公司基本信息 - 公司注册资本为2,700,000,000.00元人民币[8] - 公司净资本为4,345,837,799.37元人民币[9] - 公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》[10] - 公司历史沿革中，注册资本由80,700万元增加至208,000万元[13] - 公司于2019年1月17日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股[13] - 公司注册资本为人民币27亿元[13] - 公司构建了科学规范的法人治理结构，包括“三会一层”权限职责清晰明确[14] - 公司设立了多个境内外分公司，注册资本为0，负责人分别为周海雀、马乐、黄晓华、龙孝强、申兵、宿龙、肖鹏、袁春、许海量、李凡[15] - 公司继续设立了多个分公司，负责人分别为马红彦、宋锋、王晓冬、龚嶷、杨颜名、张振、颜飞、王兴、白烜煜、尹泉、贾桐、许波、解蕊、李根虎、郑馨、赵斌、吴杰、崔奇、许寿贤、朱琴华、常屹峰、段绍球、刘浩[16] - 公司截至2023年末共设立营业部77家，分布在多个城市[17] - 公司在深圳、广州、江门、东莞、珠海、中山、佛山等地均设有证券营业部[18] - 公司在河北、河南、湖北等地也设有证券营业部[18] 公司财务状况 - 公司2023年营业总收入为1,015,048,085.18元，较2022年下降27.38%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为31,686,139.99元，较2022年下降93.18%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为203,075,092.57元，较2022年下降52.87%[21] - 华林证券2023年度基本每股收益和稀释每股收益分别为0.01元和0.17元，较去年同期下降94.12%[22] - 公司2023年末资产总额为19,602,393,144.77元，较去年同期下降5.50%；负债总额为13,257,548,457.43元，较去年同期下降7.77%[22] - 公司2023年度营业总收入为973,352,683.72元，净利润为23,227,261.36元，较去年同期分别下降22.25%和93.01%[22] - 母公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为-380,512,983.82元，较去年同期下降308.46%[22] - 公司2023年度净资本为4,345,837,799.37元，较去年同期增长4.99%；净资产为5,913,846,274.32元，较去年同期下降0.64%[26] - 公司2023年度风险覆盖率为342.97%，较去年同期上升63.80个百分点；资本杠杆率为35.62%，较去年同期上升4.87个百分点[26] 公司业务情况 - 公司主要业务包括财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等[28] - 公司信用业务收入中融资融券业务占据主要组成部分[28] - 公司投资银行业务逐步构建以客户为中心的业务一体化发展模式和组织架构[28] - 公司资产管理业务主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务[28] - 公司自营业务包括权益类、固定收益类及其他金融产品投资及交易[28] 公司发展战略 - 公司持续深化改革，全面实行股票发行注册制，促进投融资两端的动态平衡[27] - 公司近年来不断拓展数字技术在证券领域的应用场景，推动金融行业转型升级[27] - 公司计划到2027年底培育市值100亿元以上的上市公司15家左右，总上市公司数达到40家左右[30] - 公司坚定转型升级战略目标，打造新一代科技金融公司，引入头部互联网公司的科技研发和数据运营能力，打造新一代证券App[30] 公司风险管理 - 公司的市场风险主要来源于自有资金参与的投资与交易业务[71] - 公司通过期货、利率互换等金融衍生产品来对冲持仓头寸的市场风险[71] - 公司建立了全面的流动性风险管理及报告机制，实时监控资产配置和资金运用情况[72] - 公司通过严格权限管理、实行重要岗位双人、双职、双责等方法防范操作风险[72] 公司治理结构 - 公司建立了完善的公司治理架构，包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层[75] - 公司的业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力[77] - 公司按照《公司法》《公司章程》的规定，建立了股东大会、董事会、监事会等议事、决策、监督机构[78] - 公司根据自身经营管理需要设置了适应业务发展的组织机构，不存在与股东的职能部门之间的从属关系[79]

审计事项 - 审计华林证券公司2023年度财务报表及汇总表[3] - 审计报告仅供公司年度报告披露时使用[4] 责任分工 - 公司管理层负责提供资料并编制汇总表[5] - 注册会计师对汇总表发表专项审计意见[6] 审计结论与日期 - 认为汇总表如实反映2023年度情况[8] - 审计报告日期为2024年4月18日[9]

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-016 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十五次 会议于 2024 年 4 月 8 日发出书面会议通知，并于 2024 年 4 月 18 日 在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事 5 人， 实际出席董事 5 人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年度经营情况报告》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。 2.《公司 2023 年年度报告及摘要》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 《2023 年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十五 ...

