本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2024年1月30日下午2:30至3:00。 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-014 云南能源投资股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 网络投票时间为：2024年1月30日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月30日的交易 时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投 票的时间为2024年1月30日上午9:15，结束时间为2024年1月30日下午3:00。 2.现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。 3.会议的召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事会。 5.现场会议主持人：公司董事长周满富先生。 6.本次股东大会的召 ...

云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南能源投资股份有限公司 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南能源投资股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 2024 年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 云南能源投资股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公 司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2024 年 1 月 12 日召开了会 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-015 云南能源投资股份有限公司 关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、委托贷款逾期情况 经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公 司与参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司（以下简称"天勐公司"）及交通银行股份有限 公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓 展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐 业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天 勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日 止；贷款不计利息；手续费由天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动 所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、 《关于向参股公司勐腊天勐对 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-013 云南能源投资股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会2024年第一次临时会议决定于 2024年1月30日召开公司2024年第一次临时股东大会，公司于2024年1月13日在《证券时报》 《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2024年第一 次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-006）。本次股东大会以现场表决与网络投票相 结合的方式召开，现将有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：公司2024年第一次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 2024年1月12日，公司董事会2024年第一次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通 过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月30日以现场表 决与网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2024 年第二次临时会议于 2024 年 1 月 19 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2024 年1 月 24 日以通讯传真表决方式召开。 会议应出席董事 9 人，实出席董事 9 人。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公 司法》和《公司章程》的规定。 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-010 云南能源投资股份有限公司董事会 2024年第二次临时会议决议公告 本议案已经公司独立董事 2024 年第二次专门会议审议通过，公司独立董事一致同意公司 本次与能投集团签署《委托经营管理协议》暨关联交易事项。《关于与云南省能源投资集团 有限公司签署〈委托经营管理协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2024-011）详见 2024 1 年 1 月 25 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 三、备查文件 二、董事会会议审议情况 经全体非关联董事记名 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-012 云南能源投资股份有限公司监事会 2024年第二次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）监事会2024年第二次临时会议于2024 年1月19日以书面及邮件形式通知全体监事，于2024年1月24日以通讯传真表决方式召开。 会议应出席监事五人，实出席监事五人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召 开合法有效。 1 二、监事会会议审议情况 会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于与云南省能源投资集团有限公司 签署〈委托经营管理协议〉暨关联交易的议案》。 经审核，监事会认为公司本次与云南省能源投资集团有限公司签署《委托经营管理协 议》暨关联交易事项，符合公司的战略发展方向，有利于公司未来产业发展布局，没有违 反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，决 策程序合法、有效，同意公司本次与云南省能源投资集团有限公司签署《委托经营管理协 议》暨关联交易事项。 三、 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-011 云南能源投资股份有限公司 关于与云南省能源投资集团有限公司签署《委托经营管理协 议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 为充分发挥产业协同效应，提升整体运营管理效率，加快推进战略性重组和专业化整合， 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东云南省能源投资集团有限公司（以 下简称"能投集团"）拟将其全资子公司云南榕耀新能源有限公司（以下简称"标的公司"）全 部经营管理权委托给公司行使。2024 年 1 月 24 日，公司董事会 2024 年第二次临时会议经全 体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于与云南省能源 投资集团有限公司签署〈委托经营管理协议〉暨关联交易的议案》。同意公司接受能投集团 的委托对标的公司实施经营管理并与能投集团签署《委托经营管理协议》，行使能投集团作 为标的公司股东所应享有的与之生产经营相关的全部权利，并全面负责标的公司的业务、经 营及管理。 能投集团为公司控股股东，本次交 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-009 2023 年度，云南盐业已按照 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴， 本次高新技术企业的认定事项不会影响公司 2023 年度的相关财务数据，对公司 后续年度的经营业绩将产生一定的积极影响。 特此公告。 云南能源投资股份有限公司董事会 云南能源投资股份有限公司 2024 年 1 月 16 日 关于全资子公司云南省盐业有限公司再次通过高新技术企业 认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司云南省盐 业有限公司（以下简称"云南盐业"）于近日收到由云南省科学技术厅、云南 省财政厅、国家税务总局云南省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证 书编号：GR202353000357，发证时间为 2023 年 11 月 6 日，有效期三年。 本次系云南盐业原高新技术企业证书有效期满后进行的再次认定，根据国 家有关规定，云南盐业自通过高新技术企业再次认定当年起三年内（2023 年度 ——2025 年度）可继续享受国家关于高新技术 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-003 经全体非关联董事记名投票表决，以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事张燕 回避表决。 2.预计与控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的子公司 2024 年度拟发生的各 类日常关联交易总计 34,137.84 万元。 经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事张万 聪、滕卫恒回避表决。 云南能源投资股份有限公司董事会 2024年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 1 月 9 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2024 年 1 月 12 日上午 10:30 时在公司四楼 会议室召开。会议应出席董事 9 人，实出席董事 9 人。会议由公司董事长周满富先生主持， 公司全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、 ...

云南能源投资股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，完 善公司治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华 人民共和国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等国家有关法律法规和《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构和人员对公司内控制度和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 内部审计的目的包括但不限于：促进内部控制的建立健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东权益，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整。 第五条 ...