四川川大智胜软件股份公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 6 月 26 日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"）为 进一步规范信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务 人依法依规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称《信息披露暂缓与豁免 管理规定》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《股票上市规则》及深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理 信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 应当披 ...

四川川大智胜软件股份公司 对外投资管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第三条 公司对外投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策和公司的经营宗旨； （二）有利于促进资源的系统有效配置、提升资产质量； （三）有利于防范经营风险，提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任； （五）有利于公司健康、可持续发展，提高公司核心竞争力和整 体实力。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以 下简称"子公司"）和公司拥有实际控制权的参股公司的一切对外投资 1 第一条 规范四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对 外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况， 制订本制度。 第 ...

四川川大智胜软件股份公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 6 月 26 日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用四 川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制， 杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用资金行为的发生，根据《公 司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用：是指被控股股东及其他关联方垫支工资、福 利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出，代其偿还债务，有偿 或无偿拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东及其他关联方使用， 委托其进行投资活动，为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票， 在没有 ...

（2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称 "公司"） 法人治理结构，明确内部审计机构和审计人员的职责权 限，规范内部审计工作，维护公司及中小股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国审计法》、《上市公司治理准则》等法律、 法规和《公司章程》、《董事会审计委员会工作制度》以及公司其它 相关的制度规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计目标是通过系统化审计监督，促进公司完善 治理结构，改进经营管理水平，提升风险防控能力，保障财务信息真 实完整、资产安全等。 第三条 内部审计遵循的基本原则是独立性、客观性、保密性。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立监察审计部，并建立相应的内部审计制度。监 察审计部负责具体实施内部审计工作，向董事会审计委员会负责并向 其汇报工作；内部审计工作遵循独立性原则，不受其它部门的干预。 第五条 监察审计部设置 1 名部门负责人，并根据公司规模、生产经 营特点及有关规定配置专职人员从事内部审计工作。内部审计工作遵 循客观性原则，内部审计人员需要具备良好的政治素质和业务 ...

四川川大智胜软件股份公司 信息披露管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） （二）公司各部门及下属公司负责人。 （三）持有公司 5%以上股份的股东及其关联人（包括关联法人 和关联自然人）。 第一章 总则 第一条 为规范四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和《四川川大 智胜软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，包括： （一）公司董事和高级管理人员。 （四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称"公平信息披露"，是指公司及相关信息披露 义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可 以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄 露。 第四条 本制度所称"选择性信息披露"，是指公司及相关信息披 露义务人在向 ...

四川川大智胜软件股份公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他 有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会 审议决定。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案等。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独 立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由董事 会在独立董事中选举产生，负责主持董事会薪酬与考核委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格， 并由董事会根据上述第四条、第五条的规定补足委员人 数 ...

四川川大智胜软件股份公司 重大事项内部报告制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司重大事项内部报告工作，保证公司内部重大 事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规，结合《公司章 程》、《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对本公司 股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较 大影响的任何情形或事件。 第三条 本制度所指"报告义务人"包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门负责人； （三）各控股、参股公司负责人； （四）持有公司5%以上股份的股东，实际控制人。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理，董 事会秘书负责实施。 第六条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会 秘书主管，具体执行重大 ...

四川川大智胜软件股份公司 关联交易决策制度 2、由前款所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织； （2025 年 6 月 26 日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联方之间的关联交易公平、公正、公开，确保公司的关联交 易行为不损害公司和全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、法规，以及《四川川大智胜软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制订本制度。 第二条 有关关联交易决策记录、决议事项等文件，作为公司文 档，由董事会秘书负责保管。 第二章 关联人与关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 3、由本条第（二）项所列公司的关联自然人直接或间接控制的， 或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重 ...

四川川大智胜软件股份公司 投资者关系管理制度 （2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一条 为加强四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系管理 工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权 益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 ...

（2025年6月26日，经第九届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《四川川大智胜软件股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，为了促进公司依法规范运行，明确董事会 秘书职责，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书由董事会聘任，对 董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定 适用于董事会秘书。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管机构、深圳证券交易所的 指定联络人。 四川川大智胜软件股份有限公司 董事会秘书工作细则 （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评； （四）中国证监会或深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书 的其他情形。 1 第三章 董事会秘书职责 第五条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守 信息披露有关规定。 第二章 任职条件 第四条 董 ...