财务数据 - 本报告期营业总收入为567,298,996.00元，同比下降27.84%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为-151,344,155.49元，同比下降322.59%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为-6,017,203,054.14元[3] - 公司2023年第三季度公允价值变动损益为71,800,377.40[4] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为94,642股，泸州老窖集团有限责任公司持股比例最高，为18.13%[5] - 泸州老窖股份有限公司为华西证券股份有限公司的控股股东[6] 公司发展 - 公司新设分支机构华西证券股份有限公司康定分公司，成立时间为2023年7月14日[7] - 公司已通过临时公告披露的重大事项包括2022年面向专业投资者公开发行公司债券、2023年半年度业绩预告等[8] 法律诉讼 - 公司与雄川公司、乐山商行合资、合作开发房地产合同纠纷案中，公司诉求雄川公司支付违约金5000万元[9] - 四川证监局因公司备案材料中存在规定不符合监管要求的情况，对公司采取责令改正行政监管措施[10] 资产情况 - 公司2023年9月30日，资产总计为89,215,717,263.11元，较上年度末下降8.73%[11] - 客户资金存款占货币资金的比例较高，分别为18,510,955,473.83元和22,432,807,845.85元[12]

关于 2023 年三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第五次 会议审议通过了《关于 2023 年三季度计提资产减值准备的议案》。根据《企业 会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况及 2023 年三季度的经营成果，公司对截至 2023 年 9 月 30 日各项需要计提减值准备的资产进行了全面清查和减值测试，并根据测试结果计 提相应的减值准备。 按照公司预期信用损失模型计算，2023 年第三季度受市场波动以及公司持 有的个别风险资产评级下调和展期影响，新增计提减值准备 8,069.66 万元，占 2022 年度经审计净利润绝对值的比例为 19.30%。2023 年第三季度减值准备计提 明细如下： 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-051 华西证券股份有限公司 | 项目 | 2023 年第三季度 资产减值准备金额 | | --- | --- | | 融出资金 | 1 ...

三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行公司债券。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-052 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规和批复文件的要求，在股东大会授权范围内办理本 次向专业投资者公开发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 华西证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证监会同意注册的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日收到中 国证券监督管理委员会出具的《关于同意华西证券股份有限公司向专业投资者公 开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2387 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元公司债券的 注册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 2023 年 10 月 31 日 特此公告。 华西证券股份有 ...

董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、《华西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 《华西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》与本决议同日刊登于《中 国 证 券报 》《 上海 证 券报 》《 证券 时报 》《 证 券日 报》 及巨 潮资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-048 二、关于调整公司董事会相关专业委员会组成人员的议案 华西证券股份有限公司 第三届董事会 2023 年第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第五次 会议通知于 2023 年 10 月 25 日以电子邮件方式向全体董事发出，2023 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董 事 10 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司 章程》的规定。 《华西证券股 ...

华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日以电子 邮件方式发出第三届监事会 2023 年第三次会议通知，2023 年 10 月 30 日完成通 讯表决形成会议决议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、华西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-049 华西证券股份有限公司 第三届监事会 2023 年第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 监事会对公司 2023 年第三季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认 为董事会编制和审核华西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《华 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010141 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对杜国文、孙兆明采取出具警示函措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 关于对杜国文、孙兆明采取出具警示函措施的决定 【打印】 【关闭窗口】 杜国文、孙兆明： 经查，我会发现华西证券股份有限公司存在内控独立性不足，质控部门分 管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落 实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘 请第三方未严格履行合规审查等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称《保荐办法》）第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公 司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机 构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证 券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第三十二条、第四十六条、第 六十一条、第七十七条的规定。 杜国文作为分管投行业务高 ...

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》）第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下 简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内 部控制指引》第七条、第三十二条、第四十六条、第六十一条、第七十七条的 规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁 从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理 措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业 务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务 质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证 监局提交书面问责报告。 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010140 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | ...

ZHONG LUN 中倫律師事務所 imited Liability Partnership 北京中伦(成都)律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京 ・ 上海 ・ 深圳 ・ 广州 ・ 武汉 ・ 成都 ・ 重庆 ・ 青岛 ・ 杭州 ・ 南京 ・ 海口 ・ 东京 ・ 香港 ・ 化教 ・ 沿谷町 ・ 沿谷山 ・ 河北大田 Beijing ・Shangkin ・Grangzhou ・Walan ・Clengdon ・Ningkou ・Mangkau・Nanjing ・Haikou ・Toky 四川省成都市高新区天府大道北段 966 号天府国际 26/F. South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu A High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传直/Fax : +86 28 6208 8111 北京中伦(成都)律师事务所 关于华西证券股份有限公司 ...

华西证券股份有限公司 章 程 （经 2023 年 9 月 8 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 监事会 | 43 | | 第七章 | 党的组织、党建工作及文化建设工作 | 46 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | 48 | | 第九章 | 合规管理与内部控制 | 51 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 56 | | 第十一章 | 通知与公告 | 61 | | 第十二章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 62 | | 第十三章 | 修改章程 | 65 | | 第十四章 | 附则 | 65 | | | 附件一：发起人基本情况表 | 67 | 第一章 总则 第一条 为维护华西证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公 ...

华西证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-044 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）15:00 开始 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 8 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 8 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼 406 会议室 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长鲁剑雄先生 6、本次会议的召集、召开 ...