公司概况与战略 - 山西证券是山西省内唯一的金融类上市公司 [3] - 公司确立了"以义制利、协作包容、追求卓越"的企业核心价值观 [4] - 公司坚持财富管理和服务实体经济的展业方向 [4] 服务实体经济 - 2016年10月启动服务山西实体经济专项工作 [3] - 设立大企业组、投融资组、中小企业组和研究支持组四个实体经济工作组 [3] - 构建了覆盖大、中、小企业的融资并购、改制挂牌、辅导培训、智力支持等全方位的服务体系 [3] 中小企业融资 - 在山西省股交中心成立以来，共计推荐900余家中企业挂牌展示 [3] - 加速推动中小企业股份制改造，规范企业财务治理 [4] - 借助"小微商学院"，加大对企业培育孵化，拓宽中小企业融资渠道 [4] 社会责任与扶贫 - 从产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫、治理扶贫等方面全力开展精准扶贫攻坚工作 [4] - 积极履行对社会、对股东、对客户、对员工的责任 [4] 投资者教育与保护 - 不断完善投资者特别是中小投资者的知情权、表决权、求偿权等基本权益保护的工作机制 [4] - 有计划、有针对性地开展投资者教育与保护工作 [4] - 通过线上线下联动、普及投资知识、做培训等方式办活动，贴近市场 [4] 媒体互动与实地参观 - 2018年11月8日，公司接待了中国证券报、山西电视台、山西晚报、山西经济广播、网易山西频道等媒体 [1] - 媒体记者就服务山西实体经济、中小企业融资、扶贫攻坚、投资者保护等方面与公司进行了深入互动交流 [3] - 实地参观府西街营业部和联通数据中心 [3]

营业收入与净利润 - 公司2022年第三季度营业总收入为10.83亿元，同比下降8.59%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为7021.29万元，同比下降63.51%[3] - 年初至报告期末营业总收入为30.40亿元，同比增长4.99%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.77亿元，同比下降38.83%[3] - 公司2022年第三季度营业收入为30.4亿元人民币，同比增长5%[22] - 公司2022年第三季度净利润为3.59亿元人民币，同比下降40.6%[23] - 公司2022年第三季度归属于母公司股东的净利润为3.77亿元人民币，同比下降38.8%[23] - 公司2022年第三季度基本每股收益为0.105元，同比下降38.8%[24] 资产与负债 - 公司总资产为911.51亿元，同比增长19.46%[4] - 公司2022年第三季度资产总计为911.5亿元人民币，同比增长19.4%[20] - 公司2022年第三季度负债合计为734.6亿元人民币，同比增长25.4%[21] - 公司2022年第三季度货币资金为263.4亿元人民币，同比增长6.6%[20] - 公司2022年第三季度金融投资为433.2亿元人民币，同比增长49.8%[20] - 公司2022年第三季度交易性金融资产为429.1亿元人民币，同比增长51.8%[20] - 公司2022年第三季度应付债券为158.5亿元人民币，同比增长30.3%[21] 现金流量 - 公司2022年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-435,987,416元，同比下降114.25%，主要由于为交易目的而持有的金融资产净增加及拆入资金净减少导致现金净流出增加[10] - 经营活动产生的现金流量净额为-435,987,416元，相比上期的3,059,752,309元大幅下降[25] - 经营活动现金流入小计为21,322,480,502元，较上期的19,185,554,408元有所增加[25] - 经营活动现金流出小计为21,758,467,918元，较上期的16,125,802,099元显著增加[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-297,805,099元，较上期的-481,389,747元有所改善[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,533,246,797元，相比上期的-14,500,470元大幅提升[26] - 发行债券收到的现金为5,515,000,000元，较上期的2,981,225,173元显著增加[26] - 发行收益凭证收到的现金为7,752,760,000元，较上期的9,294,340,000元有所减少[26] - 期末现金余额为27,322,947,042元，较年初的26,403,132,479元有所增加[26] 金融资产与投资收益 - 交易性金融资产规模增加至429.07亿元，同比增长51.82%[9] - 投资咨询服务手续费净收入为2200.56万元，同比增长46.94%[9] - 其他业务收入为11.59亿元，同比增长56.30%[9] - 公允价值变动损益为6415.09万元，同比增长180.94%[9] - 卖出回购金融资产款规模增加至1680.48亿元，同比增长148.82%[9] 成本与费用 - 公司2022年1-9月信用减值损失为4,190,760元，同比下降84.94%，主要由于报告期内计提的减值准备减少[10] - 公司2022年1-9月其他业务成本为1,162,700,910元，同比增长59.12%，主要由于子公司仓单业务规模增加[10] - 公司2022年1-9月营业外支出为6,614,710元，同比增长78.07%，主要由于报告期内非日常经营活动产生的支出增加[10] - 公司2022年1-9月所得税费用为91,723,395元，同比下降39.21%，主要由于利润同比下降影响[10] 债券发行与借款 - 公司2022年7月13日完成"2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）"的发行，实际发行规模为20亿元，票面利率为3.04%[16] - 公司2022年7月25日完成"2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）"的发行，实际发行规模为8亿元，票面利率为2.89%[16] - 公司2022年1月至8月累计新增借款超过2021年末经审计净资产的60%[16] 人事变动 - 公司副总经理乔俊峰于2022年8月25日辞职，但仍担任公司职工董事、执委会委员及子公司董事长等职务[17] 其他 - 公司第三季度报告未经审计[26]

财务总体情况 - 公司2022年半年度营业总收入19.57亿元，较上年同期增长14.40%[11] - 归属于上市公司股东的净利润3.07亿元，较上年同期下降27.63%[11] - 经营活动产生的现金流量净额32.36亿元，较上年同期增长720.07%[11] - 本报告期末资产总额884.55亿元，较上年度末增长15.93%[11] - 本报告期末负债总额708.49亿元，较上年度末增长20.91%[11] - 归属于上市公司股东的净资产171.59亿元，较上年度末下降0.47%[11] - 基本每股收益0.085元/股，较上年同期下降27.97%[11] - 加权平均净资产收益率1.77%，较上年同期下降0.72个百分点[11] - 2022年上半年营业收入19.57亿美元，较2021年同期增长14.40%[20] - 2022年上半年净利润2.89亿美元，较2021年同期下降30.05%[20] - 2022年6月30日资产总计768.59亿美元，较2021年末增长14.53%[21] - 2022年6月30日负债合计599.17亿美元，较2021年末增长19.77%[21] - 2022年上半年手续费及佣金净收入5.78亿美元，较2021年同期下降6.60%[20] - 2022年上半年投资收益5.26亿美元，较2021年同期下降37.27%[20] - 2022年上半年其他业务收入7.34亿美元，较2021年同期增长116.85%[20] - 2022年上半年营业支出15.91亿美元，较2021年同期增长34.16%[20] - 公司上半年营业收入19.57亿元，同比增长14.40%；净利润3.07亿元，同比下降27.63%；每股收益0.085元；期末总资产884.55亿元，净资产176.07亿元[36] - 