司股价单日盘中一度大跌8.59%，最终报收5.74元/股，跌幅6.97%，总市值34.21亿元 [3] - 公司是原料制剂一体化仿创型医药科技企业，拥有药品批文166个，首仿药批文13个，核心领域包括抗感染、镇痛类、精神类、慢病类 [6] - 徐晰人名下关联46家企业，涉及投资、文化、机电、公关、交通等多个领域 [4]

公司核心管理层变动 - 公司董事长兼总裁徐晰人于10月29日被刑事拘留，暂时无法正常履职，公司授权董事陈岳忠代为行使董事长职责，常务副总裁余孟川代为行使总裁职责 [1] - 受董事长被刑事拘留消息影响，10月30日公司股价跳空低开，盘中一度下跌8.59%，收盘报5.74元/股，市值约34.21亿元 [1] - 2025年上半年公司管理层发生大换血，包括监事徐伟钰、董事任甄华、董事张勇、董事长齐子鑫、董事兼总裁袁平东等多位高管因个人原因辞职 [3] - 徐晰人于2025年4月被选举为董事长，7月被聘任为总裁，其现任新优势产业集团有限公司董事长兼总经理 [6] 公司控制权变更 - 2024年12月，新优势国际商业管理（杭州）合伙企业通过收购西南合成100%股权间接取得公司控股权，徐晰人成为公司实际控制人，交易价格为1元 [3] - 公司经历2022年12月和2024年12月两轮实际控制人变更后，北京大学已不再为公司实际控制人，公司与北京大学已无股权关系 [6] - 公司拟逐步完成公司及相关子公司的名称变更工作，实现"去北大化" [6] 公司业务合作变动 - 2025年5月，公司全资子公司北医医药与北京大学国际医院的长期服务合同到期后终止业务合作 [6] - 北医医药主营业务长期高度依赖与北京大学国际医院的合作，合作终止将导致公司自2025年6月起至年末面临销售收入减少约6亿元（占最近一期审计营业收入的29.13%），净利润减少约4000万元（占最近一期审计归母净利润的28.99%）的风险 [7] 公司财务业绩表现 - 2024年公司营收20.60亿元，同比下降6.10%，但实现归母净利润1.38亿元，同比增长211.10% [7] - 2025年前三季度公司营收12.31亿元，同比下降19.76%，归母净利润1.36亿元，同比增长4.31% [7] - 2025年第三季度公司营收2.74亿元，同比下降47.95%，归母净利润3568.67万元，同比下降18.04% [7] 公司业务定位 - 公司定位为原料制剂一体化仿创型医药科技企业，主要开展化学药品制剂的研发、生产和销售，医药流通以及医疗服务等业务 [3] - 公司围绕"抗感染、镇痛类、精神类、慢病类"等核心领域重点发展医药工业，目前拥有药品批文166个，首仿药批文13个 [3]

公司核心管理层变动 - 公司董事长、总裁及实际控制人徐晰人被刑事拘留，暂时无法正常履职 [1][4] - 公司已授权董事陈岳忠代为行使董事长职责，常务副总裁余孟川代为行使总裁及法定代表人职责 [4] - 专家指出，董事长兼实控人被刑拘可能导致公司战略决策和日常管理出现“权力真空”，临时管理层在权威性及长期规划方面存在局限性 [5][6] 股价市场反应 - 董事长被刑拘消息披露后，公司股价当日低开4.05%，收于5.74元/股，单日跌幅达6.97% [1][4] 实际控制权变更背景 - 实际控制人徐晰人旗下企业新优势国际于2024年12月通过收购合成集团100%股权间接取得公司控股权 [5] - 收购方式为“低价收购+承接债权”，即以1元收购合成集团100%股权，并承接约23.92亿元债权（实际支付3300万元） [5] 重大客户流失及财务影响 - 公司与第一大客户北京大学国际医院的长期服务合同于2025年5月到期后终止合作 [7] - 2024年公司对北大国医的销售额为10.04亿元，占年度销售总额比例高达48.71% [7] - 失去该客户预计导致公司自2025年6月起至年末销售收入减少约6亿元（占最近一期审计营业收入的29.13%），净利润减少约4000万元（占28.99%） [8] - 自2026年起，公司营业收入可能减少约10.27亿元（占49.85%），净利润可能减少约6869万元（占49.78%） [8] 近期经营业绩表现 - 2025年第三季度公司营业收入约为2.74亿元，同比下降47.95%；归属净利润为3568.67万元，同比下降18.04% [9] - 2025年前三季度公司实现营业收入约12.31亿元，同比下降19.76%；归属净利润1.36亿元，同比增长4.31% [9] 公司品牌重塑与运营挑战 - 根据权益变动协议，公司需在合理时间内完成名称变更，实现“去北大化”，新名称不得含有“北大”等类似字号 [7] - 2025年6月底，公司及大股东部分近百名离退休人员持续冲击、围堵公司经营办公场所，严重干扰正常办公秩序 [9] - 公司第二大股东北大医疗计划减持公司股份不超过1787.96万股，占公司总股本比例为3% [10]

