监事会组成 - 监事会由3名监事组成，含2名股东代表和1名职工代表[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[4] 会议召开 - 定期会议每6个月召开一次，提前10日发通知[13] - 监事提议临时会议提前3日通知，紧急可随时通知[13] - 特定情况10日内召开临时会议[14] - 主席收到提议3日内发临时会议通知[15] 会议举行与表决 - 会议需过半数监事出席方可举行[17] - 表决一人一票，方式为举手或投票表决[20] - 表决意向分同意、反对和弃权，未选或多选重选，拒不选视为弃权[22] - 决议需半数监事通过[23] 职责与责任 - 监事会审核公司定期报告并提书面意见[7] - 监事对决议担责，委托决策委托人担责[27] - 违法决议致损失，投赞成票监事担责，反对票免责[28] 会议记录与档案 - 出席会议监事在决议和记录签字[23][24] - 会议记录含届次、时间、地点等内容[24] - 会议档案由董事会秘书保管[29] - 会议资料保存期限为10年[25] 决议公告与落实 - 决议公告由董事会秘书按规定办理[27] - 监事督促落实决议，主席通报执行情况[29] 规则生效与解释 - 规则自股东会审议通过生效，解释权归监事会[32]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[6] 股份发行 - 董事会决定三年内发行不超过已发行股份 50%的股份[11] 交易审批 - 非关联交易达6种标准之一由董事会审议批准[14][15] - 与关联自然人单笔交易超30万元等情况经独立董事同意后提交董事会审议[17] 会议召开 - 定期会议每年召开两次，上下半年各一次[22] - 特定主体提议时应召开临时会议[24] - 董事长十日内召集主持会议[26] 委员会要求 - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[8] - 至少一名独立董事是会计专业人士，审计委员会召集人应为会计专业人士[8] 投资决策 - 交易标的相关营业收入达一定标准由董事会审议[15] 会议通知 - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日通知；紧急情况可口头通知[28] 会议确认 - 未收到确认回复办公室应主动联络[33] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[35] 委托出席 - 董事委托他人出席需书面委托并载明信息[37][38] - 一名董事不得接受超两名董事委托，不得委托已接受两名其他董事委托的董事[39] 会议方式 - 以现场召开为原则，可采用视频、电话等方式，需录音或录像[45] 会议表决 - 实行一人一票，表决意向分三种[48] - 现场会议当场宣布结果，其他情况秘书通知[50] 决议形成 - 通常需过半数董事赞成；担保事项有特殊要求[51] - 不同决议矛盾时以形成时间在后的为准[52] 回避表决 - 董事回避时会议举行及决议通过有相关规定[53] 提案处理 - 提案未通过一个月内不应再审议相同提案[55] - 部分董事或独立董事可要求暂缓表决或延期开会[56] 会议报送 - 结束后及时报送决议并经与会董事签字[57] 签字确认 - 董事应签字确认，有不同意见可书面说明[63] 决议公告 - 由董事会秘书办理，披露前相关人员保密[64] 决议落实 - 董事长督促，董事会秘书汇报并传达意见[65] 责任承担 - 董事对决议承担责任，表决异议记载可免责[66] 档案保存 - 会议档案由董事会秘书保存十年[67][69] 规则说明 - 规则“以上”含本数，由董事会制定、解释，股东会审议通过生效[70][71]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[12] - 特定情形一个月内解聘[13] - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[15] - 受证监会处罚等不得担任[7] - 连续三月以上不能履职应解聘[13] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[11] 董事会秘书职责 - 负责信息披露等事务[17][19][20] - 知悉违规应警示并报告[22] - 履行《公司法》等其他职责[22] 履职保障 - 公司应为履职提供便利[22] - 有权了解财务经营，查阅文件[22] - 重大会议应告知列席并提供资料[22] - 履职受阻可直接报告[22] 其他规定 - 会计师和律师不得兼任[10] - 董事兼任特定行为不能双重身份[10] - 应签订保密协议[22] - 聘任时聘请证券事务代表协助[22] - 代表任职条件参照执行[24] - 规则自审议通过生效实施[30]