营业总收入19.57亿元，同比增长14.40%；营业总支出15.91亿元，同比增长34.16%[46] - 扣除仓单业务后，营业收入12.29亿元，同比下降10.96%；营业支出8.63亿元，同比增长0.83%[47][50] - 投资收益及公允价值变动收益同比减少1.67亿元，下降21.51%；投资银行业务手续费净收入同比减少3384.53万元，下降16.56%[47] - 利息净收入同比增加5872.47万元；其他收益同比增加489.12万元；其他业务收入同比增加3.96亿元，增长116.85%[48] - 税金及附加同比减少132.46万元，下降12.73%；业务及管理费同比增加1415.56万元，增长1.70%[50] - 其他业务成本同比增加3.98亿元，增长120.55%[50] - 业务及管理费为8.47亿元，同比增长1.70%[52] - 经营活动现金流量净额为32.36亿元，同比增加720.07%[52] - 投资活动现金流量净额为 - 1.48亿元，同比增加5282.70万元[53] - 筹资活动现金流量净额为1.21亿元，同比减少93.12%[52] - 现金及现金等价物净增加额为32.54亿元，同比增加67.77%[52] - 本报告期公司合计营业利润365,787,101元，较上年同期减少30.26%，营业部数量114个，较上年同期减少13个[59] - 2022年1 - 6月交易性金融负债为46.47亿美元，较2021年同期的27.01亿美元增长72.06%[64] - 2022年1 - 6月投资收益为5.26亿美元，较2021年同期的8.38亿美元下降37.27%[64] - 2022年1 - 6月其他业务收入为7.34亿美元，较2021年同期的3.39亿美元增长116.85%[64] - 2022年1 - 6月融出资金净减少额为9.97亿美元[64] - 2022年1 - 6月回购业务资金净增加额为78.03亿美元，较2021年同期的125.39亿美元下降37.77%[64] - 2022年收到其他与经营活动有关的现金为15.90亿美元，较2021年的28.97亿美元下降45.12%[65] - 2022年为交易目的而持有的金融资产净增加额为80.80亿美元，较2021年的149.30亿美元下降45.88%[65] - 2022年处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金为2899.73万美元，较2021年的1164.71万美元增长148.97%[65] - 2022年偿还债务支付的现金为91.01亿美元，较2021年的69.28亿美元增长31.36%[65] - 本报告期末流动比率为1.75，较上年末下降8.85%；资产负债率为74.73%，较上年末增长3.79个百分点[151] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为30,259.57，较上年同期下降28.49%[151] - 现金利息保障倍数为6.53，较上年同期增长264.80%；EBITDA利息保障倍数为1.83，较上年同期下降9.85%[152] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年同期持平[152] - 2022年6月30日本集团货币资金为28,260,469,750元，较2021年12月31日的24,708,749,820元有所增加[155] - 2022年6月30日本集团融出资金为6,660,125,084元，较2021年12月31日的7,669,491,331元有所减少[155] - 2022年6月30日本集团金融投资为36,855,891,567元，较2021年12月31日的28,922,991,809元有所增加[155] - 2022年6月30日本集团资产总计为88,455,367,367元，较2021年12月31日的76,302,381,884元有所增加[155] - 2022年6月30日集团负债合计708.49亿元，较2021年12月31日的585.96亿元增长20.91%[157] - 2022年6月30日集团股东权益合计176.07亿元，较2021年12月31日的177.06亿元下降0.56%[159] - 2022年上半年集团营业总收入19.57亿元，较2021年同期的17.10亿元增长14.41%[162] - 2022年上半年集团营业总支出15.91亿元，较2021年同期的11.86亿元增长34.11%[162] - 2022年上半年集团营业利润3.66亿元，较2021年同期的5.24亿元下降30.10%[162] - 2022年上半年手续费及佣金净收入5.78亿元，较2021年同期的6.18亿元下降6.60%[162] - 2022年上半年利息净收入3517.74万元，2021年同期为亏损2354.73万元[162] - 2022年上半年投资收益5.26亿元，较2021年同期的8.38亿元下降37.27%[162] - 2022年上半年公允价值变动损益8202.70万元，2021年同期为亏损6378.40万元[162] - 2022年上半年其他业务收入7.34亿元，较2021年同期的3.39亿元增长116.51%[162] - 2022年上半年本集团营业利润为365,787,101元，2021年同期为524,496,392元[165] - 2022年上半年本集团利润总额为362,331,551元，2021年同期为523,231,280元[165] - 2022年上半年本集团净利润为288,918,722元（按经营持续性分类的持续经营净利润），归属于母公司股东的净利润为306,884,098元[165] - 2022年上半年本集团其他综合收益的税后净额为42,380,529元，2021年同期为 - 29,610,355元[165][166] - 2022年上半年本集团综合收益总额为331,299,251元，2021年同期为383,454,534元[166] - 2022年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.09元，2021年同期均为0.12元[166] - 2022年上半年本集团经营活动现金流入小计为17,758,124,873元，2021年同期为20,811,077,530元[168] - 2022年上半年本集团融出资金净减少额为997,175,121元[168] - 2022年上半年本集团回购业务资金净增加额为7,803,491,409元，2021年同期为12,538,885,310元[168] - 2022年上半年本集团收取利息、手续费及佣金的现金为3,424,637,597元，2021年同期为1,367,135,264元[168] - 2022年上半年集团经营活动现金流出小计为145.22亿元，2021年同期为204.17亿元；公司经营活动现金流出小计为130.32亿元，2021年同期为190.83亿元[170] - 2022年上半年集团经营活动产生的现金流量净额为32.36亿元，公司为3.95亿元；2021年公司经营活动使用的现金流量净额为9.55亿元[170] - 2022年上半年集团投资活动现金流入小计为3.07亿元，2021年为1.78亿元；公司投资活动现金流入小计为298.10万元，2021年为2130.56万元[172] - 2022年上半年集团投资活动现金流出小计为4.55亿元，2021年为3.79亿元；公司投资活动现金流出小计为4422.84万元，2021年为2.70亿元[172] - 2022年上半年集团投资活动使用的现金流量净额为1.48亿元，2021年为2.01亿元；公司投资活动使用的现金流量净额为4124.74万元，2021年为2.48亿元[172] - 2022年上半年集团筹资活动现金流入小计为99.85亿元，2021年为94.12亿元；公司筹资活动现金流入小计为99.15亿元，2021年为92.31亿元[175] - 2022年上半年集团筹资活动现金流出小计为98.64亿元，2021年为76.52亿元；公司筹资活动现金流出小计为98.16亿元，2021年为73.87亿元[175] - 2022年上半年集团筹资活动产生的现金流量净额为1.21亿元，2021年为17.60亿元；公司筹资活动产生的现金流量净额为9870.67万元，2021年为18.45亿元[175] - 2022年上半年集团汇率变动对现金的影响为4463.31万元，2021年为 - 1465.41万元；公司汇率变动对现金的影响为2916.48万元，2021年为 - 537.91万元[175] - 2022年末集团现金及现金等价物余额为296.57亿元，年初为264.03亿元；公司2022年末现金及现金等价物余额为199.22亿元，年初为186.96亿元[175] - 2021年12月31日公司股东权益合计为177.06亿元，2022年6月30日为176.07亿元，较期初减少0.99亿元[176] - 2021年12月31日归属于母公司股东的其他综合收益为 - 1.15亿元，2022年6月30日为 - 0.73亿元，较期初增加0.42亿元[176] - 2022年上半年未分配利润减少1.24亿元，主要因对股东分配4.31亿元及其他因素[176] - 2021年上半年综合收益总额为3.83亿元，2022年上半年为2.92亿元[178][180] - 2021年上半年股东权益内部结转使股东权益减少7.08亿元，2022年上半年减少1.39亿元[178][180] - 2021年12月31日公司股本为35.90亿元，2022年6月30日保持不变[176][180] - 2021年12月31日资本公积为97.23亿元，2022年6月30日保持不变[176] - 2021年12月31日盈余公积为7.03亿元，2022年6月30日保持不变[176][180] - 2021年12月31日一般风险准备为7.97亿元，2022年6月30日保持不变[176] - 截至2021年6月30日，公司股东权益合计为169.14亿元，较2020年12月31日的170.17亿元减少1.02亿元[182] 利润分配 -

总体财务业绩 - 2022年第一季度营业总收入4.74亿元，同比减少9.12%；归属于上市公司股东的净利润6505.47万元，同比减少51.80%[3] - 本期营业收入4.74亿元，较上期5.21亿元有所下降；净利润5863.81万元，较上期1.26亿元大幅下降[19][21] - 归属于母公司股东的净利润6505.47万元，较上期1.35亿元大幅下降；少数股东损益为 - 641.66万元，较上期 - 878.15万元亏损减少[21] - 其他综合收益的税后净额为 - 821.50万元，较上期 - 1158.99万元亏损减少；综合收益总额5042.31万元，较上期1.15亿元大幅下降[21] 资产状况 - 2022年第一季度末总资产810.81亿元，较上年度末增长6.26%；归属于上市公司股东的所有者权益172.97亿元，较上年度末增长0.33%[3] - 2022年第一季度衍生金融资产2472.49万元，较2021年末减少48.82%；长期股权投资2.54亿元，较2021年末增长68.62%[7] - 2022年3月31日，公司资产总计810.81亿元，2021年12月31日为763.02亿元[17] - 2022年第一季度负债合计633.25亿元，较上期585.96亿元有所增加；所有者权益合计177.57亿元，较上期177.06亿元略有增加[18] 业务收入 - 2022年第一季度投资银行业务手续费净收入9344.91万元，同比增长55.92%；投资咨询手续费净收入582.55万元，同比增长115.39%[8] - 手续费及佣金净收入3.02亿元，较上期2.58亿元有所增加；投资收益1.70亿元，较上期3.54亿元大幅减少[19] - 经纪业务手续费净收入1.59亿元，较上期1.55亿元略有增加；投资银行业务手续费净收入9344.91万元，较上期5993.56万元大幅增加[19] 利息与投资收益 - 2022年第一季度利息净收入 -783.55万元，同比减少25644.59%；投资收益1.70亿元，同比减少52.02%[8] - 利息净收入为 - 783.55万元，上期为3.07万元；利息收入3.40亿元，较上期2.84亿元有所增加；利息支出3.48亿元，较上期2.84亿元有所增加[19] 现金流量 - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额7.96亿元，上年同期为 -1.35亿元；投资活动产生的现金流量净额 -3.17亿元，同比减少356.07%[8] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 -12.65亿元，同比减少189.12%，因报告期内偿还15亿元公司债及10亿元次级债[8] - 经营活动产生的现金流量净额为7.96亿元，上期为 - 1.35亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 3.17亿元，上期为1.24亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 12.65亿元，上期为14.20亿元[23] - 汇率变动对现金的影响为-667.726万美元[24] - 现金及现金等价物净增加额为-7.93047322亿美元[24] - 期初现金及现金等价物余额为264.03132479亿美元和219.38940527亿美元[24] - 期末现金及现金等价物余额为256.10085157亿美元和233.51737735亿美元[24] 非经常性损益与收益率 - 2022年第一季度非经常性损益合计252.63万元，主要包括政府补助等[5] - 2022年第一季度加权平均净资产收益率0.38%，较上年同期下降0.42个百分点[3] 股本与每股收益 - 截止披露前一交易日公司总股本35.90亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.0181元/股[4] - 基本每股收益和稀释每股收益本期未明确给出，上期分别为0.0181和0.0376[21] 股东情况 - 前十大股东中，山西金融投资控股集团有限公司持股比例31.77%，持股数量1,140,374,242股；太原钢铁（集团）有限公司持股比例9.95%，持股数量357,227,116股；山西国际电力集团有限公司持股比例5.55%，持股数量199,268,856股[9] - 截止2022年3月31日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通业务出借10,041,500股[11] 债券发行与兑付 - 2022年3月21日，公司完成“2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”发行，规模8亿元，票面利率3.88%[13] - 公司2022年1月新增借款超过2021年末未经审计净资产20%[13] - 2022年1月11日、1月24日、2月9日、3月15日，公司分别完成多笔债券兑付兑息或付息工作[13] 法律纠纷与处罚 - 2022年1月13日，中德证券涉证券虚假陈述责任纠纷，被要求承担45.71亿元连带赔偿责任[14] - 2022年1月18日，中德证券因保荐业务涉嫌违法违规被中国证监会立案[15] - 2022年3月18日，中德证券及相关签字保荐代表人收到中国证监会《行政处罚事先告知书》[15] 其他财务指标 - 营业支出4.02亿元，较上期3.69亿元有所增加；税金及附加283.91万元，较上期371.20万元有所减少[19] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[24]

山西证券股份有限公司 2021 年年度报告 （002500） 二零二二年四月 2021 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张 立德先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 2021 年年度报告全文 备查文件目录 3 本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实际参加董 事 11 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法 保证或存在异议。 公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2021 年末总股本 3,589,771,547 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 ...

