北京市中伦律师事务所 关于新疆准东石油技术股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 2023 年度股东大会的 法律意见书 致：新疆准东石油技术股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为新疆准东石油技术股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派本所律师现场 出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《新疆准东石油技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的 ...

财务数据 - 2023年12月31日公司资产负债率为74.94%[7] - 2023年度公司扣非后净利润为 - 1928.64万元[7] - 2023年度公司营业收入为27175.42万元，较2022年增长38.14%[7] - 期末资产总计329,119,467.29元，上年年末为293,170,277.75元，增长约12.26%[24] - 期末负债合计272,677,281.46元，上年年末为214,926,129.36元，增长约26.87%[28] - 期末所有者权益合计56,442,185.83元，上年年末为78,244,148.39元，下降约27.86%[28] - 本期净利润287,729.66元，上期净亏损246,269.54元，扭亏为盈[31] - 期末短期借款88,703,317.61元，上年年末为30,050,000.00元，增长约195.19%[28] - 本期投资收益633,179.91元，上期为1,268,442.96元，下降约49.93%[31] - 本期其他综合收益的税后净额 -3,676,068.55元，上期为 -41,470,502.05元，亏损减少约91.13%[31] - 基本每股收益和稀释每股收益本期均为 -0.07元/股，上期均为 -0.04元/股，亏损增加[31] - 本期经营活动产生的现金流量净额为296,088,022.57元，上期为188,735,016.81元[39] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 9,168,145.10元，上期为 - 12,690,966.32元[39] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为41,986,228.04元，上期为7,348,061.99元[39] - 本期现金及现金等价物净增加额为10,568,571.22元，上期为17,808.80元[39] - 本期期末现金及现金等价物余额为32,930,281.88元，上期为22,361,710.66元[39] 公司结构 - 截至2023年12月31日公司总股本为262,055,378股，注册资本为262,055,78元[62] - 截至2023年12月31日公司合并财务报表范围内子公司有新疆准油运输服务有限责任公司等4家[65] 会计政策 - 《企业会计准则解释第16号》自2023年1月1日起施行，公司执行该规定但无需对财务报表进行相关调整[176][177] - 《企业会计准则解释第17号》自2024年1月1日起施行，允许提前执行，公司执行该规定但无需对财务报表进行相关调整[177] - 公司2023年按15%税率计缴企业所得税，优惠时间延至2030年12月31日[179]

会议信息 - 2023年度股东大会现场会议于2024年5月17日10:00召开[3] - 会议股权登记日为2024年5月10日[3] - 现场会议召开地点为新疆克拉玛依市克拉玛依区宝石路278号科研生产办公楼A座515室[6] 报告与议案 - 《2023年度董事会工作报告》等报告详见2024年4月26日巨潮资讯网[8] - 《2023年度利润分配预案》等议案详见2024年4月26日相关媒体和网站[8] - 《2023年年度报告全文》详见2024年4月26日巨潮资讯网[8] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月17日多个时段[3][21][22] - 网络投票代码为362207，投票简称为准油投票[20] - 审议事项为普通决议，对中小投资者表决单独计票并披露[10]

审计机构变更 - 公司拟聘任容诚为2024年度审计机构，前任为立信[4] - 因连续聘任立信超十年，为保证独立性拟变更[20] 容诚事务所情况 - 2023年末有合伙人179人，注会1395人，745人签过证券审计报告[6] - 2022年收入266287.74万元，审计业务254019.07万元，证券期货业务135168.13万元[6] - 承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元，同行业客户3家[7] - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿，乐视网案二审中[8] - 近三年受监管措施12次、自律监管1次、纪律处分1次[9] 审计收费 - 容诚审计收费报价78万元，公司公开招标选定[17] - 2024年年报审计收费60万与2023年持平，内控审计收费18万，较2023年降10%[18] 决策流程 - 董事会审计委员会参与选聘，选定容诚[24] - 第七届董事会第十九次会议通过聘任议案[25] - 事项需提交股东大会审议通过生效[25]

新疆准东石油技术股份有限公司 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD 新疆准东石油技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体成员 严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和公司《章程》及《监事会议事规则》的 有关规定，以维护公司利益和股东利益为原则，认真履行监督职责，充分发挥服务与监督 并重的功能。通过召开监事会会议，列席股东大会和董事会会议，参与公司重大事项的决 策，对公司定期报告进行审核，对公司董事和高级管理人员的履职情况进行监督，促进了 公司规范运作，切实维护了公司、股东和员工的合法权益。现将监事会 2023 年度开展的 主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会完成的主要工作 5. 2023 年 9 月 14 日以通讯方式召开的第七届监事会第十次（临时）会议，审议通 过了《关于办理设备售后回租融资业务暨关联交易的议案》《关于关联方为公司银行贷款 有偿提供担保暨关联交易的议案》《关于参与井下作业辅助施工（框架）项目投标暨关联 交易的议案》《关于参与富城能源凤城 B 区油砂矿开发工程项 ...

财报披露 - 公司2023年年度报告和2024年第一季度报告于2024年4月26日披露[3] 业绩说明会 - 公司定于2024年5月6日15:00 - 17:00举行业绩说明会[3] - 业绩说明会通过“价值在线”网络互动方式举行[3] - 投资者可于2024年5月6日前进行会前提问[3] - 公司董事、总经理简伟等将出席业绩说明会[4]

新疆准东石油技术股份有限公司 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD 证券代码：002207 证券简称：准油股份 公告编号：2024-011 新疆准东石油技术股份有限公司 第七届监事会第十六次会议（2023 年度监事会）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.发出监事会会议通知的时间和方式： 新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 14 日 以电子邮件的方式书面发出关于召开第七届监事会第十六次会议（2023 年度监事会）的 会议通知、会议议案及相关资料。 2.召开监事会会议的时间、地点和方式： 本次会议于 2024 年 4 月 25 日在新疆克拉玛依市克拉玛依区宝石路 278 号科研生产 楼 A 座 515 室以现场会议方式召开。 3.监事出席会议情况： 公司现任 5 名监事全部现场出席。 4.监事会会议的主持人和列席人员： 本次会议由监事会主席甘建萍女士主持，公司董事会秘书列席。 5.本次会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。 二 ...

人员数据 - 2023年末立信合伙人278人[2] - 2023年末立信注册会计师2533人[2] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693人[2] 业绩数据 - 2022年度立信收入总额461400万元[2] - 2022年度立信审计业务收入340800万元[2] - 2022年度立信证券业务收入151600万元[2] - 2022年度立信上市公司审计客户671家[2] 审计相关 - 2022年续聘立信为2023年度审计机构[3] - 2023年立信完成公司审计工作[4][8]

内部控制评价 - 公司对2023年度内部控制有效性进行评价，设计与运行有效，无重大缺陷[4] - 2023年纳入评价范围单位资产和营收占合并财报对应总额100%[7] - 公司本年度不存在财务及非财务报告内部控制缺陷[12] 缺陷认定标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷有对应错报金额标准[9] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准参照财务报告[11] - 公司确定的内控缺陷认定标准与以前年度一致[9]

独立董事评估 - 公司董事会对2023年度三位独立董事独立性进行评估[2] - 三位独立董事符合独立性要求[2] - 董事会于2024年4月26日出具评估专项意见[3]