战略委员会 - 由三名董事组成，任期与董事会一致[4] - 负责公司长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[7] - 提案应提交董事会审议决定[8] - 会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过有效[13] - 会议记录保存期不少于十年[12] 审计委员会 - 由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，含两名独立董事[19] - 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作[17] - 至少每季度向董事会报告一次工作[26] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过有效[32][33] - 会议记录保存期不少于十年[35] 提名委员会 - 由三名董事组成，其中两名独立董事[42] - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，向董事会提建议[44] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过有效[48][49] - 会议记录保存期不少于十年[50] 薪酬与考核委员会 - 由三名董事组成，含两名独立董事[57] - 负责制定公司董事、高级管理人员考核标准[59] - 就董事和高管薪酬等事项向董事会提建议，未采纳需记载意见及理由并披露[60] - 会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过有效[65][66] - 会议记录保存期不少于十年[67] 其他 - 股权激励和董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会批准，高管薪酬计划提交董事会批准[61][62] - 议事规则由董事会解释，经审议通过生效[70]

内部审计 - 设立内部审计机构监督业务，对董事会负责并向审计委员会报告[2][4] - 至少每季度报告工作情况和问题，每年提交审计报告[5][8] - 审计资料保存不少于10年[8] 审计委员会 - 监督评估内审工作，督导半年检查重大事件和资金往来[2][8] 内部控制评价 - 依据内审报告出具内控评价报告，含董事会声明等内容[9][10] - 经审计委员会过半同意后提交董事会审议[10] - 与年报同时披露，有重大缺陷董事会需专项说明[10]

定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度和季度报告，年度报告财务会计报告需审计[8] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起二个月内披露[8] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露[8] - 变更定期报告披露时间需较原预约日期至少提前五个交易日申请[9] 信息披露义务人及要求 - 持股5%以上的股东及一致行动人属于信息披露义务人[3] - 公司定期报告应经董事会审议通过，董事、高级管理人员需签署书面确认意见[9][10] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[11] 报告提交与公开 - 公司应在定期报告经董事会审议通过后向深交所提交报告全文及摘要等文件[11] - 公司公开披露信息应同时置备于公司住所地，供公众查阅[5] 重大事项公告 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需公告[15] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需公告[15] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人股份或控制情况变化需公告[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需公告[16] 报告问题处理 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[13] - 已披露定期报告存在差错或虚假记载需按规定更正及披露[15] 临时报告与其他披露 - 发生可能影响证券交易价格重大事件需报送临时报告并公告[15] - 公司变更名称、简称等信息应及时披露[17] - 重大事项触及特定时点需及时履行信息披露义务[17] - 已披露事项变化影响股价时应及时披露进展公告[19] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时应及时了解原因并披露[20] 豁免与暂缓披露 - 公司及相关信息披露义务人涉及国家秘密或商业秘密可豁免或暂缓披露[20][21] - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形下应及时披露[22] 披露责任与程序 - 公司董事、高管应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[23] - 公司定期报告有草拟、审核、通报和发布程序[23] - 公司临时公告有草拟、审核、通报和发布程序[24] - 重大信息有报告、流转、审核和披露程序[24][25] - 公司对外发布信息有流程[26] 股东配合披露 - 持股5%以上股东等特定事件发生时应主动告知公司并配合披露[26] 定向发行披露 - 公司向特定对象发行股票时相关方应配合履行信息披露义务[27] 重大信息发布时间 - 公司可在非交易时段发布重大信息，但需在下一交易时段前披露公告[29] 内部管理 - 公司应建立并执行财务管理和会计核算的内部控制，董事会负责制定和执行[30] - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长承担首要责任[31] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务等多项职责[32] - 公司证券部是信息披露事务常设机构，办理日常工作[30] - 董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况，发现问题及时改正[33] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[34] - 公司各部门、子公司、分公司负责人是信息报告第一责任人[34] 信息保密 - 信息知情人对未公开信息负有保密责任，内幕交易需担责[38] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[39] - 公司应与信息知情人员签署保密协议[40] - 董事长、总经理对公司信息保密工作承担首要责任[40] 资料保管与借阅 - 证券部保管招股说明书等资料原件期限不少于10年[43] - 公司董事等履行信息披露职责文件交证券部保管[43] - 借阅信息披露文件需向董事会秘书申请[43] - 信息披露公告文稿等置备于证券部供公众查阅[44] 行文与责任 - 以公司名义行文需董事长审核批准[44] - 董事等对公司信息披露负责[46] - 失职导致信息披露违规将处罚责任人员[46] 制度修改 - 制度修改需董事会审议通过[48]