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入11.85亿元，同比增长26.23%；年初至报告期末为28.95亿元，同比增长7.12%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.92亿元，同比下降8.91%；年初至报告期末为6.16亿元，同比下降13.97%[4] - 本报告期末总资产783.65亿元，较上年度末增长25.48%；归属于上市公司股东的所有者权益170.94亿元，较上年度末增长1.12%[5] - 截止披露前一交易日公司总股本为35.90亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.1717元/股[6] - 本报告期非经常性损益小计1387.90万元，年初至报告期期末为1633.52万元[7] - 2021年9月30日资产总计783.65亿元，较2020年12月31日的624.52亿元增长25.48%[19] - 2021年9月30日负债合计608.24亿元，较2020年12月31日的450.01亿元增长35.16%[20] - 2021年前三季度营业收入28.95亿元，较上期的27.03亿元增长7.12%[20] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入10.11亿元，较上期的11.50亿元下降12.02%[20] - 2021年前三季度净利润6.04亿元，较上期的7.45亿元下降18.94%[22] - 2021年前三季度综合收益总额5.72亿元，较上期的7.24亿元下降20.93%[23] - 2021年前三季度基本每股收益0.1717元，较上期的0.2390元下降28.16%[23] - 经营活动现金流入小计本期为191.86亿元，上期为104.67亿元；现金流出小计本期为161.26亿元，上期为126.45亿元；现金流量净额本期为30.60亿元，上期为 - 21.78亿元[24] - 投资活动现金流入小计本期为1.54亿元，上期为0.41亿元；现金流出小计本期为6.35亿元，上期为5.39亿元；现金流量净额本期为 - 0.48亿元，上期为 - 0.54亿元[24][25] - 筹资活动现金流入小计本期为130.01亿元，上期为179.31亿元；现金流出小计本期为130.15亿元，上期为123.25亿元；现金流量净额本期为 - 0.15亿元，上期为56.06亿元[25] - 汇率变动对现金的影响本期为 - 0.20亿元，上期为 - 0.16亿元[25] - 现金净增加/（减少）额本期为25.44亿元，上期为28.76亿元；年初现金余额本期为219.39亿元，上期为181.36亿元；期末现金余额本期为244.83亿元，上期为210.12亿元[25] - 2021年第三季度所有者权益合计为17,451,443,471元[28] - 2021年第三季度负债和所有者权益总计为62,452,048,824元，较之前减少279,933,778元[28] 各条业务线数据关键指标变化 - 客户资金存款较上年末增长33.23%至143.26亿元，因客户资金增加[9] - 交易性金融资产较上年末增长53.51%至345.73亿元，因交易性金融资产规模增加[9] - 投资银行业务手续费净收入同比下降35.22%至3.13亿元，受投行业务行情影响[9] - 其他业务收入同比增长121.33%至7.42亿元，因子公司仓单业务规模增加[9] - 利息净支出较上年同期变动 - 270.65%至 - 4581.41万元，因报告期内应付债券利息支出增加[9] - 2021年1 - 9月经营活动现金流量净额为30.59752309亿美元，2020年同期为 - 21.78392477亿美元，因代理买卖证券款和回购业务规模增加[10] - 2021年第三季度其他业务成本为7.30696019亿美元，2020年同期为3.49914861亿美元，同比增长108.82%，因子公司仓单业务规模增加[10] - 2021年第三季度营业外收入为639.2979万美元，2020年同期为374.1294万美元，同比增长70.88%，因非日常经营活动收入增加[10] - 2021年第三季度营业外支出为1509.952万美元，2020年同期为371.4734万美元，同比下降75.40%，因上年同期非日常经营支出及捐赠支出较大[10] - 代理买卖证券款净增加额本期为30.58亿元，上期为12.99亿元[24] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为30.30亿元，上期为27.78亿元[24] - 拆入资金净增加额本期为8.81亿元，上期为3.68亿元[24] - 回购业务资金净增加额本期为73.25亿元，上期为56.35亿元[24] 股东相关信息 - 山西金融投资控股集团有限公司持股比例31.77%，持股数量11.40374242亿股，为第一大股东[11] - 山焦集团持有331.7942万股公司股份，占总股本比例0.0924%，计划减持全部股份[16] - 截至2021年7月12日减持时间过半，山焦集团未减持公司股份；减持计划期间（至2021年8月26日），山焦集团也未减持[17] 债券发行与付息情况 - 2021年8月30日公司完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”发行，规模7亿元，期限3年，票面年利率3.98％[15] - 2021年9月1日公司完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”2021年付息工作[14][15] 新增借款情况 - 2020年末公司经审计净资产为174.51亿元，截至2021年9月30日借款余额为396.08亿元，累计新增借款93.86亿元，占上年末净资产比例53.79%[16] 营业部撤销情况 - 公司决定撤销长治县迎宾西街证券营业部，相关事宜正在有序推进[16] 业务资格获批情况 - 2021年7月，公司收到中国证监会复函，对其试点开展基金投资顾问业务无异议[18] 人事变动情况 - 2021年8月17日，汤建雄辞去首席风险官职务；同日，公司聘任李江雷为执行委员会委员，闫晓华担任首席风险官[18] 新租赁准则影响 - 2021年起首次执行新租赁准则，资产总计增加2.80亿元，负债合计增加2.80亿元[27] - 公司于2021年1月1日起实施新租赁准则，不重述2020年末可比数据[28] - 新租赁准则实施会增加公司总资产和总负债，但不对所有者权益、净利润产生重大影响[28] - 2021年起首次执行新租赁准则不追溯调整前期比较数据[28] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[28]

