独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 河南恒星科技股份有限公司 第四条 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，且每年为本公司 工作的时间应不少于十五日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 职责。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 独立董事占董事会 ...

河南恒星科技股份有限公司 关联交易审议制度 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保关联交易决策的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称《上市规则》） 和《河南恒星科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易审议制度。 第二条 关联交易审议制度中的关联交易指：公司或其控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）存贷款业务； （十六）与关联方共同投资； （二）关联方如享有股东大会表决权， ...

第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书行为，使董事会秘书忠实履行职责、勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《河南 恒星科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法律法规规定， 制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，并作为公司与深圳证券交易所(以下简称"交易所")的指定联络人。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘和任职资格 河南恒星科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证 ...

河南恒星科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据国家有关法律、法规 及深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第五条 公司应当在印章保管与使用管理相关制度中明确与担保事项相关的 印章使用审批权限，做好与担保事项相关的印章使用登记。 第六条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公 司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。该股东未能采取前 述风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、 偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 第七条 公司向其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订 立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对最近一 期财务报表资产负债率 ...

河南恒星科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据中国证监会的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作人员不履行或者不正确履行职责、义务 以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必纠；过错与责任相 适应；责任与权力对等。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资 料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定与追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《行业会计准则》和《企业会计制度》等国家 法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； ...

控股子公司管理制度 河南恒星科技股份有限公司 第一条 为加强对河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公 司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体运作效率和 抗风险能力，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规及《河南恒星科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司独立投资或与其他投资者共同投资 依法设立的具有独立法人资格的公司，包括全资子公司及控股子公司。全资子公 司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司；控股子公司，是指公 司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%（不含此数）以上，或未 达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司。 作为公司的全资子公司、控股子公司，需遵守证券监管部门对上市公司的各 项管理规定，遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的 各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 第 ...

第一章 利润分配政策 第一条 公司的利润分配应当围绕对投资者的合理回报，并兼顾公司的可持 续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 第二条 公司缴纳所得税后的利润，按下列顺序分配： （一）弥补上一年度的亏损； 河南恒星科技股份有限公司 利润分配管理制度 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）利润分配行为，推 动公司建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司 章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）提取法定盈余公积金； （三）提取任意盈余公积金； （四）支付股东股利。 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏 ...

河南恒星科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（下称"公司"）及控股子公司的 证券投资行为，防范证券投资风险，保护投资者利益，保证证券投资资金的安全 和有效增值，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的证券投资行为。 第三条 本制度所称的证券投资系指公司对境内外股票及其衍生产品一级市 场和二级市场的投资（含参与其他上市公司定向增发）、证券投资基金的投资以 及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 证券投资的原则 （一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规； （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全； （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的发展。 第五条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得将募集资金通过 直接或间接的安排用于证券投资，不得利用银行信贷资金进入股市。 第六条 公司相关部门在进行证券投资前，应知悉 ...

河南恒星科技股份有限公司 提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《上市公司治理准则》《河南恒星科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的一个专业委员会，经公司董事会批准后成 立。提名委员会直接向董事会负责。 第三条 提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事委员过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 四至第六条规定补足委员人数。 第三章 提名委员会的职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理 ...

河南恒星科技股份有限公司 审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度 地规避财务和经营风险，确保各审计委员会委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《河南恒星科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立审计委员会，并 制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的一个专业委员会，经公司董事会批准后成 立，专门负责公司内审体系的组建与运作，对内部控制、经营风险进行审计。 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 第四条 审计委员会通过内部审计部门实现其对董事会、投资者以及其他外部 组织的义务。审计委员会对内部审计部门的工作进行指导、协调、监督和检查。 第二章 审计委员会的产生与组成 第五条 审计委员会由五名委员组成，设主任委员一名。 第七条 审计委员会的委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 ...