深圳市锐明技术股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H股发行上市后适用） 第一条 为了规范深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司或本公司） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司股东合法权益和公司财 务安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国民法典》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、行政法规、规 范性文件以及《深圳市锐明技术股份有限公司章程（草案）》（以下简称《公司 章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括上市公司对 控股子公司的担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第四条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》和其他相关法律、 ...

第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未公 开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司刊 物或网站正式对外披露。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 深圳市锐明技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规 范性文件及《深圳市锐明技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《深圳市锐明技术股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 信息披露管理制度（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司）信息 披露的工作程序，提高信息披露工作质量，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《深交所上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规 则》）、《证券及期货条例》（香港法例第571章）（以下简称《证券及期货条 例》）等法律法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的"重大信息"，系指根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《深交所上市规则》《规范运作》《香港上市规则 ...

第一条 目的 本条例根据上市公司的法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合深 圳市锐明技术股份有限公司及下属公司（以下简称公司）的实际情况制定。旨在阐述公司 反不当行为（舞弊、贿赂、欺诈、洗钱）的政策方针，建立有效的防范和检查不当行为的 机制，加强公司治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确 保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益。 深圳市锐明技术股份有限公司 反不当行为及举报管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 不当行为的概念及形式 第四条 舞弊的概念与形式 本条例所称舞弊，是指公司内、外人员以故意欺骗为特征的违纪违法行为。舞弊的目 的可能是采用欺骗等违纪违法手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司/股东经济利益 1 的行为；或是谋取不当的公司经济利益，可能为个人带来不正当利益的行为。 第二条 宗旨 反不当行为工作的宗旨是规范本公司董事、高中级管理层职员和普通员工的职业行为， 严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁从业和勤勉敬 业的良好风气，防范损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 适用范 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳市锐明技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会（以下简称战略委员会），并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数。 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以 上提名，并由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行 职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和完善深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事及高级管理人员（以下简称高管人员）的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的 薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳市锐 明技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规定，公司 董事会设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会），并制定本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司董事及高级管理人员（以下简称高管人员）的薪酬方案的制定及执行；负责公 司董事及高管人员的考评方案的制定及执行。薪酬与考核委员会对董事会负责。 本议事规则所称董事是指在本公司任职的董事长、董事（包括独立董事）；高管人 员，是指公司的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人和《公司章程》规定的其他人 员。 第三条 薪酬与考核委员会成员及其下设工作组成员，应当受本议事规则的约束。 第二章 人员组成 第四条 薪酬 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司或本 公司）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》《上市公司独立董事管理办法》以及《上市公司治理准则》等有关法律、法 规及《深圳市锐明技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本制度。 第二章 关联方关联交易的确认 第二条 关联关系主要是指在公司财务和经营决策中，关联方直接或间接 控制或施加影响的方式和途径，主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人 事关系、管理关系及商业关系。 第三条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与关联方之间发生的 转移资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； 1 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（ ...

深圳市锐明技术股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司或本公司） 行为，维护股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称《香港上市规则》）等相关法律、行政法规、规范性文件、公司股票上 市地监管规则以及《深圳市锐明技术股份有限公司章程（草案）》（以下简 称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管 规则、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》《公司章程》及公司股票上市地证券 监管规则规定的范围内行使职权。 第 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称公司）信息 披露的工作程序，提高信息披露工作质量，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作》）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所指的"重大信息"，系指根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》《规范运作》和其他相关规定应当披露的，对公司证 券及其衍生品种交易价格可能或者已经产生重大影响的信息。 本制度中的"公开披露"是指公司及相关信息披露义务人按照法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《上市规则》《规范运作》和其他相关规定，在符 合条件媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。 本制度所称"特定对象"是指比一般中小投资者 ...

深圳市锐明技术股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳市锐明技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关规定，公司 特设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章程》 规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一 以上提名，由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，召集人在委员内选举，并报董事会批准。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履 ...