证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-005 云南能源投资股份有限公司 关于与云南能投新能源投资开发有限公司签署《代为培育协 议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 2022 年 4 月 8 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2022 年第三 次临时会议审议通过了《关于公司与控股股东及其子公司签署〈代为培育框架协议〉暨关联 交易的议案》。同意公司与控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称"能投集团"） 及其子公司签署《代为培育框架协议》，在本议案经公司股东大会审议通过后，对于未来双 方协商确定通过代为培育方式实施的新增项目，将由公司与具体的项目实施主体另行签署《代 为培育协议》。2022 年 4 月 8 日，公司与能投集团及其子公司云南省绿色能源产业集团有限 公司（以下简称"绿能集团"）分别签署了《代为培育框架协议》。《关于与控股股东及其子 公司签署〈代为培育框架协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2022-054）详见 2022 年 4 月 9 日的《证券时报 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-004 云南能源投资股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 2024 年 1 月 12 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2024 年 第一次临时会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。为满足公 司（子公司）生产经营与发展需要，预计公司（子公司）2024 年度拟发生的各类日常关 联交易总计 41,348.24 万元，其中： 1.预计与持股 5%以上股东云天化集团有限责任公司（以下简称"云天化集团"）实 际控制的子公司 2024 年度拟发生的各类日常关联交易总计 7,210.40 万元。 经全体非关联董事记名投票表决，以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事 张燕回避表决。 2.预计与控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称"能投集团"）实际控制 的子公司 2024 年度拟发生的各类日常关联交易总计 34,137.84 万元。 经全体 ...

2024年第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-007 云南能源投资股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 （一）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对公司2024年度日常关联 交易预计的决策程序进行审核监督的议案》。 经审核，监事会认为公司（子公司）2024年度日常关联交易预计的决策程序符合有关 法律、法规及公司章程的规定，符合公司（子公司）生产经营与发展需要，关联交易定价 按照市场公允原则合理确定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体 股东特别是非关联股东利益的情形。 一、监事会会议召开情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）监事会2024年第一次临时会议于2024 年1月9日以书面及邮件形式通知全体监事，于2024年1月12日下午2:00时在公司四楼会议室 召开。会议应出席监事5人，实出席监事5人。会议由公司监事会主席王青燕女士主持，符 合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。 （二）会议以5票同意，0票 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-006 云南能源投资股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时 股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 2024年1月12日，公司董事会2024年第一次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通 过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月30日以现场表 决与网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规 则和公司章程等的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2024年1月30日下午2:30时开始。 网络投票时间为：2024年1月30日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月30日的交 易时间，即9:15—9:25,9:30— ...

云南能源投资股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 以"强内控、防风险、促合规"为目标，构建相互融合、协同高效的内控管理体系，提 高公司依法经营管理水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指 引和公司章程，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本规范所称内部控制，是由公司股东大会、董事会、监事会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 本制度适用于公司及各所属公司，所属公司是指受公司实际控制的各级机 构。 第四条 公司内部控制制度应遵循下列原则 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及各下 属单位的各种业务和事项。 第二章 控制环境 第六条 控制环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权 责分配、发展战略、人力资源、企业文化、内部审计等。 第七条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，决定内部控制体系建设方案， 审议 ...

第四条 全面风险管理的总体目标是公司围绕经营目标，完善、健全风险管理体系 和机制，严格执行风险管理的基本程序，及时识别可能影响经营目标实现的潜在风险， 并采取相应的风险应对措施，将风险控制在可接受范围内，确保公司经营活动健康、持 续进行。 全面风险管理的具体目标是： 云南能源投资股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）全面风险管理水平， 提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国 资委《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》及配套指引等监管规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及各所属公司。本制度所称"所属公司"，是指受公 司实际控制的各级全资或控股公司。 第三条 本制度所称风险，是指在公司经营发展过程中，影响公司经营目标实现的 各种不确定因素，包括战略风险、运营风险、财务风险、市场风险、法律风险、合规风 险等。 （一）确保公司经营管理符合有关法律法规； （二）确保将风险控制在与总体目标相适应并可接受的范围内； （三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-002 云南能源投资股份有限公司 关于控股子公司云南省天然气有限公司公开挂牌转让所持禄丰能投 华煜天然气产业发展有限公司 40%股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、交易概述 2023年9月27日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会2023年第九 次临时会议审议通过了《关于控股子公司云南省天然气有限公司公开挂牌转让所持禄丰能投 华煜天然气产业发展有限公司40%股权的议案》。具体内容详见公司于2023年9月28日、11 月11日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于控股子公司云南省天然气有限公司公开挂牌转让所持禄丰能投华煜天然气产业发展有限 公司40%股权的公告》（公告编号：2023-131）、《关于控股子公司云南省天然气有限公司 公开挂牌转让所持禄丰能投华煜天然气产业发展有限公司40%股权完成评估备案的公告》 （公告编号：2023-154）。 二、交易进展情况 云南省天然气有限公司（以 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-001 云南能源投资股份有限公司 | 2 | 会泽云能投新能源开 | 8,675,779.46 | 56,629,079.34 | | --- | --- | --- | --- | | | 发有限公司 | | | | 3 | 马龙云能投新能源开 | 4,483,813.30 | 40,265,473.83 | | | 发有限公司 | | | | 4 | 大姚云能投新能源开 | 6,903,944.68 | 49,422,584.15 | | | 发有限公司 | | | | 5 | 泸西县云能投风电开 | 6,545,116.63 | 42,721,686.24 | | | 发有限公司 | | | | | 合计 | 32,393,462.83 | 226,778,616.26 | 关于所属公司获得国家可再生能源电价附加资金补助的自 愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司石林云电 投新能源开发有限公司、 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023-188 云南能源投资股份有限公司 关于云南聚通实业有限公司等四家子公司注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 一、概述 2023 年 9 月 27 日、11 月 29 日、12 月 20 日，云南能源投资股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会 2023 年第九次临时会议、2023 年第十二次临时会议、2023 年第十 四次临时会议分别审议通过了《关于清算注销参股公司云南聚通实业有限公司的议案》 《关于清算注销部分全资孙公司的议案》《关于清算注销云南省天然气河口有限公司的 议案》，同意对参股公司云南聚通实业有限公司和云南省盐业罗平有限公司、云南省盐 业禄丰有限公司等7家全资孙公司以及控股子公司云南省天然气有限公司的全资子公司 云南省天然气河口有限公司进行清算注销。《关于清算注销参股公司云南聚通实业有限 公司的公告》（公告编号：2023-132）、《关于清算注销部分全资孙公司的公告》（公 告编号：2023-165）、《关于清算注销云南省天然气河口有限公司的公告》（公告编号： 2 ...

中国国际金融股份有限公司 关于云南能源投资股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：云南能投 | | --- | | 保荐代表人姓名：何宇佳 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：周鹏 联系电话：010-65051166 | | 现场检查人员姓名：何宇佳 | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月（核查期间） | | 现场检查时间：2023 年 12 月 13 日-2023 年 12 月 14 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议 | | 记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事会办公室及其他部门 | | 相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与 | | 关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、 ...