北京科锐集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（郭随英） 各位股东及股东代表： 本人作为北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律法规的规定和《公司章程》《独立董事制度》的规定，在2024年度工作中， 诚实、勤勉、独立地履行职责，维护公司股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人郭随英，1966 年出生，女，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科 学历；中国注册会计师资格（CPA）、中国注册资产评估师资格、高级会计师； 自2021年3月起担任公司第七届董事会独立董事，2024年9月任期届满后离任，不 再担任公司独立董事。本人现任职于陕西华之鼎会计师事务所（特殊普通合伙） 兼任西安博通资讯股份有限公司独立董事，西安万德能源化学股份有限公司独立 董事。 报告期内，本人担任公司独立董事期间任职符合《上市公司独立董事管理办 法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东大 ...

会议情况 - 2024年召开14次董事会、6次股东大会、4次独立董事专门会议[3][5][7] - 傅瑜参加4次提名委员会会议[6] - 2024年4月15日通过董监高薪酬议案[12] - 2024年9月18日及10月9日同意续聘信永中和为审计机构[14] 报告披露 - 按时编制并披露《2023年度报告》等定期报告[13] 关联交易 - 与关联方发生小额日常关联交易，未达审议及披露标准[12] 履职情况 - 2024年独立董事按规定履职，2025年将继续提供建议[17]

内部审计制度 - 公司应建立健全内部审计制度，经董事会审议通过[3] - 审计委员会成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，召集人应为会计专业人士[5] 工作汇报与检查 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作和问题，每年提交内部审计报告[10] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来情况[10] 工作要求与范围 - 内部审计部门应建立工作底稿保密和档案管理制度，资料保存不低于十年[12] - 内部审计工作可要求被审计单位报送资料，审核报表，检查计算机系统[12] - 内部审计部门主要监督检查内部控制、会计核算、资金财产等情况[13] 审计流程 - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[16] - 被审计对象对审计处理决定有异议，可向董事长申诉，董事长15日内处理[16] 报告与披露 - 审计委员会根据内部审计部门报告出具年度内部控制自我评价报告[18] - 公司聘请会计师事务所年度审计时，要求其对财务报告内控有效性出具审计报告[19] - 公司应在年度报告披露同时，披露内部控制评价报告和审计报告[19] 奖惩与机制 - 内部审计部门可向审计委员会提奖惩建议，向董事会提处分建议[21] - 公司建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核相关人员[22] 制度修订与施行 - 本制度由公司董事会修订并负责解释，自会议修订通过之日起施行[24]

会议召开情况 - 2024年召开14次董事会、6次股东大会、4次独立董事专门会议[2][4][8] - 2024年4月15日通过董监高薪酬议案[12] - 2024年9月18日及10月9日通过续聘审计机构议案[15] 独立董事履职 - 独立董事郑瑞志2024年全勤参会，现场工作20天[2][11] - 2025年独立董事将继续履职提建议[17] 报告披露 - 按时编制披露2023 - 2024年定期报告，程序合规[13][14] 关联交易 - 2023 - 2024年与关联方小额交易未达披露标准[12]

主要会计数据和财务指标 - 2024年基本每股收益0.0743元，较2023年的 - 0.3080元增长124.12%，2022年为0.0293元 [1] - 2024年每股净资产3.11元，较2023年的3.13元下降0.64%，2022年为3.44元 [1] - 2024年每股公积金1.35元，较2023年的1.36元下降0.74%，2022年为1.36元 [1] - 2024年每股未分配利润0.81元，较2023年的0.75元增长8%，2022年为1.09元 [1] - 2024年营业收入20.42亿元，较2023年的19.53亿元增长4.56%，2022年为21.77亿元 [1] - 2024年净利润0.39亿元，较2023年的 - 1.67亿元增长123.35%，2022年为0.16亿元 [1] - 2024年净资产收益率2.30%，较2023年的 - 9.38%增长124.52%，2022年为0.83% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有23699.1万股，累计占流通股比44.76%，较上期变化727.85万股 [1] - 北京科锐北方科技发展有限公司持有14704.60万股，占总股本比例27.78%，持股不变 [2] - 中国电力科学研究院有限公司持有5355.01万股，占总股本比例10.12%，持股不变 [2] - 郭小珏持有663.80万股，占总股本比例1.25%，为新进股东 [2] - MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.持有590.00万股，占总股本比例1.11%，为新进股东 [2] - 北京科锐集团股份有限公司 - 第一期员工持股计划持有500.00万股，占总股本比例0.94%，为新进股东 [2] - 依聪慧持有478.44万股，占总股本比例0.90%，持股不变 [2] - 付小东持有388.42万股，占总股本比例0.73%，持股不变 [2] - 黄恒科持有367.12万股，占总股本比例0.69%，增持23.90万股 [2] - 石亚君持有336.34万股，占总股本比例0.64%，为新进股东 [2] - 中国国际金融股份有限公司持有315.37万股，占总股本比例0.60%，为新进股东 [2] - 张新育、北京科锐配电自动化股份有限公司 - 第一期员工持股计划、韦军成、李立军、刘怀宇退出前十大股东 [2] 分红送配方案情况 - 公司实行10派0.3元(含税)的分红送配方案 [3]