累积投票制适用情况 - 选举两名以上独立董事或单一股东及其一致行动人权益股份比例30％以上的公司选举两名以上董监时采用[3] 累积表决票数计算 - 选举董事时，股东累积表决票数为所持股份数乘应选董事人数[5] - 选举监事时，股东累积表决票数为所持股份数乘应选监事人数[6] 投票规则 - 独董与非独董选举分开投票[5] - 所投候选董监人数不超应选人数，投票总数多于累积票数无效[7] - 所投候选董监人数超应选人数，表决票视为弃权[8] - 投票总数等于或少于累积票数，投票有效，差额视为放弃表决权[8] 当选规则 - 董监候选人按得票多少决定是否当选，所得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[9] - 当选人数少于应选董监，公司应尽快筹划召开新股东会选举缺额人员[9]

证券代码：002970 证券简称：锐明技术 公告编号：2024-069 （1）现场会议：2024 年 11 月 7 日（星期四）下午 15:30 开始（参加现场会 议的股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。 深圳市锐明技术股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市锐明技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 （2）公司第四届董事会第五次会议于 2024 年 10 月 22 日召开，审议通过了 《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称"公司"）的募 集资金的使用和管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市锐明技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由会计师事务所出具 验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管 理的原则。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 关联关系主要是指在公司财务和经营决策中，关联方直接或间接 控制或施加影响的方式和途径，主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人 事关系、管理关系及商业关系。 第三条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与关联方之间发生的 转移资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买资产； （六）租入或租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； 第一章 总则 1 第一条 为进一步加强深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，保证 公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》以及《上市公司治理准则》等有关法律、 法规及《深圳市锐明技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制订本制度。 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（ ...

股票期权授予 - 2022年8月9日向177名激励对象授予969万份股票期权[6] - 2022年11月16日向97名激励对象授予186万份股票期权[8] - 2023年5月16日向45名激励对象授予56万份股票期权[10] 行权价格调整 - 2023年8月21日行权价格由21.25元/份调整为21.05元/份[10][19] - 2024年5月27日行权价格由21.05元/份调整为20.56元/份[12][19] 行权相关信息 - 2022年股票期权激励计划预留授予第一批次第二个行权期92名激励对象可行权71.60万份，行权价格20.56元/份[2][17] - 2024年5月16日至2025年4月24日为预留授予第二批次第一个行权期可行权期限[11] - 2024年10月25日至2025年10月24日为预留授予第一批次第二个行权期可行权期限[25] 业绩与行权比例 - 2023年公司实现净利润（剔除股份支付费用影响）138,657,159.40元，较2021年增长234.94%，公司层面行权比例100%[16] - 本次预留授予第一批次92人考核达标，个人层面行权比例100%[17] 股票期权注销 - 2023年4月24日注销8名激励对象22万份及339.90万份未行权股票期权[19] - 2024年7月5日注销11名激励对象25.90万份未行权股票期权，首次授予剩余637.00万份[20] - 2024年10月22日注销5名激励对象4.90万份未行权股票期权，预留授予第一批次剩余125.30万份[21] 行权影响 - 全部行权公司净资产增加1472.0960万元，股本增加71.60万元，资本公积金增加1400.4960万元[29] - 全部行权公司股本增加71.60万股，股本总额相应增加[31] 其他 - 股票来源为向激励对象定向发行公司A股普通股股票[23] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助，采用代扣代缴方式缴纳个人所得税[30]

内部审计制度适用范围 - 适用于公司及控股子公司[2] 审计部职责与报告 - 在审计委员会领导下行使职责并报告工作[4] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告审计工作开展情况[6] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[6] 审计委员会督导检查 - 督导审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来情况检查一次[7] 审计工作阶段与流程 - 分审计准备、实施、终结三个阶段[10] - 常规审计事项通知书提前7天发送[11] - 被审计单位5日内提书面意见[11] 违规处罚 - 被审计单位拒绝提供资料，审计部可提处罚建议[14] - 内部审计人员谋私利，公司将给予处罚[16]

股权激励 - 5名激励对象离职，公司注销4.90万份已获授但未行权股票期权[1] - 监事会同意注销该部分股票期权[2] - 公司符合实施股权激励条件，具备主体资格[3] - 第二行权期92名激励对象可行权，行权条件已成就[4] - 激励对象为在职员工，不含独董、监事及持股5%以上股东等[4]