核心事件 - 公司董事长兼总裁徐晰人因个人原因暂时无法履职，后被通知因被刑事拘留正配合相关部门调查 [1] - 公司表示尚未知悉调查进展及结论，但控制权未发生变化，董事会运作及财务生产经营正常 [1] - 该事件导致公司股价在10月30日跳空低开，盘中一度下跌8.59%，收盘报5.74元/股，市值约34.21亿元 [1] 控制权与管理层变动 - 2024年12月，新优势国际商业管理合伙企业通过收购西南合成100%股权间接取得公司控股权，徐晰人成为实际控制人，交易价格为1元 [2] - 控制权变更后，2025年上半年公司管理层发生大换血，包括董事长、董事、总裁等多位高管因个人原因辞职 [2] - 徐晰人于2025年4月被选举为董事长，同年7月被聘任为总裁 [4][5] 公司业务与“去北大化” - 公司定位为原料制剂一体化仿创型医药科技企业，拥有药品批文166个，首仿药批文13个 [1] - 公司实际控制人变更后，与北京大学已无股权关系，正逐步完成公司及相关子公司的名称变更工作 [6] - 公司全资子公司北医医药与北京大学国际医院的长期服务合同于2025年5月终止，导致公司自2025年6月起至年末可能面临销售收入减少约6亿元（占最近一期营收的29.13%），净利润减少约4000万元（占最近一期归母净利润的28.99%）的风险 [6][7] 财务表现 - 2024年公司营收20.60亿元，同比下降6.10%，但归母净利润1.38亿元，同比增长211.10% [7] - 2025年前三季度公司营收12.31亿元，同比下降19.76%，归母净利润1.36亿元，同比增长4.31% [7] - 2025年第三季度单季营收2.74亿元，同比下降47.95%，归母净利润3568.67万元，同比下降18.04% [7]

财务表现 - 2025年前三季度营业收入为12.31亿元，同比减少19.76% [1] - 2025年前三季度归属于上市公司股东的净利润为1.36亿元，同比增长4.31% [1] - 2025年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.26亿元，同比减少2.66% [1] - 2025年前三季度基本每股收益为0.2282元 [1]

财务表现 - 前三季度公司实现营业收入约12.31亿元，同比下降19.76% [1] - 前三季度公司归属净利润1.36亿元，同比增长4.31% [1] - 第三季度公司实现营业收入约2.74亿元，同比下降47.95% [1] - 第三季度公司归属净利润3568.67万元，同比下降18.04% [1]

会议情况 - 北大医药第十一届董事会第十六次会议于2025年10月29日召开，9位董事均出席[2] 审议事项 - 审议通过《2025年第三季度报告》，9票赞成[3] - 逐项审议通过《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》，各子议案9票赞成[4] 关联交易 - 预计2025年度新增日常关联交易金额不超600万元，未超净资产5%[22] - 新增日常关联交易议案非关联董事6人赞成，关联董事3人回避[23]

审计组织架构 - 董事会下设审计委员会，独立董事占半数以上任召集人且为会计专业人士[7] - 设立审计部，对审计委员会负责并报告工作[7] 审计工作安排 - 审计委员会指导监督内审制度，审阅年度计划等[9] - 内审部门至少季向董事会或审计委员会报告，年提交内审报告[11] 审计人员权限 - 内审人员有权参加相关会议、要求单位报送资料等[13] 审计证据要求 - 内审人员获取审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[14] 审计整改监督 - 内审部督促内控缺陷整改并后续审查[15] 审计范围 - 内控审查评价含财报和信披相关内控制度[16] 特定事项审计 - 内审部在重要对外投资、交易事项发生后及时审计[16][17][18][19][22] - 内审部至少季查募集资金存放使用情况并报告结果[19] 评价报告流程 - 内控评价报告经审计委员会半数同意后提交董事会审议[25] 绩效考核与责任 - 公司将内控执行情况作绩效考核指标并建责任追究机制[27] 信息披露 - 公司在年报披露时披露内控评价报告等[25] 特殊情况处理 - 审计委员会认为募资管理有问题向董事会报告，董事会再公告[19] - 会计师事务所出具非标准内控报告，董事会做专项说明[25]

制度适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围内的子公司[5] 内部控制原则与要素 - 内部控制应遵循全面性、重要性等五项原则[6] - 内部控制包括内部环境、风险评估等五要素[7] 职责分工 - 董事会负责内部控制建立健全和有效实施[11] - 审计委员会监督董事会建立与实施内部控制[11] - 经理层负责组织领导公司内部控制日常运行[11] 内部管理措施 - 公司应设置内部部门并明确职责权限[12] - 公司应加强内部审计工作并保证其独立性[13] - 公司应制定有利于可持续发展的人力资源政策[14] - 公司应加强文化建设并培育积极价值观[16] 风险控制 - 公司应采用定性与定量结合方法分析排序风险[31] - 公司应综合运用风险规避等策略控制风险[25] 控制活动 - 控制活动包括不相容职务分离等控制措施[34] - 公司应建立财产日常管理和定期清查制度[36] - 公司实施全面预算管理制度，强化预算约束[37] - 公司应加强运营分析，控制关联交易等活动[37] - 公司应建立绩效考评制度[35] - 公司应建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[37] 信息与监督 - 公司应建立信息与沟通制度，筛选整合内外部信息[39] - 公司应建立反舞弊机制，明确重点领域和关键环节[43] - 公司应妥善保存内部控制相关记录或资料[50] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[52] - 本制度与相关规定抵触时按相关规定执行[52] - 本制度由公司董事会负责解释[53] - 本制度自董事会决议通过之日起施行[54]

北大医药股份有限公司 （二〇二五年十月修订） 第一章 总则 外部信息使用人管理制度 第一条 本制度适用于北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）及下属控 股子公司。 第二条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第三条 本制度所指信息是所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需报批的重大事项等。 第二章 外部信息报送和使用 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等提出的报送要求， 公司应拒绝报送。 第七条 公司依据法律法规的要求应当 ...