业绩与发展 - 2024年公司成套和变压器产品产值大幅增长，制造业务毛利率有所增长[9] - 2024年公司实现产能进一步提升，完成产线升级改造，变压器产线按期落地[9] 公司架构 - 2024年公司设立及收购12家全资及控股子公司[7] 战略与管理 - 2024年公司坚持制造业与服务业双轮驱动发展战略[8] - 2024年公司对26个管理模块全面更新和系统化改造，完成《内控手册V2.0》迭代升级[14] - 2024年公司实现一体化平台，上线档案管理项目[16] 制度建设 - 公司修订多项管理制度，涵盖信息披露、年报信息披露重大差错责任追究、投资者关系等[20][21] - 公司制定多项制度，涉及风险管理、内部沟通、重大信息报告、内部控制自查等[15][18][19][23] - 公司确立采购管控模式，制定采购、销售与收款、研发、固定资产管理等制度[24][26][29][30] 内部控制 - 内部控制评价基准日为2024年12月31日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额97%，营业收入占99%[6] - 报告期内公司各业务内部控制执行有效，无内部控制相关重大事项说明[25][27][29][30][32][43] 标准认定 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷认定标准[38][39] - 非财务报告内部控制缺陷采用定性标准认定[40]

公司治理 - 公司于2024年9月5日完成董事会换届选举[1] - 原第七届董事会独立董事郭随英任期届满离任[1] - 2024年第四次临时股东大会选举陈学军为第八届独立董事[1] - 董事会评估2024年度独立董事独立性[1] - 现任及离任独立董事2024年度保持独立性[1]

审计机构聘任 - 公司聘请信永中和为2024年度审计机构[1] - 2024年9月启动聘任工作[3] - 2024年10月9日股东大会审议通过续聘[3] 审计费用 - 审计费用100万元[3] 审计沟通 - 2024年11月7日召开审前沟通会议[5] - 2025年3月19日提醒审计时间进度[5] - 2025年4月8日汇报年报审计结果[6]

人员情况 - 截至2024年12月31日，合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[2] - 项目合伙人邱欣近三年签核超3家上市公司，2024年8月8日被财政部警告[15][16] - 项目质量复核合伙人翟晓敏近三年签核超5家，2024年2月27日被内蒙古证监局警示[15][16] - 签字注册会计师吕相平2024年开始服务，近三年无相关处罚[15][16] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[3] 执业记录 - 近三年公司受刑事0次、行政处罚1次等；53名从业人员受刑事0次、行政处罚5次等[5] 审计情况 - 2024年就北京科锐重大会计审计事项咨询解决问题并达成一致[7][8] - 实施完善项目质量复核程序，最近年度检查无重大问题[9][10] - 对公司2024年度财务报告及内控有效性审计，出具标准无保留意见[17][18]

业绩数据 - 2024年某光伏项目发电量超2800万度[23] - 2024年末自持光伏发电站4个，累计装机容量约30.71MW，新增8.69MW，发电量3264万kWh[108] - 北京科锐新能源固安维信诺光伏发电项目累计发电2846.8万kWh[122] - 销售合同某时期突破1亿元，销售收入某时期突破20亿元，合同和回款首次双双突破十亿元[33] 技术研发 - 自主研发的储能升压变流舱使度电成本降低12%[23] - 2024年完成6个项目研发并量产[72] - 2024年及子公司获专利授权19项、软件著作权5项，累计有效专利授权135项、软件著作权84项[77] 公司治理 - 2024年9月董事会、监事会完成换届选举[42][43] - 报告期内修订18项公司治理相关制度，修订《独立董事制度》，建立专门会议工作机制[42][43] - 2024年召开6次股东大会、14次董事会、10次监事会，审议52项重大议案[47] 人员情况 - 截至2024年末在职员工1307人，少数民族93人，报告期聘用残疾人员8人[88] - 员工司龄、教育程度、专业构成有相应占比[89][90] - 2024年组织内外部培训482次，时长超20000小时，参与8810人次，覆盖率100%，人均18小时[93] 未来展望 - 2025年工作指导思想为凝心聚力，苦练内功，稳中求进，向新而行[131] - 2025年要守正创新、破立并举、奋发有为，防范化解风险[132] 社会责任 - 控股子公司燃料电池重卡每台车每年减少碳排放约100吨[23] - 2024年获绿色设计产品认证等多项荣誉及证书[116] - 2024年生日等祝福及慰问惠及职工，工会“二次报销”惠及210名职工[100] 业务布局 - 高低压成套设备涵盖400V至35kV柜型与容量，子公司提供10kV - 35kV预制式电缆附件产品[36] - 服务网络涵盖全国30多个省市自治区，分8个服务大区[70] - 2024年新引入供应商66家[80] 项目进展 - 2024年助力大唐赤峰康家营储能电站项目，提供60台储能升压一体机产品[122] - 2024年子公司承担的国网天津服新变电站SVG项目完成测试并试运行[124] - 2024年6月子公司参与供货的津巴布韦变电站SVC装置一次带电投运成功[128]