第三届监事会 2023 年第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-057 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日以电子邮 件方式发出第三届监事会 2023 年第四次会议通知，2023 年 12 月 13 日完成通讯 表决形成会议决议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 监事会审议了《关于提名公司第四届监事会非职工监事候选人的议案》，决 议如下： 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 的规定，公司进行监事会换届选举。公司监事会同意提名徐海先生、何江先生为 公司第四届监事会非职工监事候选人（候选人简历详见附件）。监事任期自公司 股东大会选举通过之日起计算，任期三年。 本议案需提交股东大会审议，并采用累积投票制方式选举。第四届监事会监 事就任前，原监 ...

一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名钱阔为华西证券股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西证 券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独 ...

声明人向朝阳作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有 限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：___________________ ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名段翰聪为华西证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-056 华西证券股份有限公司 第三届董事会 2023 年第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第三届董事会已任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章 程》的规定，公司拟进行董事会换届选举。经公司董事会薪酬与提名委员会审查 通过，董事会同意提名周毅先生、黄卉女士、杨炯洋先生、彭峥嵘先生为第四届 董事会非独立董事候选人（前述候选人简历详见附件），任期自股东大会审议通 过之日起三年。 上述提名的非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担 任的董事人数总计将不会超过公司董事总数的二分之一。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 本议案需提交股东大会审议，并采用累积投票制方式选举。第四届董事会董 事就任前，原董事仍将继续依照法律、法规的有关规定履行董事义务和职责。 二、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案 经公司董事会薪酬与提名委员会审查通过，董事会同意提名张桥云先生、蔡 春先生、钱阔先生、向朝阳先生、段翰聪先生为公司第四届董事会独立董事候 ...

华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人段翰聪作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有 限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立 ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名蔡春为华西证券股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西证 券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业 ...

华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 2023年第二次临时股东大会会议 议案目录 | 议案序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 1 | 关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 | | 2 | 关于选举公司第四届董事会独立董事的议案 | | 3 | 关于选举公司第四届监事会非职工监事的议案 | 关 于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 各位股东： 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期 已届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定， 现提请股东大会进行董事会换届选举。 经公司第三届董事会 2023 年第六次会议审议，同意提名周毅先 生、黄卉女士、杨炯洋先生、彭峥嵘先生为第四届董事会非独立董 事候选人，任期自本次股东大会选举通过之日起计算，任期三年。 上述非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代 表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。候选人简 历详见附件。本项议案采取累积投票制对四名候选人进行分项投票 表决。 议案一 华西证券股份有限公司 附件：非独立董事候选人简历 以上议案，请予以审议。 华西证券股份有限公 ...

华西证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 3 月 16 日发行了 2023 年度 第一期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，募集资金于 2023 年 3 月 17 日足额到账， 票面利率为 2.74%，发行期限为 245 天，兑付日为 2023 年 11 月 17 日（详见 2023 年 11 月 10 日登载于中国货币网 www.chinamoney.com.cn、上海清算所网站 www.shclearing.com 的 《华西证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付公告》）。 2023 年 11 月 17 日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,018,341,530.05 元。 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 21 日 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-054 华西证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-053 华西证券股份有限公司 关于因公开招标新增关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.2023 年 11 月 10 日华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）、泸州 老窖置业有限公司（以下简称"老窖置业"）与泸州老窖物业服务有限公司（以 下简称"老窖物业"）签订《华西证券总部大楼、成都国窖大厦物业服务合同》， 委托其对华西证券总部大楼、成都国窖大厦提供物业管理服务，物业服务期限三 年，合同一年一签。 按照服务内容及分摊比例，公司就老窖物业提供的物业服务每月支付物业费 用 624,280.84 元，年总费用为 7,491,370.08 元。 2. 老窖物业为公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司（以下简称"老窖 集团"）下属全资二级子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定， 本次交易构成了关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。 老窖置业也为公司关联方，但并非本次交易对手。 二、关联方基本情况 公司名称：老窖物业服 ...