利润分配 - 公司计划不派发2021年半年度现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[95] 公司变更与评级 - 2021年公司办理完成法定代表人工商变更登记并换领新《营业执照》，证券公司分类结果为A类A级[10] - 2021年1月完成法定代表人工商变更登记并换领新营业执照[121] - 公司是山西省唯一上市证券公司，属国有控股，2021年被评为A类A级[28] 合并财务数据 - 合并营业总收入17.10亿元，上年同期17.64亿元，同比减少3.05%[11] - 合并归属于上市公司股东的净利润4.24亿元，上年同期5.05亿元，同比减少16.09%[11] - 合并资产总额793.65亿元，上年度末624.52亿元，同比增长27.08%[11] - 合并负债总额619.84亿元，上年度末450.01亿元，同比增长37.74%[11] - 2021年6月30日资产总计79,365,015,224元，较2020年12月31日增长27.08%[18] - 2021年6月30日负债合计61,984,370,257元，较2020年12月31日增长37.74%[19] - 2021年1 - 6月营业收入1,710,246,944元，较2020年1 - 6月减少3.05%[19] - 2021年1 - 6月手续费及佣金净收入618,367,466元，较2020年1 - 6月增长5.25%[19] - 2021年1 - 6月利息净支出23,547,293元，较2020年1 - 6月减少375.29%[19] - 2021年1 - 6月投资收益838,426,715元，较2020年1 - 6月减少18.25%[19] - 2021年1 - 6月其他业务收入338,611,666元，较2020年1 - 6月增长81.54%[19] - 2021年1 - 6月净利润413,064,889元，较2020年1 - 6月减少16.81%[20] - 报告期内公司营业收入17.10亿元，同比下降3.05%；净利润4.24亿元，同比下降16.09%；每股收益0.118元[37] - 截至报告期末，公司总资产793.65亿元，较上年末增长27.08%；净资产173.81亿元，较上年末减少0.41%[37] - 公司报告期营业总收入17.10亿元，同比下降3.05%，主要因投资收益和投资银行业务手续费净收入减少[49][50][51] - 营业总支出11.86亿元，同比增长9.85%，系子公司仓单业务规模增加[49][52][53] - 所得税费用1.10亿元，同比下降39.91%，因报告期利润减少[49] - 经营活动产生的现金流量净额3.95亿元，同比下降82.24%，因交易目的金融工具规模增加[49][54] - 投资活动产生的现金流量净额 -2.01亿元，子公司收回对联营企业投资使现金流入同比增长1860.17% [49][54][55] - 筹资活动产生的现金流量净额17.60亿元，同比下降27.09%，受上年同期配售股份影响[49][54][55] - 现金及现金等价物净增加额19.39亿元，同比下降53.80% [49][54] - 公司营业总收入17.10亿元，同比下降3.05%，营业利润5.24亿元，同比下降23.38%[60][62] - 2021年6月30日公司总资产793.65亿元，较2020年12月31日的624.52亿元有所增长[64] - 其他业务收入为33.86亿元，同比增长81.54%，因子公司仓单业务规模增加[69] - 回购业务资金净增加额为125.39亿元，同比增长195.85%，正回购业务规模增加[69] - 为交易目的而持有的金融资产净增加额为149.30亿元，同比增长306.08%，交易性金融资产规模增加[70] - 发行债券收到的现金为22.81亿元，同比增长1093.44%，报告期内发行次级债及美元债[70] - 报告期投资额为2亿元，上年同期为1.03亿元，变动幅度为94.17%[70] - 利息净收入/（支出）为 -2354.73万元，同比下降375.29%，报告期内应付债券及收益凭证利息支出增加[69] - 资产处置（损失）/收益为 -99.37万元，同比下降176.24%，上年同期固定资产处置收益较大所致[69] - 其他收益为471.50万元，同比下降65.58%，上年同期收到的政府补助较大所致[69] - 信用减值损失为834.70万元，同比下降55.83%，报告期内计提的减值准备减少[69] - 代理买卖证券款收到的现金净额为13.67亿元，同比下降33.09%，报告期内客户资金净流入规模同比减少[69] - 本报告期末流动比率1.69，较上年末下降11.52%[145] - 本报告期末资产负债率73.34%，较上年末增加8.5个百分点[145] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润4.23亿元，较上年同期下降15.09%[145] - 本报告期EBITDA全部债务比2.73%，较上年同期减少0.76个百分点[145] - 本报告期利息保障倍数1.85，较上年同期下降23.55%[145] - 本报告期现金利息保障倍数1.79，较上年同期下降70.07%[145] - 截至2021年6月30日，公司集团资产总计793.65亿元，较2020年12月31日的624.52亿元增长27.08%[149] - 截至2021年6月30日，公司集团负债合计619.84亿元，较2020年12月31日的450.01亿元增长37.74%[151] - 截至2021年6月30日，公司集团股东权益合计173.81亿元，较2020年12月31日的174.51亿元下降0.40%[153] - 2021年6月30日，公司集团货币资金为203.94亿元，较2020年12月31日的172.22亿元增长18.42%[149] - 2021年6月30日，公司集团融出资金为77.19亿元，较2020年12月31日的72.38亿元增长6.65%[149] - 2021年6月30日，公司集团金融投资为379.05亿元，较2020年12月31日的244.83亿元增长54.82%[149] - 2021年6月30日，公司集团应付短期融资款为50.20亿元，较2020年12月31日的55.20亿元下降9.06%[151] - 2021年6月30日，公司集团拆入资金为75.01亿元，较2020年12月31日的100.22亿元下降25.16%[151] - 2021年6月30日，公司集团代理买卖证券款为141.83亿元，较2020年12月31日的128.17亿元增长10.66%[151] - 2021年6月30日，公司集团应付债券为99.96亿元，较2020年12月31日的76.54亿元增长30.59%[151] - 2021年上半年公司合并营业总收入为17.10246944亿元，2020年同期为17.63963359亿元[156] - 