业绩相关 - 2023 - 2019年连续5年现金分红金额占归属于上市公司股东的净利润的比例超30%，2023年为34.08%[82][83] - 2023年证券公司分类结果为A类A级[100] - 综合实力获奖16次，专业能力获奖8次，投关治理获奖3次，社会责任获奖8次[31][34] 用户数据 - 投教活动客户满意度平均为97%，覆盖人数超614万人次[135] 未来展望 - 2024年聚焦科技赋能，拓宽收入来源，增强抗风险能力[179] - 2024年探索“金融＋公益”“数字+公益”等创新模式，助力乡村振兴数字化[179] - 2024年深化“一司一县”结对帮扶和证券行业促进乡村振兴公益行动[179] - 2024年依托平台以商业模式反哺公益，深耕“华林乡村振兴共创行动”[179] - 2024年与各方携手推动在ESG领域持续进步[180] 新产品和新技术研发 - 2023年科技子公司海豚科技成立运作并引进多名科技人才[103] - 围绕“1+2+N”研发路径推进产品研发迭代[104] - 成立数字化运营团队，建立统一用户管理系统[104] 市场扩张和并购 - 截至2023年底，公司有35家分公司和77家证券营业部[26][27] - 公司管理总部位于深圳，已在全国范围开立分支机构，实现全国主要省市、自治区、直辖市覆盖[21] 其他新策略 - 2023年对组织架构进行优化升级为“三链管理”架构[138] - 依据相关法规制定《全面风险管理规定》管理多种风险[93] - 制定《合规管理规定》《合规工作管理办法》等强化合规管理[95] - 建立内部管理制度事前审核机制，合规人员参与重大决策评估[96] - 搭建反洗钱组织体系，完善监测机制[96] - 设置合规管理岗，完善报告机制[96] - 贯彻廉洁从业规定，制定多项管理办法[100] 公益相关 - 2023年累计投入帮扶公益资金上亿元[20][22] - 2023年持续锚定“乡村振兴”，打造“文化+公益”共创行动[37] - 2023年依托华林乡村振兴发展基金，升级“艺术＋消费帮扶”创新模式[38] - 2023年11月举办鹏橙发布会暨城乡儿童公益画展，“鹏橙”产品亮相[41] - 2023年5月在广西上林县开展为期三天的乡村振兴共创行动[47] - 2023年7月，“华林善行团”走进江西寻乌开展“美好乡村艺术研学营”活动[49] - 2023年9月，“华林共创团”在湖南衡阳开展乡村振兴共创行动[51] - 2023年在深圳市深商公益基金会新设立华林乡村振兴专项基金，向深圳对口帮扶地区等捐赠300万元[161] - 2023年华林慈善基金在西藏落实多个公益项目，支持当地公益慈善工作[162] - 2023年累计对外捐赠535万元[164] 投教活动 - 在西藏拉萨设立占地548.08平方米的投教基地，2023年投入经费288.40万元，平均每月开放200小时[120] - 走进社区开展投教活动安排专题讲座97场，发放宣传材料8842份[122] - 走进高校开展投教活动安排线上线下专题讲座及宣传活动145场，参与人次约40万，发放宣传材料10.9万份[125] - 2023年投教基地开展主题投教活动约2825场，发放实物投教产品约26.4万件[134] 公司治理 - 董事会召开会议7次，审议议案53项[72] - 董事会审计与关联交易委员会召开会议8次，审议议案24项[74] - 董事会战略规划与ESG委员会召开会议2次，审议议案10项[74] - 董事会薪酬与提名委员会召开会议6次，审议议案11项[75] - 股东大会召开会议4次，审议议案21项；相关会议召开3次，审议议案21项[76] 员工情况 - 截止2023年底，公司及主要子公司共有员工1115人，少数民族员工占比3.14%[141] - 员工培训投入41.13万元，接受培训总人数2516人次，培训总时长40385小时，员工培训覆盖率100%，培训场次170次[147] 业务成果 - 2023年7月，协助君逸数码在创业板首发上市，募集资金9.65亿元[110] - 2023年7月，助力祥源新材通过发行可转换公司债券募集资金4.6亿元[114]

