北京千方科技股份有限公司 章程细则 独立董事工作制度 二〇二五年八月修订 第七条 独立董事应当续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能 力。 1 北京千方科技股份有限公司章程细则 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体 利益，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）公司章程及其细则的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动 的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件和 《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则的有关规 定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制 定本规则。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，对董事会负责。 审计委员会行使下列职权： （一）审核上市公司的财务信息及其披露； （二）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （四）监督及评估公司内部控制； （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程规定及董事会授 权的其他事项。 第三条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 ...

北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、具有重大影响的参股子 公司、分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关信息 披露内容的真实、准确、完整。 第二章 一般规定 第六条 公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披露。 1 （1）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （2）提高公司经营的效率和效果； （3）保障公司资产的安全； （4）确保公司信息披露的真实、准确、完整和 ...

北京千方科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"） 对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积 极履行公司的社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《财政部关于 加强企业对外捐赠财务管理的通知》（财企[2003]95号）、《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和《北京千方科技股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司和控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资子公司、控股子公司 自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有 直接关系的公益事业的行为。 第四条 公益事业是指非营利的下列事项： （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第五条 对外捐赠应遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有 关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非 ...

北京千方科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《北京 千方科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 二〇二五年八月修订 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东 及实际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正；有责 必问、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资 ...

制度内容 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理结构[4] - 会计年度结束后30日内总经理和财务总监向独立董事汇报情况[4] - 独立董事核查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[5] 审计流程 - 财务总监在审计前向独立董事提交审计工作安排等材料[5] - 出具初步审计意见后安排独立董事与年审注册会计师见面会[5] 审查监督 - 独立董事审查董事会召开程序，不符规定可提意见[6] - 关注改聘会计师事务所情形并发表意见、报告[7] 意见披露 - 独立董事在年报中就重大事项发表专项说明和独立意见[8] - 对年报签署书面确认意见，有异议陈述理由并披露[8] 生效时间 - 本制度自董事会会议审议通过之日起生效施行[10]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[4] 任职与解聘 - 近三十六个月受证监会处罚人士不得担任[7] - 原董秘离职后三个月内聘任新董秘[13] - 董秘出现特定情形1个月内解聘[15] 职责代行 - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[16] 制度相关 - 制度于2025年8月修订，经董事会审议批准生效[2][21] - 制度由董事会负责解释[22]

累积投票制规则 - 股东会选举董事时，每一股拥有与应选董事人数相同表决权，投票权等于股份数与应选董事人数乘积[4] - 选举两名及两名以上董事时应采用累积投票制，独董和非独董选举分别进行和表决[3] - 董事候选人名单以提案方式提请表决，符合资格候选人多于应选人数时实行差额选举[7] 投票相关规定 - 采用累积投票制选举董事时，应在股东会通知中特别说明[9] - 独董与非独董选举分开投票，投票权不得交叉使用[10] - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[12] 选举后续安排 - 当选人数少于应选且不足章程规定人数三分之二，进行第二轮选举[12] - 第二轮仍未达规定人数三分之二，两个月内再开股东会选举缺额董事[12] - 差额选举中多人得票相等且全当选超应选人数，进行第二轮选举[13] - 第二轮仍不能决定全部当选者，缺额董事下次股东会选举填补[13]

北京千方科技股份有限公司 财务管理制度 二〇二五年八月修订 北京千方科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了适应市场经济发展需要，加强内部财务管理，规范北京千方科技 股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的财务行为，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 及其他相关规定，结合本公司的经营特点和内容管理要求，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司本部、独立核算分公司和控股子公司，由本公司投 资的其他子公司可参照本制度的有关规定执行。 第三条 公司财务管理的目标，是实现公司利润的最大化和股东权益的最大化。 第四条 公司财务管理的基本任务和方法是，做好各项财务收支的计划、控制、 核算、分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司资源，加强资金日常管 理，合理分配各方收益，依法实施财务监督，确保公司财务管理目标的实现。 第二章 会计机构设置 第五条 公司按独立核算的原则，设置和健全财务会计管理机构，配备相应的 财会人员，并按岗位责任制从事财会工作。 第六条 公司设财务负责人一人，财务负责人是公司财务总监。财务负责人由 公司总经理提名 ...

北京千方科技股份有限公司 第一条 为了规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册 管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、《北京千方科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放、管理与使用情况进行鉴证。出现严重 影响募集资金投资计划正常进行的 ...