2021年上半年公司合并营业总支出为11.85750552亿元，2020年同期为10.79384467亿元[156] - 2021年上半年公司合并营业利润为5.24496392亿元，2020年同期为6.84578892亿元[156] - 2021年上半年公司合并净利润为4.13064889亿元，2020年同期为4.96522612亿元[159] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润为4.24072722亿元，2020年同期为5.05366476亿元[159] - 2021年上半年公司其他综合收益的税后净额为 - 2961.0355万元，2020年同期为 - 436.8192万元[161] - 2021年上半年公司综合收益总额为3.83454534亿元，2020年同期为4.92154420亿元[161] - 2021年上半年基本每股收益为0.12元，2020年同期为0.18元[161] - 2021年上半年稀释每股收益为0.12元，2020年同期为0.18元[161] - 2021年上半年本集团经营活动现金流入小计208.11亿元，2020年同期为101.91亿元[164] - 2021年上半年本集团经营活动现金流出小计204.17亿元，2020年同期为79.70亿元[167] - 2021年上半年本集团经营活动产生的现金流量净额为3.95亿元，本公司为22.21亿元[167] - 2021年上半年本集团投资活动现金流入中收回投资收到现金1.5亿元[170] - 2021年上半年本集团投资活动现金流出小计37.89亿元，2020年同期为45.94亿元[170] - 2021年上半年本集团投资活动使用的现金流量净额为2.01亿元，本公司为2.48亿元[170] - 2021年上半年本公司收回投资收到现金2650.00万元、734.40万元、95.19万元、5711元[170] - 2021年上半年本公司取得投资收益收到现金44.78万元、13.71万元、2001.00万元、13.71万元[170] - 2021年上半年本公司处置固定资产等收到现金116.47万元、160.55万元、34.37万元、3.56万元[170] - 2021年上半年本公司取得子公司及其他营业单位支付现金净额为2亿元，2020年同期为1.03亿元[170] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计本集团为94.12亿元，公司为92.31亿元；2020年同期本集团为107.86亿元，公司为105.80亿元[173] - 2021年上半年筹资活动现金流出小计本集团为76.52亿元，公司为73.87亿元；2020年同期本集团为83.72亿元，公司为83.67亿元[173] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额本集团为17.60亿元，公司为18.45亿元；2020年同期本集团为24.14亿元，公司为22.13亿元[173] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额本集团为19.39亿元，公司为6.36亿元；2020年同期本集团为41.97亿元，公司为46.54亿元[173] - 2021年6月30日股东权益合计为173.81亿元，较2020年12月31日的174.51亿元减少0.70亿元[176] - 2021年上半年综合收益总额为3.83亿元，其中归属于母公司股东的综合收益总额为3.94亿元，少数股东综合收益为 - 0.11亿元[176] - 2021年上半年向股东返还出资4.00亿元，导致少数股东权益减少4.00亿元[176] - 2021年上半年提取一般风险准备0.40亿元，对股东分配3.95亿元，少数股东分配1937.82万元[176] - 2021年上半年其他综合收益结转留存收益43.46万元[176] - 2021年6月30日公司股东权益合计为16,914,292,480元，较2020年12月31日的17,016,709,142元减少102,416,662元[181] - 2021年上半年综合收益使其他综合收益减少26,173,301元，未分配利润增加318,631,509元[181] - 2021年上半年利润分配中对股东分配使未分配利润减少394,874,870元[181] - 2021年上半年其他综合收益结转留存收益使其他综合收益增加434,645元，未分配利润减少434,645元[181] - 2020年6月30日至2021年6月30日股本未发生变化，为3,589,771,547元[181] - 2020年综合收益总额使其他综合收益减少16,370,056元，未分配利润增加512,321,156元[183] - 2020年股东投入资本使资本公积增加3,757,018,663元[183] - 2020年利润分配中对股东分配使未分配利润减少282,872,515元[183] - 2020年其他综合收益结转留存收益使其他综合收益增加3,319元，未分配利润减少3,319元[183] 母公司财务数据 - 母公司营业总收入9.20亿元，上年同期12.7

财务表现 - 公司2021年第一季度营业总收入为521,455,756元，同比下降39.26%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为134,982,177元，同比下降38.48%[3] - 基本每股收益为0.0376元/股，同比下降51.55%[3] - 加权平均净资产收益率为0.80%，同比下降0.92个百分点[3] - 公司2021年第一季度营业收入为521,455,756元，同比下降39.3%[24] - 公司2021年第一季度净利润为126,200,660元，同比下降41.9%[24] - 公司2021年第一季度归属于母公司股东的净利润为134,982,177元，同比下降38.5%[24] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为258,080,610元，同比下降9.3%[24] - 公司2021年第一季度投资收益为353,922,162元，同比下降49.1%[24] - 公司2021年第一季度公允价值变动损益为-93,434,417元，同比下降25.1%[24] - 公司2021年第一季度营业支出为369,002,059元，同比下降33.6%[24] - 公司2021年第一季度综合收益总额为114,610,765元，同比下降53.5%[25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-134,996,236元，较上年同期的-198,124,664元有所改善[3] - 经营活动产生的现金流量净额为-134,996,236元，主要由于报告期内卖出回购业务规模及为交易目的而持有的金融资产净增加额大幅增加[13] - 