业绩数据 - 2023年劳务交易年度发生额为235,128.81元[6] - 2023年代买卖证券业务手续费及佣金收入为11,874.33元[6] - 2023年支付利息年度发生额为2,524.00元[6] - 2023年资产管理业务手续费及佣金收入为6,367.37元[7] - 2023年1 - 9月，立业集团合并营收7,331,027.64万元，净利润240,083.28万元[16] - 2023年希格玛公司营收99627.20万元，净利润7327.58万元[21] 未来展望 - 2024年与关联方投资预计不超1亿元[8][12] - 2024年与希格玛公司交易费用预计不超100万元[11] - 2024年在预计范围内新签或续签关联协议[25] 关联方信息 - 立业集团持股64.46%，为关联法人[15] - 希格玛公司注册资本5460万元，持股超5%，为关联法人[19] - 截至2023年9月30日，立业集团总资产8,872,036.48万元，权益5,583,591.59万元[16] - 截至2023年12月31日，希格玛公司总资产441467.65万元，权益364112.98万元[21] 其他要点 - 2024年度日常关联交易议案需提交2023年年度股东大会审议[4] - 关联交易定价参照市场及行业惯例协商[23][24] - 关联交易助业务开展，公允且符合公司及股东利益[26]

内部控制评价 - 2023年度财务和非财务报告内部控制均无重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额之比为100%[8] 缺陷标准 - 确定财务报告内控缺陷评价定量和定性标准[15][16] - 确定非财务报告内控缺陷评价定量和定性标准[17][19] 缺陷情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[20] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[20] - 报告期内发现非财务报告内控重要缺陷1项[21] - 报告期内发现非财务报告内控一般缺陷1项[22] 监管措施 - 2024年1月25日收到西藏证监局责令改正并暂停新增私募产品备案六个月决定[21] - 2023年4月7日收到西藏证监局责令改正措施决定[22] 整改与展望 - 上一年度非财务报告内控一般缺陷整改良好[23] - 针对报告期内缺陷已完成整改或制定计划[25] - 将持续完善内控管理体系并加强监督检查[25]

资产负债情况 - 2023年末资产总计196.02亿元，较上年年末下降5.49%；负债合计132.58亿元，同比下降7.77%；所有者权益合计63.45亿元，同比下降0.36%[19] - 2023年末货币资金86.12亿元，同比增长约6.90%；拆入资金19.88亿元，同比增长约162.25%；融出资金46.74亿元，同比增长约12.37%[19] - 2023年末交易性金融资产21.23亿元，同比下降约24.60%；其他债权投资6.15亿元，同比下降约79.00%；应付短期融资款8.14亿元，同比下降约54.03%[19] 经营业绩情况 - 本期营业总收入10.15亿元，上年同期13.98亿元，同比下降27.38%；净利润3168.61万元，上年同期4.65亿元，同比下降93.29%[22] - 本期利息净收入3.66亿元，上年同期4.02亿元，同比下降9.09%；手续费及佣金净收入6.34亿元，上年同期7.60亿元，同比下降16.69%[22] - 本期投资收益1.69亿元，上年同期1.78亿元，同比下降5.46%；营业总支出7.41亿元，上年同期9.19亿元，同比下降19.35%[22] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 3.49亿元，上年同期为 - 1633.62万元，净流出增加[25] - 投资活动产生的现金流量净额本期为22.14亿元，上年同期为 - 7.41亿元，由净流出转为净流入[25] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 11.95亿元，上年同期为5.77亿元，由净流入转为净流出[25] 其他情况 - 截至2023年12月31日，公司拥有3家全资子公司、35家分公司和77家证券营业部，员工1115人，其中高级管理人员7人[36] - 公司注册资本27亿元，股份总数27亿股[36] - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响[126]

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 02 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 年 8 月至 2019 年 5 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （俞胜法） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人俞胜法，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月出生，研究生学 历，高级会计师。1982 年 8 月至 1995 年 12 月任浙江银行学校（现浙江金融职 业学院）教师；1996 年 1 月至 2013 年 7 月历任杭州银行股份有限公司计划财务 部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013 年 8 月至 2014 年 1 月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贺强） 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件和要求的规定，自 2022 年 5 月 16 日起担任公司独立董事，简历详见公司 《2022 年年度报告》。本人已于 2023 年 10 月 27 日向公司董事会递交辞职报告， 不再继续担任公司独立董事，公司于 2023 年 10 月 28 日发布了《关于公司董事 会成员变动的公告》（公告编号：2023-043）。任职期间，本人符合中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影 响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议和股东大会情况 2023 年任职期间，本人共参加公司董事会会议 6 次，召开股东大会 2 次， 本人按时出席了各次会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授权委 托其他独立董事出席会议的情况。 期间，本人有足够的时间和精力认真履行职责，在会议召开前均仔细审阅会 议议案，认真分析和研究相关资料，向公司了解有关情况并根据需要要求公司补 充说明材料，为会议决策作了充 ...