优彩环保资源科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十六次会议相关事项发表的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及《公司章程》等的有关规定，作为优彩环保资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，经对相关材料的研究和讨论，我们对公司第 三届董事会第十六次会议拟审议的相关议案发表事前认可意见如下： 一、关于变更会计师事务所的事前认可意见 经核查，鉴于原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行本公司年 报审计业务的团队整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）分立并加入北京大 华国际会计师事务所（特殊普通合伙），公司董事会审计委员会经综合考虑事务 所业务资质、质量管理制度、审计团队胜任能力、审计工作连续性等多方因素， 拟改聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表 和内部控制审计机构，聘期一年。公司本次更换会计师事务所符合《公司法》等 相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定；北京大华国际会计师事 务所（特殊普通合伙）具有 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执 业，根据中国证监会的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事 务所，应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董 事会、股东大会审议。董事会不得在股东大会审议决定前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司大股东、控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行 审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事务 所，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）依法设立并具有相关执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，公司于 2023 年 12 月 7 日第三届第十 六次董事会审议通过了《关于提请召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有 关法律、深交所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日；其中，通过深圳证券交易所交易 系统投票的时间为：2023 年 12 月 25 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30 和下午 13:00-15 ...

| | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 六次会议通知于2023年11月30日通过书面通知的方式送达。会议于2023年12 月7日以现场会议的方式召开，由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议 应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议 的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩环 保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更会 计师事务所的议案》。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等媒体的《关 于变更会计师事务所的公告》。 三、备查文件 1．经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 2．深交所要求的其他文件。 特此公告。 优彩环保资源科技股份有限公司 监事会 2023年12月8日 ...

| | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）机构信息 2、原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"）； 1、机构信息 3、变更会计师事务所的原因及情况说明：鉴于前任会计师事务所审计团队 已整体从大华分立并被拟变更的会计师事务所吸收合并，经综合考虑，公司拟聘 请北京大华国际为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，公司已就变 更会计师事务所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意。 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙企业 4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，独立 董事发表了同意的事前认可意见和独立意见； 1、拟聘任会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"）； 5、本事项尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日召 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六 次会议于2023年11月30日发出会议通知，于2023年12月7日以现场会议结合电话 通讯的方式召开（其中董事戴梦茜、祝祥军、李荣珍、郭元鑫、邹跃青以通讯方 式出席）。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名， 实际出席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议： 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等媒体的《关 于变更会计师事务所的的公告》。 （二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 可转换公司债券2023年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"优彩转债"将于2023年12月14日按面值支付第一年利息，每10张"优彩转 债"（面值1,000元）利息为4元（含税）； 2、付息债权登记日：2023年12月13日； 3、除息日：2023年12月14日； 4、付息日：2023年12月14日； 5、"优彩转债"票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.2%、第四年 1.8%、第五年2.5%、第六年3.0%。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月14日公开 发行可转换公司债券（以下简称"可转债"），根据《优彩环保资源科技股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）和《优 彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券上市公告书 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"优彩资源"）于 2023 年 1 月 9 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，并于 2023 年 2 月 2 日召开优彩资源 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意为提高募集资金的使用效率，公司 及子公司江苏恒泽复合材料科技有限公司（以下简称"恒泽科技"）使用最高额度 不超过人民币 4.5 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限 自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资 金可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意 见。公司于 2023 年 11 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于回购股份的进展公告 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 2,036,100 股，已回购股份占公司总股本的比例为 0.6238%，最高成交价为 8.50 元/股，最低成交价为 8.24 元/股，已支付的总金额为 17,206,288.61 元。本次回购 符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股份方案。 二、其他说明 （一）公司首次回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份价格及集中竞 价交易的委托时段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—— 回购股份》第十七条、十八条、十九条的相关规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月1日召 开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于 回购公司股 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时 股东大会于 2023 年 11 月 29 日（星期三）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇富 庄路 22 号公司二楼会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委 派周绮丽律师、徐志祥律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《优彩环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 "《议事规则》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出 席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等 出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会议 ...