经营活动产生的现金流量净额为-134,996,236元，同比下降957,581,464元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为123,737,286元，同比下降18,091,515元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,419,825,832元，同比增加1,434,918,715元[28] - 期末现金及现金等价物余额为23,351,737,735元，同比增加17,438,501,324元[28] 资产与负债 - 公司总资产为75,159,820,206元，较上年度末增长20.35%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为17,028,828,205元，较上年度末增长0.73%[3] - 结算备付金减少34.64%，从5,212,171,280元降至3,406,860,686元，主要由于在登记公司存款减少[12] - 交易性金融资产增加53.63%，从22,521,225,349元增至34,599,094,984元，主要由于持有的证券规模增加[12] - 其他债权投资减少67.47%，从1,693,438,010元降至550,957,103元，主要由于持有的证券规模减少[12] - 长期股权投资减少50.51%，从295,210,881元降至146,102,915元，主要由于子公司山证投资收回对联营企业的投资[12] - 交易性金融负债增加179.92%，从730,528,365元增至2,044,878,631元，主要由于交易性金融负债规模增加[12] - 卖出回购金融资产款增加144.80%，从6,799,897,076元增至16,646,026,864元，主要由于正回购业务规模增加[12] - 公司2021年1月至3月累计新增借款106.43亿元，占2020年末未经审计净资产175.13亿元的60.77%[14] - 公司持有的交易性金融资产期末账面价值为34,599,094,984元，较期初增长53.6%[21] - 货币资金期末余额为20,006,140,528元，较期初增长16.2%[21] - 融出资金期末余额为7,149,660,380元，较期初下降1.2%[21] - 买入返售金融资产期末余额为2,885,917,826元，较期初下降0.8%[21] - 公司2021年第一季度负债合计为57,603,154,139元，同比增长28%[22] - 公司2021年第一季度所有者权益合计为17,556,666,067元，同比增长0.6%[22] - 公司2021年第一季度总资产为62,452,048,824元，较上季度增加279,933,778元[32] - 公司2021年第一季度货币资金为11,821,294,115元，其中客户资金存款为6,937,640,375元[33] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为19,466,907,374元[33] - 公司2021年第一季度负债合计为39,218,759,060元，较上季度增加117,050,438元[34] - 公司2021年第一季度实施新租赁准则，增加总资产和总负债117,050,438元，但对所有者权益和净利润无重大影响[34] 股东与股权 - 公司前10名股东中，山西金融投资控股集团有限公司持股比例最高，为31.77%[7] - 太原钢铁（集团）有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份35,223,200股[8] 投资收益与公允价值变动 - 投资收益减少49.08%，从695,064,529元降至353,922,162元，主要由于持有及处置金融工具收益增加[12] - 其他债权投资公允价值变动减少634.38%，从6,079,420元降至-32,487,249元，主要受证券市场行情影响[13] - 公司持有的国开债21国开03期末账面价值为1,389,863,780元，本期公允价值变动损益为1,132,166元[17] - 公司持有的货币市场基金山西证券日日添利B期末账面价值为546,310,591元，本期损益为3,419,393元[17] - 公司持有的同业存单21中信银行CD051期末账面价值为485,970,000元，本期损益为1,471,766元[17] - 公司持有的国债20贴现国债57期末账面价值为448,708,950元，本期损益为2,878,050元[17] - 公司持有的地方政府债21辽宁04期末账面价值为401,650,000元，本期损益为1,453,200元[17] 其他财务信息 - 公司首次执行新租赁准则，调整年初资产负债表科目，资产总计增加279,933,778元[29][31] - 货币资金余额为17,221,704,814元，其中客户资金存款为10,752,989,736元[30] - 交易性金融资产余额为22,521,225,349元，同比无变化[30] - 应付债券余额为7,654,291,213元，同比无变化[31] - 归属于母公司股东权益合计为16,905,435,923元，同比无变化[31] - 公司2021年第一季度所有者权益合计为17,451,443,471元[32] - 公司2021年第一季度股本为3,589,771,547元[34] - 公司2021年第一季度资本公积为9,688,853,085元[34] - 公司2021年第一季度未分配利润为1,808,852,763元[34] - 公司2021年第一季度报告未经审计[35]

山西证券股份有限公司 2020 年年度报告 （002500） 二零二一年四月 2020 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带 的法律责任。 本报告经公司第四届董事会第四次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实参加董事 11 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议。 公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司年度财务报告 审计机构，有关具体情况请见本报告"第五节重要事项'八、聘任、解聘会计师事务所情况'"。 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 报告期内，公司不存在对外提供担保的情况。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本 报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。 1 | ...

