关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4][5] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[8] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，决议须出席会议非关联股东有表决权股份数半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[10][11] 关联交易审批 - 与关联自然人预计交易额30万元以下等的关联交易由总经理批准[13] - 与关联自然人成交金额超30万元等的关联交易由董事会审议批准[13] - 与关联人达成关联交易总额3000万元以上等的关联交易由董事会审议后提交股东会批准[13] 交易披露 - 交易达到标准且标的为公司股权，应披露经审计财务会计报告[14] - 交易达到标准且标的为非股权资产，应披露资产评估报告[14] - 交易对方以非现金资产交易，应披露审计或评估报告[14] - 公司与关联自然人发生交易金额超30万元等的关联交易应及时披露[21] - 与关联人成交金额超3000万元等的关联交易应提交股东会审议并及时披露[24] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易按协议金额履行程序并披露，无金额则提交股东会审议[17] - 日常关联交易协议主要条款变化等按新金额履行程序并披露[17] - 每年众多日常关联交易可预计年度金额，超预计及时履行程序并披露[17] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序并披露[17] 协议生效 - 关联交易按权限审批后，协议签字盖章生效[19] - 关联交易协议修改或终止，经确认后生效[20] 特殊情况 - 部分交易可免予按关联交易方式履行义务，但重大交易仍需披露和审议[19] - 公司与关联人发生特定情形交易可免于审计或评估[14]

第二条 审计委员会是董事会按照《公司法》《公司章程》规定设立的董事 会专门委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作及内部控制， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 金河生物科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则 金河生物科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，做到事前审计，专业审 计，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）、《金河生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董 事会设审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，并制订本议事规则。 本议事规则所称公司，是指公司及公司全资子公司、控股子公司及属于公司 财务会计报告合并范围的参股公司。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规和规 ...

金河生物科技股份有限公司 委托理财管理制度 0B第一章 总 则 第一条 为了规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及 《金河生物科技股份有限公司章程》《财务管理制度》的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或子公司（含全资子公司和控股 子公司，下同）在国家政策允许及有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用 效率、增加现金资产收益为原则，通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具 进行运作和管理的行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 金河生物科技股份有限公司委托理财管理制度 第八条 财务部为公司委托理财业务的职能管理部门，主要职责包括： 第三条 本制度适用于公司及子公司进行委托理财的运作。子公司进行委托 理财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财 ...

金河生物科技股份有限公司对外提供财务资 金河生物科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《金河生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 助管理制度 助管理制度 第四条 公司对外提供财务资助，应当与资助对象等有关方签署协议，约定 资 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[2] 提议反馈 - 独立董事、审计委员会、10%以上股份股东提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6][7] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例决议公告前不得低于10%[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会及1%以上股份股东有权提案[11] - 1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] 通知公告 - 年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知股东[12] - 发出股东会通知后延期或取消，应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[15] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔2 - 7个工作日，登记日确认后不得变更[12] 投票规则 - 网络或其他方式投票开始时间不早于现场股东会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场股东会结束当日下午3:00[22] - 买入违规超比例股份36个月内不得行使表决权[21] - 30%及以上权益股份股东，董事选举用累积投票制（仅选一名董事除外）[23] - 选举独董或非独董，投票权总股数为持股数与拟选人数乘积[23] - 公开征集投票权禁止有偿或变相有偿，除法定条件外无最低持股比例限制[21][22] - 选举两名以上独董实行累积投票制[23] - 发行优先股审议需对十一项事项逐项表决[24] - 同一表决权选一种表决方式，重复表决以第一次为准[25] 决议公告 - 股东会决议及时公告，列明出席会议相关信息[26] - 提案未通过或变更前次决议，公告作特别提示[26] 会议记录 - 股东会会议记录保存不少于十年[28] 方案实施 - 股东会结束后两个月内实施派现、送股或转增股本方案[29] 回购决议 - 回购普通股决议经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[29] 决议撤销 - 股东60日内可请求法院撤销违规股东会决议[31] 章程制定 - 制定或修改《公司章程》列明股东会有关条款[33]