市值管理原则 - 目的是保护投资者利益，推动经营和发展质量提升[4] - 遵循系统性、合规性、常态性、诚实守信原则[5] 管理职责 - 董事会领导，董事会秘书具体负责[8] - 董事会办公室负责监测评估、编制方案和执行措施[11] 管理措施 - 可通过并购重组、股权激励等促进投资价值反映公司质量[13] 风险预警 - 董事会办公室对市值等指标监测预警，触发阈值启动机制[16] - 股价短期连续或大幅下跌（如连续20日跌幅累计达20%）应分析原因、加强沟通[18][19]

独立董事专门会议审议 - 审议事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会[4] - 行使特别职权需经专门会议审议并过半数同意[4] 会议组织与召开 - 不定期召开，原则上提前三天通知并提供资料[7] - 由过半数独立董事推举一人召集主持[7] - 须三分之二以上独立董事出席方可举行[7] 会议决议与记录 - 所作决议经全体独立董事过半数通过方有效[7] - 会议记录保存不少于十年[10] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效[12]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人，以及直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为公司关联人[5] 关联交易审议披露 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%，经独立董事同意后董事会审议披露[11] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，经独立董事同意后董事会审议披露，还需股东会审议[11] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，经非关联董事过半数审议，出席董事会会议非关联董事三分之二以上同意，提交股东会审议[13] - 为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方需提供反担保[13] 关联方信息管理 - 关联方及其信息变化，二个交易日内更新名单并向深交所报备[5] 关联交易审批 - 未达董事会审议标准，由董事长审批；董事长有利害关系，提交董事会审批[13] 关联交易原则 - 关联交易遵循尽量避免、减少并规范原则，价格不偏离市场独立第三方标准[9] 关联表决回避 - 关联股东、董事在审议相关关联交易的股东会、董事会上回避表决[9] 防止资源占用 - 公司采取措施防止股东及其关联方占用或转移资金、资产及其他资源[9] 关联交易额度 - 关联交易额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[14] 董事会审议规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[16] 股东会审议规则 - 股东会审议关联交易，关联股东回避，其所代表表决权股份数不计入有效表决总数[17] 日常关联交易处理 - 首次发生日常关联交易，依协议金额履行程序披露，无金额提交股东会审议[19] - 协议主要条款重大变化或期满续签，以新协议金额履行程序披露[20] - 每年众多日常关联交易，可预计年度金额履行程序披露，超出部分另行履行程序披露[20] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序披露[20] 或有对价处理 - 关联交易涉及或有对价，以预计最高金额为成交金额适用规定[22] 资金占用限制 - 控股股东等关联方不得占用公司资金，公司不得多种方式向其提供资金[25] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效实施[27]

股份转让限制 - 上市 1 年内董事和高管所持股份不得转让[3] - 离职后半年内不得转让持有及新增股份[4][5] - 任职期间每年转让不超所持总数 25%，不超 1000 股可全转[4] 股份锁定规则 - 上市未满一年，新增股份 100%自动锁定[4] - 上市满一年后，年内新增无限售股 75%自动锁定[5] 减持披露要求 - 减持前十五个交易日报告并披露计划[6] - 实施完毕或未完毕二个交易日内报告公告[6] 其他规定 - 股份被强制执行二个交易日内披露[7] - 规定时间委托公司申报个人及亲属身份信息[7] - 特定期间不得买卖本公司股份[9] 管理职责 - 董事会秘书管理人员身份及持股数据[11] - 统一办理个人信息网上申报[11] - 每季度检查买卖披露情况[11] - 违法违规向证监会、深交所报告[11] - 办法由董事会解释，审议通过生效[11]

