内部控制审计报告 中喜特审 2024T00229 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目录 | 一、内部控制审计报告 | | 1-2 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、会计师事务所营业执照及资质证书 | 内 容 | 页 1-4 | 次 | 中 喜 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 内部控制审计报告 中喜特审 2024T00229 号 怀集登云汽配股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"登云股份")2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低 ...

怀集登云汽配股份有限公司 监事会关于第六届监事会第二次会议相关事项的意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，怀集登云汽配股份有限 公司（以下简称"公司"）监事会对第六届监事会第二次会议审议的相关事项发 表意见如下： 一、关于《关于2023年年度报告及摘要的议案》的意见 经核查，监事会认为：公司《2023年年度报告》及其摘要的编制和审核程序 符合法律、行政法规、会计准则和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、关于《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》的意见 经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，公司的内部 控制制度符合相关法律法规的要求，符合公司发展的需求，能够有效地防范公司 运营过程中的各类风险。公司的内部控制制度基本覆盖了公司生产经营管理的各 个方面和环节，并对公司进行关联交易、对外担保、重大投资、风险防范、信息 披露等事宜进行了制度规范，并能够有效地贯彻执行。公司《2023年度内部控制 自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行的情况，自查结 论真实、有效。 三、关于 ...

证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2024-011 怀集登云汽配股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议 通知已于 2024 年 3 月 19 日以书面通知方式向公司全体董事发出，本次会议于 2024 年 3 月 29 日以现场会议结合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应 参加会议的董事 7 名，实际参加会议的董事 7 名（其中独立董事申士富先生、张 永德先生、杨海飞先生以通讯方式参与表决），出席会议的人数超过董事总数的 二分之一。本次会议由公司董事长杨海坤先生主持。本次会议的召集、召开均符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过了《关于<2023 年 度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com. ...

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷。 怀集登云汽配股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 怀集登云汽配股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日的内部控制有效性进行了评 价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 ...

怀集登云汽配股份有限公司 2024年度高级管理人员薪酬方案 一、目的 为进一步提高公司管理水平，建立和完善经营者的激励约束机制，充分调动 高级管理人员的积极性和创造性，促进怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公 司"）健康、持续、稳定发展，依据《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章 程》等有关法律、法规的规定，拟定本方案。 二、适用对象 在公司领取薪酬的高级管理人员。 三、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 四、薪酬标准 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩 效考核管理制度领取薪酬。 五、其他规定 1、公司高级管理人员的薪酬分为基本薪酬和绩效薪酬两部分，公司将根据 每年生产经营实际情况进行考核发放。 2、薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。 3、公司高级管理人员因解聘、辞职等原因离职的，薪酬按其实际任期计算 并予以发放。 4、本方案自公司董事会审议通过之日起生效。 怀集登云汽配股份有限公司董事会 二〇二四年三月三十日 1 ...

怀集登云汽配股份有限公司 独立董事 2023 年述职报告（杨海飞） 作为公司独立董事，本人根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》 的规定与要求，在 2023 年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司和股东， 尤其是中小股东的利益。现将 2023 年本人履行职责的情况汇报如下： 一、出席会议情况 1、在 2023 年本人任期内，公司共召开董事会会议 1 次，本人出席参加，认 真履行了独立董事的职责。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对董事会会议审议的相关议案均投了赞 成票。 2、在 2023 年本人任期内，公司未召开股东大会。 3、在 2023 年本人任期内，公司未召开独立董事专门会议。 二、发表独立意见情况 在 2023 年本人任期内，公司无需要本人发表独立意见的事项。 三、任职董事会专门委员会的工作情况 在 2023 年本人任期内 ...

证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2024-010 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动是指信息披露义务人公司持股 5%以上股东及其一致行动人 张弢、欧洪先、李盘生、罗天友、吴素叶、陈潮汉、黄启、莫桥彩、欧少兰、邓 剑雄（以下简称"十名股东 "）在 2023 年 6 月 5 日至 2024 年 3 月 22 日期间， 通过大宗交易方式合计减持公司股份 6,899,994 股，占公司总股本比例 5%。 2、本次权益变动前，十名一致行动人合计持有公司股份 24,727,426 股，占 公司总股本 17.92%。 怀集登云汽配股份有限公司 3、陈潮汉、黄启、莫桥彩(以下简称"三名股东")完成减持后不再持有公 司股份，根据相关规定及《怀集登云汽配股份有限公司一致行动人协议》，三名 股东自动退出一致行动人。持股5%以上股东及其一致行动人张弢、欧洪先、李盘 生、罗天友、吴素叶、欧少兰、邓剑雄（以下简称"七名股东"）将继续履行一 致行动人相关的承诺与义务。 关于公司持股 5%以上股东权益发生变动的提示性公告 4、本次权益变动后，七名股东合计持有 ...

证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2024-009 怀集登云汽配股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份计划实施完成的公告 公司持股 5%以上股东及一致行动人张弢、欧洪先、李盘生、罗天友、吴素 叶、陈潮汉、黄启、莫桥彩保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日披露 了《关于持股 5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2024-002）详见 公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司持股 5%以上的股东及其一 致行动人张弢、欧洪先、李盘生、罗天友、吴素叶、陈潮汉、黄启、莫桥彩（以 下简称"八名股东"）计划自本减持股份预披露公告披露之日起 15 个交易日后 的3个月内通过集中竞价交易或自本次减持计划预披露公告之日起3个交易日后 的 3 个月内通过大宗交易方式合计减持本公司股份不超过 2,759,99 ...

怀集登云汽配股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人：张弢、欧洪先、李盘生、罗天友、吴素叶、陈潮汉、莫桥 彩、欧少兰、黄启、邓剑雄 住所：广东省肇庆市怀集县怀城镇登云亭怀集登云汽配股份有限公司 通讯地址：广东省肇庆市怀集县怀城镇登云亭怀集登云汽配股份有限公司 权益变动性质：股份减少 签署日期：2024年3月 1 上市公司：怀集登云汽配股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：登云股份 股票代码：002715 怀集登云汽配股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第15号——权益变动报告书》等法律、法规编制本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人所任职或持有权益公司章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在怀集登云汽配股份有 ...

证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2024-008 怀集登云汽配股份有限公司 关于持股 5%以上股东进行股票质押式回购交易 延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日接到 公司持股 5%以上股东北京维华祥资产管理有限公司（以下简称"北京维华祥"） 及其一致行动人赵文劼通知，获悉北京维华祥、赵文劼所持有的本公司部分股份 进行了股票质押式回购交易延期购回。具体情况如下： 1 股东 名称 是否为控股 股东及其一 致行动人 本次质 押数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 原质押 起始日 原质押 到期日 延期购 回日 质权人 质押用 途 北京 维华 祥 否 2,100,8 35 18.17% 1.52% 否 否 2021 年 3 月 26 日 2024 年 3 月 22 日 2025 年 3 月 21 日 联储证券 股份有限 公司 自身生 产经营 1,097,7 70 9.49% 0.80% 一、本次股份股票质 ...