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，含三名独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生[3] 董事相关规定 - 董事候选人特定情况需披露相关信息[4] - 董事特定情形下应停止履职，公司三十日内解除其职务[5] - 董事提名决议需特定股权过半数通过[5] - 公司收到董事辞职报告两个交易日内披露情况[6] - 董事辞任，公司六十日内完成补选[7] 专门委员会 - 董事会下设四个专门委员会[8] - 各专门委员会人数不同[8] - 部分委员会独立董事应占多数并担任召集人[8] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知[12] - 七种情形下应召开临时会议[16] - 提议召开临时会议相关要求[15][18] - 定期会议通知变更需提前三日书面通知[20] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[22] - 董事委托出席相关规定[23][24][25] 会议表决 - 对外担保交易表决要求[33] - 董事会审议提案形成决议要求[37] - 董事回避表决相关规定[39] - 会议表决实行一人一票等规定[31][32][35] 会议其他事项 - 董事会会议档案保存十年[47] - 董事会决议公告相关规定[40] - 与会董事对会议记录等签字确认规定[46] - 董事执行决议相关要求[41]

审计中心人员与职责 - 配置不少于三人专职从事内部审计工作[5] - 是董事会审计委员会专门工作机构，对其负责[5] 审计工作安排 - 会计年度结束前两月提交次年度计划，结束后两月提交年报[9] - 至少每季度向审计委员会报告内审情况[8] - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来[10] - 至少每年提交一次内控评价报告[14] - 每季度与审计委员会开会报告工作[14] - 至少每季度审计募集资金存放与使用情况[18] - 在业绩快报披露前审计[18] - 重要事项发生后及时审计[15][16][17] 报告审议与披露 - 内控评价报告经审计委员会半数同意后提交董事会审议[21] - 年度报告披露时在媒体披露内控评价和审计报告[21] 相关责任与处理 - 董事会对内控负责[3] - 审计委员会指导监督审计中心并向董事会报告[8] - 审计委员会根据报告对内控有效性评估并报告[15] - 会计师事务所出具非标报告，董事会作专项说明[22] 资料保存与奖惩 - 内审资料保存不少于10年[11] - 对突出贡献人员表扬奖励[24] - 对违规人员和单位视情节处理[24][25] 制度适用范围 - 适用于公司及其下属子公司[27]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 原则上最多在三家境内上市公司担任该职[8] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[8] - 连续任职不超六年，满六年起36个月内不得被提名[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[9] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[20] - 工作记录及公司提供资料保存10年[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[22] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介等三项特别职权需全体过半数同意[13] - 关联交易等事项需全体过半数同意后提交董事会审议[15] 审计委员会规定 - 成员中独立董事过半数，会计专业独董任召集人[3] - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[18] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[18] 其他规定 - 公司应向独立董事定期通报运营情况并提供资料[24] - 独董津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[26] - 制度自股东会通过生效，由董事会解释，修改或废止由股东会决定[30]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、保护投资者权益[2] - 公司投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 管理职责与人员 - 董事会秘书全面负责组织和协调投资者关系管理工作[6] - 公司投资者关系管理工作有拟定制度、组织活动等多项主要职责[7] 档案保存与沟通 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[10] - 公司与投资者沟通内容含发展战略、经营管理信息等[12] 工作开展与信息公布 - 公司多渠道开展投资者关系管理工作[13] - 公司应在定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[13] 股东服务与培训 - 公司为中小股东和机构投资者现场参观等提供便利并做好信息隔离[13] - 公司对控股股东等进行投资者关系管理系统培训[9] 股东会与投诉处理 - 股东会应提供网络投票方式，审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[14] - 公司承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[14] 媒体与活动记录 - 公司不以宣传广告及有偿手段影响媒体客观报道，及时关注并适当回应[16] - 投资者关系活动结束后编制记录表，次一交易日开市前刊载[16] 说明会与调研 - 公司按规定积极召开投资者说明会，一般董事长或总经理出席[18] - 公司在年度报告披露后十五个交易日内召开业绩说明会[19] - 公司接受调研时妥善接待并履行信息披露义务[21] 与调研方沟通 - 公司与调研机构及个人直接沟通时，要求其出具资料并签署承诺书[21] 网络沟通与运维 - 公司通过互动易等渠道与投资者交流，谨慎发布信息[24] - 公司加强投资者网络沟通渠道建设和运维，公示新媒体平台信息[25]

