一、监事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 12 月 14 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届监事会 第十三次会议的通知及议案等资料。2023 年 12 月 22 日，本次会议 在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频 电话会议方式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，本次会议应出席监事 12 人，实 际出席监事 12 人（其中，现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职 工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事；视频参会的有武爱东监 事、白景波监事、刘奇旺监事、崔秋生监事、张红兵职工监事；电话 参会的有郭志宏监事、李国林监事、王国峰监事），公司部分高级管 理人员列席本次会议。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-043 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十三次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-041 债券代码：149754.SZ 债券简称：21山证C3 山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者 公开发行次级债券(第三期)2023 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债 券(第三期)（债券简称：21 山证 C3，债券代码：149754.SZ，以下简 称"本期债券"）2023 年付息债权登记日为 2023 年 12 月 22 日。凡 在 2023 年 12 月 22 日前（含当日）买入本期债券的投资者，根据其 在 2023 年 12 月 22 日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的本期债券数量，享有获得本次付息的权利。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2021 年 面向专业投资者公开发行次级债券(第三期)经中国证券监督管理委 员会"证监许可〔2020〕1924 号"文注册公开发行。本期债券将于 2023 年 12 月 25 日（因 2023 年 12 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-040 债券代码：149311.SZ 债券简称：20山证C1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 山西证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行次级债 券(第一期)（债券简称：20 山证 C1，债券代码：149311.SZ，以下简 称"本期债券"）本次兑付的债权登记日及最后交易日为 2023 年 12 月 13 日，债券摘牌日为 2023 年 12 月 14 日。凡在 2023 年 12 月 13 日前（含当日）买入本期债券的投资者，根据其在 2023 年 12 月 13 日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本 期债券数量，享有获得本次派发的利息和本金的权利。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2020 年 面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)经中国证券监督管理委 员会"证监许可〔2020〕1924 号"文注册公开发行。本期债券将于 2023 年 12 月 14 日支付 2022 年 12 月 14 日至 2023 年 12 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-038 山西证券股份有限公司 关于撤销2家证券营业部的公告 山西证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 4 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化营业网点布局，山西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）决定撤销霍州开元街证券营业部、常德建设东路证券营业 部。公司将按照《中华人民共和国证券法》《证券公司分支机构监管 规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》 （证监会公告[2020]18 号）等相关规定要求，妥善处理分支机构客 户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手 续，并向上述证券营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备 案。 特此公告 ...

财务表现 - 2023年第三季度营业总收入为5.83亿元，同比下降46.20%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-5078.86万元，同比下降172.34%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-5275.15万元，同比下降176.93%[3] - 2023年第三季度基本每股收益为-0.01元，同比下降150.00%[4] - 2023年第三季度稀释每股收益为-0.01元，同比下降150.00%[4] - 2023年第三季度加权平均净资产收益率为-0.29%，减少0.7个百分点[4] - 2023年第三季度总资产为778.81亿元，同比下降6.06%[4] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为174.90亿元，同比增长0.55%[4] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-23.13亿元[4] - 2023年第三季度资产管理业务手续费净收入为5561.75万元，同比增长75.87%[10] - 营业外支出减少至2,113,142元，同比下降68.05%[1] - 所得税费用增加至129,318,574元，同比增长40.99%[1] - 其他权益工具投资公允价值变动为-7,154,708元，同比下降217.96%[1] - 其他债权投资公允价值变动为-694,160元，同比增加[1] - 其他债权投资信用损失准备增加至3,870,022元，同比增长50.67%[1] - 现金流量套期储备增加至31,100,022元[1] - 外币财务报表折算差额减少至18,753,076元，同比下降74.01%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为-2,312,525,587元[1] - 投资活动产生的现金流量净额为631,681,389元[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2,336,459,825元，同比下降252.39%[1] - 2023年9月30日，公司总资产为778.81亿元，较2022年12月31日的829.09亿元有所减少[18] - 2023年9月30日，公司负债合计为599.80亿元，较2022年12月31日的650.66亿元有所减少[19] - 2023年9月30日，公司所有者权益合计为179.01亿元，较2022年12月31日的178.43亿元略有增加[19] - 2023年第三季度，公司营业收入为24.74亿元，较上年同期的30.40亿元有所减少[19] - 2023年第三季度，公司手续费及佣金净收入为8.73亿元，较上年同期的8.73亿元基本持平[19] - 2023年第三季度，公司利息净收入为-0.97亿元，较上年同期的0.68亿元有所减少[19] - 2023年第三季度净利润为314,284,521元，同比增长14.1%[20] - 2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为337,626,850元，同比增长11.7%[20] - 2023年第三季度基本每股收益为0.09元，同比下降18.2%[21] - 2023年第三季度稀释每股收益为0.09元，同比下降18.2%[21] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-2,312,525,587元，同比下降435.9%[22] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为631,681,389元，同比增长311.4%[23] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-2,336,459,825元，同比下降252.4%[23] - 2023年第三季度现金净减少额为4,005,222,592元，同比下降536.9%[23] - 2023年第三季度期末现金余额为22,143,891,712元，同比下降19.0%[23] - 2023年第三季度报告未经审计[24] 业务发展 - 公司全资资产管理子公司山证（上海）资产管理有限公司于2023年9月取得《经营证券期货业务许可证》，业务范围包括证券资产管理、公开募集证券投资基金管理[16] 法律诉讼与监管 - 中德证券因投资银行类业务存在内控问题，于2023年9月被中国证监会采取出具警示函措施[16] - 中德证券涉及乐视网证券虚假陈述责任纠纷，2023年9月收到北京金融法院《民事判决书》，判决结果为驳回原告投资者对中德证券的诉讼请求[16] - 公司将密切关注和高度重视后续事项，及时对涉及诉讼事项的进展情况履行信息披露义务[17]