离职生效时间 - 董事辞任自公司收到通知之日生效[4] - 高级管理人员辞职自董事会收到报告时生效[4] - 股东会决议解任董事、董事会决议解聘高级管理人员，决议作出之日生效[5][6] 任职限制及履职要求 - 董事、高级管理人员出现特定情形不得任职，任职期间出现部分情形应立即停止履职或30日内解除职务[6] 离职交接及审计 - 离职应与继任者或指定人员交接工作，涉及重大事项审计委员会可启动离任审计[8] 义务与股份转让 - 离职生效前后6个月内对公司和股东承担忠实义务，保密和竞业限制义务有效[11] - 任职期间每年转让股份不得超过所持同类别股份总数的25%，离职半年内不得转让[11] 追责与复核 - 发现离职人员存在问题，董事会审议追责方案，追偿包括直接损失等[13] - 离职人员对追责决定有异议，可15日内向审计委员会申请复核[14]

内幕信息管理 - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 5%以上股份股东及其相关人员属知情人[5] 档案报送 - 首次披露后五个交易日报送知情人档案[8] - 重大事项发生时报送相关档案[8][9] - 报送时董事长及秘书签字确认[12] 登记与保密 - 做好流转环节知情人登记及档案汇总[13] - 各部门负有保密及报告职责[15] 流程与保存 - 登记流程含告知、填写核实、报送[16] - 档案和备忘录至少保存十年[18] 信息披露 - 相关各方对未公开信息保密[20] - 中介机构明确登记报送规定及责任[21] 自查与追责 - 定期自查知情人买卖情况[23] - 发现违规核实追责并报送披露[23] - 有权追究违规者责任并要求赔偿[25] 制度执行 - 未尽事宜按法律和章程执行[27] - 抵触时按法律或章程规定执行[28] - 修改须董事会审议通过[28] - 由董事会解释，审议通过生效[28]

交易审议与披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等九种情况，由总裁提交董事会审议通过并披露[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等九种情况，经董事会审议通过并披露，还需提交股东会审议[9][10] - 达到特定标准，交易标的为股权需披露经审计的最近一年又一期财务会计报告，为其他资产需披露评估报告[11] - 购买或出售交易标的少数股权，无法审计可披露情况并免于按规定披露审计报告[12] 投资管理 - 公司投资部负责重大投资项目可行性等研究评估，为决策提供建议[6] - 总裁统一管理对外投资事项，协调指导投资活动，负责已批准项目人财物计划、组织、监控并汇报进展[6] - 财务部为对外投资财务管理部门，负责投资效益评估、筹措资金、办理出资手续等[9] - 董事会审计委员会及内部审计机构负责对对外投资定期审计[10] 证券、期货和衍生品交易 - 因交易频次和时效难以对每次证券投资履行程序和披露义务，可对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限合理预计[12] - 从事期货和衍生品交易应编制可行性分析报告并提交董事会审议，因交易频次和时效难以对每次交易履行程序和披露义务，可对未来十二个月内交易范围、额度及期限合理预计[12] - 不得使用募集资金从事证券、期货和衍生品交易，套期保值业务品种应与生产经营相关[16] - 证券投资执行严格联合控制制度，至少两人共同操作且与资金、财务管理人员分离[16] - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达公司最近一年经审计归属于公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元，应及时披露[20] - 开展套期保值业务出现规定亏损情形，需重新评估套期关系有效性并披露相关情况[21] 委托理财 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[13] - 委托理财应选合格专业理财机构，签订书面合同明确相关内容[21] - 对理财产品资金投向可实施控制或重大影响的，应充分披露资金最终投向等情况[21] - 委托理财发生特定情形，应及时披露进展和应对措施[21] 后续管理与监督 - 董事会应定期了解重大投资项目进展和效益，出现异常及时处理并追责[22] - 总裁牵头负责对外投资项目后续日常管理[22] - 公司委派出任被投资公司董监人员应获取信息并汇报投资情况[23] - 公司财务部应对对外投资活动全面记录和核算[23] - 公司控股子公司应每月向财务部报送财务报表[23] - 公司审计委员会对对外投资活动行使监督检查权[23] 投资回收与转让 - 公司在投资项目经营期满等情况可回收对外投资[25] - 公司在投资项目有悖经营方向等情况可转让对外投资[25] 子公司管理 - 子公司应向公司分管负责人报告重大业务、财务等信息[27] - 子公司应向董事会秘书报送重要文件并通报重大事项[27] - 子公司对收购出售资产等重大事项应报告财务部和董事会秘书[28] - 子公司须指定人员负责重大事项报告[28]