公司重大事项 - 新莱应材股票连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，短期涨幅严重偏离创业板综指涨幅，存在市场情绪过热情形，但公司基本面未发生重大变化[3] - 龙佰集团控股子公司云南新立就侵害技术秘密纠纷提起诉讼，涉案金额合计13.11亿元，云南省高级人民法院已立案受理[4] - 成都华微研发的两收两发零中频射频捷变收发芯片HWD9361型成功发布，该芯片是公司首款零中频射频收发器产品，最大带宽56MHz，具备万跳功能，目前处于市场导入初期，暂未实现规模化销售[5] - 珠海港向专业投资者公开发行面值总额不超过10亿元科技创新公司债券的注册申请获中国证监会同意批复[6] - 江龙船艇与福建省海洋与渔业执法总队签订7299万元销售合同，标的为1艘600吨级渔政执法船，合同金额占公司2024年度经审计营业收入的4.22%[21][22] - 节能国祯股东安徽生态计划在6个月内增持公司股份，增持数量不低于公司已发行总股本的2%（即1362.08万股）[24] - 金河生物拟以简易程序向特定对象发行股票募资不超过3亿元，用于污水处理扩容、新建产品库房及补充流动资金[26] 公司业绩表现 - 小商品城第三季度净利润17.66亿元，同比增长100.52%，第三季度营业收入53.48亿元，同比增长39.02%，前三季度净利润34.57亿元，同比增长48.45%，全球数贸中心市场板块于2025年6月启动招商[8] - 先达股份预计前三季度归母净利润1.8亿元到2.05亿元，同比增长2807.87%到3211.74%，主要因主打产品烯草酮市场售价较上年同期大幅上涨及创制产品吡唑喹草酯系列实现销售[9] - 盛和资源预计前三季度归母净利润7.4亿元到8.2亿元，同比增加696.82%到782.96%，主要因稀土主要产品市场需求整体向好、产品价格同比上涨[10] - 翔港科技预计前三季度归母净利润9400万元到1亿元，同比增长182%到200%，主要因持续市场开拓推动销售收入增长及集团化、精细化管理提升效率[11][12] - 通达股份预计前三季度归母净利润1.08亿元到1.52亿元，同比增长50.01%到111.12%，主要因子公司成都航飞订单饱满且交付量显著提升[13] - 瑞芯微预计前三季度净利润7.6亿元到8亿元，同比增长116%到127%，主要因AIoT市场需求增长及RK3588等AIoT算力平台在汽车电子、机器视觉等领域持续渗透，但DDR4存储芯片价格暴涨导致部分客户向DDR5转型，影响三季度增长[14] - 山东黄金预计前三季度归母净利润38.0亿元至41.0亿元，同比增加83.9%到98.5%，主要因运营效能提升、生产效率与资源利用率提高及黄金价格上行[15] - 建投能源预计前三季度归母净利润15.83亿元，同比增长231.75%，主要因煤炭市场价格回落导致火电业务成本降低[16] - 重庆钢铁预计前三季度归母净利润-2.3亿元至-2.1亿元，上年同期为-13.50亿元[17] - 远大智能预计前三季度归母净利润3383.59万元到5073.59万元，上年同期亏损820.62万元，主要因"一带一路"倡议推进及旧梯更新改造项目获政策支持，优化市场布局及成本费用管控[18] - 中国中冶1-9月新签合同额7606.7亿元，较上年同期降低14.7%，其中新签海外合同额669.0亿元，较上年同期增长10.1%[19]