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-036 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）于 2023 年10月17日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届 监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27 日，本 次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结 合视频电话会议方式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中， 现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、 司海红职工监事；视频参会的有武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监 事、崔秋生监事、张红兵职工监事；电话参会的有郭志宏监事、李国 林监事、王国峰监事），公司高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 监 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-035 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第十八次会议决议的公告 一、董事会会议召开情况 根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召 开第四届董事会第十八次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以 现场结合视频电话会议方式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出 席董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长； 视频出席的有刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、夏贵所董事、 李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、 乔俊峰职工董事）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 《山西证券股份有限公司 ...

二、本次发行次级公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募 集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期 内可以分期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如 发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-033 山西证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西证券股份有限 公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可 【2023】2288 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元次级 公司债券的注册申请。 公司将严格按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股 东大会的授权办理本次发行次级公司债券的相关事宜，并及时履行信 息披露义务。 特此公告 山西证券股份有限 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-032 山西证券股份有限公司 关于控股子公司诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 案件所处的诉讼阶段：二审，收到《民事上诉状》。 2. 上市公司所处的当事人地位：山西证券股份有限公司控股子 公司中德证券有限责任公司为被上诉人之一。 2023 年 9 月 22 日，中德证券收到北京金融法院《民事判决书》 【（2021）京 74 民初 111 号】，其中涉及中德证券的判决结果为:驳回 原告投资者对中德证券的诉讼请求。 3. 涉案的金额：人民币 2,039,838,009.17 元。 4. 对上市公司损益产生的影响：本案一审判决驳回原告投资者 对中德证券有限责任公司的诉讼请求。二审尚未开庭审理，暂时无法 预计其对公司本期利润或期后利润的影响。 近日，山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"）收到北京金融法院 送达的《民事上诉状》。现将有关情况公告如下： 一、有关本案的基本情况 2022 年 1 月 1 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-031 山西证券股份有限公司 关于控股子公司诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：一审判决 2.上市公司所处的当事人地位：山西证券股份有限公司控股子公 司中德证券有限责任公司为被告之一，被要求承担连带赔偿责任。 3.对上市公司损益产生的影响：一审判决驳回原告投资者对中德 证券有限责任公司的诉讼请求。本次诉讼判决为待生效的一审判决， 暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。 一、有关本案的基本情况 2022 年 1 月 13 日，山西证券股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"）收到北 京金融法院送达的民事起诉状，案由为涉及乐视网信息技术（北京） 股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷。公司于 2022 年 1 月 18 日在《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露《关于控股子公司涉及诉讼的公 告》（公告 ...