财务总体规模与增长 - 本报告期末总资产676.11亿元，较上年度末增长21.39%；归属于上市公司股东的净资产168.31亿元，较上年度末增长33.01%[5] - 本报告期营业总收入9.39亿元，较上年同期减少22.75%；年初至报告期末营业总收入27.03亿元，较上年同期减少37.89%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.11亿元，较上年同期增长164.46%；年初至报告期末为7.17亿元，较上年同期增长41.04%[5] - 本报告期基本每股收益0.0588元/股，较上年同期增长108.51%；年初至报告期末为0.2390元/股，较上年同期增长33.07%[5] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.26%，较上年同期增长0.63个百分点；年初至报告期末为5.07%，较上年同期增长1.02个百分点[5] - 2019年12月31日合并报表资产总计为556.96亿元，2020年9月30日数据未审计[22] - 2020年第三季度末证券投资期末持有值为208.56亿元，公允价值为225.04亿元，公允价值变动损益为 -10.40亿元[18] - 2020年第三季度公司负债合计501.89亿美元，所有者权益合计174.22亿美元，负债和所有者权益总计676.11亿美元[23] - 2020年7 - 9月公司合并营业收入9.39亿美元，母公司营业收入5.15亿美元[24] - 2020年7 - 9月公司合并净利润2.49亿美元，母公司净利润1.66亿美元[24] - 2020年1 - 9月母公司营业收入为27.03亿元，2019年合并营业收入为43.51亿元[26] - 2020年第三季度营业支出为16.96亿元，2019年为36.60亿元[27] - 2020年第三季度营业利润为10.06亿元，2019年为6.92亿元[27] - 2020年第三季度净利润为7.45亿元，2019年为5.10亿元[27] - 2020年其他综合收益的税后净额为 - 2.15亿元，2019年为 - 8.36亿元[27] - 2020年综合收益总额为7.24亿元，2019年为4.27亿元[28] - 2020年基本每股收益为0.2390，2019年为0.1796[28] 股本与股东情况 - 截止披露前一交易日公司总股本为35.90亿股[6] - 报告期末普通股股东总数为156,705户[9] - 前十大股东中山西金融投资控股集团有限公司持股比例31.34%，为第一大股东[9] - 2020年7月10日，公司配股共计配售761,046,394股人民币普通股上市，配股完成后总股本为3,589,771,547股[15] 股东股权变动 - 太原钢铁（集团）有限公司于2020年9月30日进行转融通业务，出借731万股[11] - 2020年6月，控股股东山西金控质押430,000,000股，占其所持公司股份的49.69%；9月，上述质押股份解除质押[16] - 山西省国有资本运营有限公司拟将太钢集团51%股权无偿划转至中国宝武，中国宝武将间接取得山西证券367,268,616股股份，占总股本的10.23%[16] 投资收益与公允价值变动 - 金融工具、长期股权投资的投资收益12.93亿元，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 -1.14亿元，因证券投资业务是主营业务，不界定为非经常性损益[8] - 投资收益同比增加36.04亿元，增幅38.64%，受市场行情影响，自营投资收益增加[13] - 公允价值变动收益同比减少27.51亿元，降幅170.39%，证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动[13] - 2020年7 - 9月投资收益2.68亿美元，公允价值变动收益 - 5995.99万美元[24] 资产负债项目变动 - 结算备付金较上年末增加26.20亿元，增幅40.90%，原因是在登记公司存款增加[12] - 交易性金融资产较上年末增加75.09亿元，增幅33.75%，交易性金融资产规模增加[12] - 应付短期融资款较上年末增加24.65亿元，增幅57.01%，发行收益凭证规模增加[12] 业务收入变动 - 经纪业务手续费净收入同比增加12.36亿元，增幅30.28%，受市场行情影响[12] - 投资银行业务手续费净收入同比增加20.11亿元，增幅71.18%，受投行业务行情影响[12] - 其他业务收入同比减少22.00亿元，降幅86.78%，大宗商品交易及风险管理业务规模减少[13] - 2020年7 - 9月手续费及佣金净收入中，经纪业务手续费净收入2.47亿美元，投资银行业务手续费净收入2.67亿美元[24] - 2020年第三季度经纪业务手续费净收入为5.32亿元，投资银行业务手续费净收入为4.84亿元[27] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额同比减少47.34亿元，降幅185.25%，交易性金融资产增加，交易性金融负债减少[13] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增加63.49亿元，完成配股，偿还债券及收益凭证规模减少[13] - 2020年1 - 9月代理买卖证券款净增加额合并为12.99亿元，2019年为15.66亿元[29] - 2020年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金合并为27.78亿元，2019年为24.41亿元[29] - 2020年第三季度经营活动现金流入小计为104.67亿、92.53亿、105.54亿、70.97亿美元，现金流出小计为126.45亿、106.26亿、79.99亿、37.27亿美元，产生的现金流量净额为 -21.78亿、 -13.73亿、25.55亿、33.70亿美元[31] - 2020年第三季度投资活动现金流入小计为406.03万、4254.73万、5609.01万、4540.10万美元，现金流出小计为5.39亿、7.23亿、2.55亿、3.41亿美元，产生的现金流量净额为 -5350.83万、 -6804.82万、 -1985.45万、 -2955.48万美元[31] - 2020年第三季度筹资活动现金流入小计为179.31亿、176.85亿、212.54亿、210.65亿美元，现金流出小计为123.25亿、123.20亿、219.97亿、219.94亿美元，产生的现金流量净额为56.06亿、53.65亿、 -7.43亿、 -9.29亿美元[32] - 2020年第三季度汇率变动对现金的影响为 -1638.98万、 -193.41万、2443.28万、249.04万美元[32] - 2020年第三季度现金净增加（减少）额为28.76亿、33.10亿、16.38亿、21.48亿美元[32] - 2020年初现金余额为181.36亿、139.36亿、148.54亿、98.45亿美元[32] - 2020年末现金余额为210.12亿、172.46亿、164.92亿、119.93亿美元[32] 融资与资金用途 - 2020年公司成功发行“山西证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，并于9月8日起在深交所挂牌交易[15] - 2020年公司面向专业投资者公开发行第一期公司债券，募集资金14.97亿元，全部用于偿还债务[19] - 2020年公司配股募集资金37.57亿元，其中20亿元用于债券自营业务，12.57亿元用于资本中介业务，5亿元向子公司增资[19] - 2019年末公司经审计净资产为132.16亿元，借款余额为284.71亿元；截至2020年9月30日，借款余额为367.31亿元，累计新增借款82.60亿元，占上年末净资产比例为62.50%[16] 公司业务调整 - 公司决定撤销济宁吴泰闸路等4家证券营业部，相关事项正有序进行[15] 投资者沟通 - 2020年7月1日至9月30日通过电话与个人投资者沟通公司经营、行业状况及公告内容[21] 利息收支情况 - 2020年7 - 9月利息净收入1829.24万美元，其中利息收入2.94亿美元，利息支出2.76亿美元[24] 综合收益情况 - 2020年第三季度其他综合收益的税后净额为 - 1718.09万美元[25] - 2020年第三季度综合收益总额为2.32亿美元，其中归属于母公司股东的综合收益总额为1.94亿美元[25] 准则执行情况 - 2020年起执行新收入准则，未对公司财务状况和经营成果产生重大影响，无需调整财务报表相关项目金额[33] - 执行新收入准则无调整情形，不涉及累积影响数，无需追溯调整前期比较数据[34] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[35][36] 2019年合并报表数据 - 2019年12月31日合并报表货币资金为177.51亿元，其中客户资金存款为92.65亿元[22] - 2019年12月31日合并报表结算备付金为36.92亿元，其中客户备付金为14.15亿元[22] - 2019年12月31日合并报表融出资金为69.82亿元[22] - 2019年12月31日合并报表交易性金融资产为297.57亿元[22] - 2019年12月31日合并报表长期股权投资为46.81亿元[22]