金河生物科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 2024 年 4 月 1 金河生物科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人王东晓、主管会计工作负责人牛有山及会计机构负责人（会 计主管人员）周立航声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的 2024 年经营计划及目标，属于规划性事项，不构成公 司对投资者的实质承诺。投资者应对此保持足够的风险意识，应理解经营计 划与业绩承诺之间的差异。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 公司在本报告第三节"管理层讨论与分析"中"十一、公司未来发展的 展望"部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关 内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2023 年度权益分派实 施时股权登记日的公司总股本扣除公司回购专用证券账户已回购的股份后的 总股本为基 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于金河生物科技股份有限公司 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作 为金河生物科技股份有限公司（以下简称"金河生物"或"公司"）2021年非 公开发行A股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第13号——保荐业务》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对金河生物 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项的相关情 况进行了核查，具体如下： 本次结项的募投项目为"新版 GMP 符合性技改项目"。根据公司于 2023 年 4 月 22 日在巨潮资讯网上披露的《金河生物科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告》，公司已于 2022 年 5 月 18 日完成了 "新版 GMP 符合性技改项目" 的项目建设及技术改造工作，取得了新版兽药 GMP 证书，项目已达到预定可使用状态。 "新版 GMP ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-036 金河生物科技股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》部分条款的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司 章程>部分条款的议案》。现将具体情况公告如下： 根据上述变更及修订事项，公司拟对《公司章程》相关内容进行修订。具体 一、修订《公司章程》和注册资本变更说明 1、为进一步提升公司治理、规范运作水平，根据《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司章程指引》等有关规定，并结合公司实际情况，需 要对《公司章程》部分条款进行修订。 2、鉴于公司第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十一次会议分别 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 人因个人原因离职、1 人因退休离 职，已不符合激励对象条件，同时因 2023 年限制 ...

金河生物科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况如下： （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 1986 年，于 2012 年度由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册 地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青 先生。信永中和拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，2010 年成为首批获 准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所，新证券法实施前具 ...

2024 年度高级管理人员薪酬方 金河生物科技股份有限公司 2024年度高级管理人员薪酬方案 二、本方案适用期限：2024年1月1日—2024年12月31日。 三、薪酬标准 高级管理人员采用年薪制：年薪=基本年薪+绩效年薪+津贴 （1）基本年薪标准如下： | 职务 | 2024年度薪酬 | | --- | --- | | 总经理 | 66万元/年 | | 副总经理 | 25万元-45万元/年 | | 财务总监 | 35万元/年 | | 董事会秘书 | 35万元/年 | 案 根据《公司章程》，结合金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司2024年度高级管理人员薪酬 方案。 一、本方案适用对象：在公司领取薪酬的高级管理人员。 金河生物科技股份有限公司 2024 年 4 月 25 日 1 （2）高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会按照《金河生物科技 股份有限公司董事、高级管理人员薪酬考核办法》进行考核提出具体意见，报董 事长签批后执行。 四、其他规定 1、本方案经董事会批准后生效。 2、上述薪酬所涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。 ...

监事签名： 金河生物科技股份有限公司 监事会对公司内部控制评价报告的意见 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司内部控制制 度的建设和运行情况进行了详细的调查和评估后，对公司《2023 年度内部控制 评价报告》进行了认真的审核后认为：公司通过认真落实《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，公司治理结 构完善，降低了企业的经营风险，建立健全并有效实施了内部控制。符合公司现 阶段经营管理发展需求，保障了公司各项业务正常进行。 报告期内，未发现违反《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司内部控制制度的情形。 《2023 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 和运行情况。 监事会对《2023 年度内部控制评价报告》无异议。 金河生物科技股份有限公司 监 事 会 2024年4月25日 1 张千岁 姚建雄 郑留计 ...

金河生物科技股份有限公司董事会议事规则 金河生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》（以下简称"《监管指引》"）及《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的职权和职责 董事会向股东大会负责，并根据法律、法规、《公司章程》的规定行使职权。 董事会应认真履行有关部门法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵 守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关 者的利益。 第三条 董事长的产生和罢免 董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 第四条 董事会日常事务的处理 公司董事会秘书负责处理董事会日常事务，保管董事会印章。 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理董事会日 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-022 金河生物科技股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出通知，并于 2024 年 4 月 25 日以现场 及通讯方式召开，董事王志军先生、独立董事姚民仆先生、卢文兵先生、谢晓燕 女士以通讯方式参加会议。会议由董事长王东晓先生主持，应到董事 9 人，实到 董事 9 人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召 开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董 事以现场及通讯表决的方式审议通过了以下议案： 一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2023 年度总 经理工作报告的议案》。 二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2023 年度董 事会工作报告的议案》。 本议案需提交 2023 年度股东大会审议。 公司独立董事 ...

14,157.60万元，期末余额为-2,275.09万元，即应付金河建安2,275.09万元。 注2：①上表"其他关联方资金往来中-其他关联方及其附属企业"中，与其他关联方-北京中业园净化空调工程有限公司（以下简称"北京中业园"）之间的非经营性往来-委外研发交易中，本期发生额为270.00万元，为合并范围变动形成；②与北京中业园的经 营性往来-接受劳务中，本期发生额为3,995.80万元，其中940.90万元为因合并范围变动形成，期末预付账款余额为-1,465.27万元，即为应付北京中业园1,465.27万元。 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：金河生物科技股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | | | | 2023年度占用 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023年期初占用 资金余额 | 2023年度占用累计发生 金额（不含利息） | 资 ...

金河生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 （修订稿） 为保证金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）限制性股票激励计 划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系， 激励公司董事、高级管理人员、核心员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际， 特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立并不断完善股东、经营层和执行层利益 均衡机制；建立股东、公司与员工之间的利益共享与约束机制，为股东带来持续 回报；充分调动核心员工的积极性，支持公司战略实现和长期可持续发展；吸引、 保留和激励优秀管理者、核心员工，倡导公司与员工共同持续发展的理念，确保 公司长期稳定发展。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本期限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司 （含子公司，下同）董事、高级管理人 ...