北京市金杜（青岛）律师事务所 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 致：青岛征和工业股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受青岛征和工业股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件以及现行有效的《青岛征和工业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于2023年12 月26日召开的2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次 股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2023 年 12 月 9 日披露于巨潮资 ...

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2023-053 青岛征和工业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月26日（星期二）下午14:30。 （2）网络投票时间：2023年12月26日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为2023年12月26日上午9:15—9:25，9:30—11:30， 下午13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年12月 26日9:15—15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：山东省青岛市平度市香港路112号公司会议室。 3、会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长金玉谟先生。 6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司 ...

青岛征和工业股份有限公司章程 青岛征和工业股份有限公司 章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 青岛征和工业股份有限公司章程 第一章 总则 二〇二三年十二月 青岛征和工业股份有限公司章程 目 录 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中 ...

青岛征和工业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《青岛征和工业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情 况，特制订本规则。 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的 ...

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2023-048 青岛征和工业股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会议 于 2023 年 12 月 8 日以现场结合通讯会议方式在上海市闵行区北松公路 118 号 公司会议室召开，会议通知已于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件、书面、电话等方 式向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事 长金玉谟先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案登记的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》等最新规则的实施修订《公司章程》 相应条款。公司董事会提请股东大会授权公司董事会根据规则需要办理相关工 商变更登记等事宜，具体变更内容以工商登记机关 ...

第二章 独立董事的独立性 第五条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责,不受公 司及其主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影 响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，独立董事应当向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，独立董事应当及时通知公司，提 青岛征和工业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，明确公司与独立董事的权责关系，依据或参照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关的法律、法规、规范性文件以及《青岛征和 工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的 实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事 ...

青岛征和工业股份有限公司董事会 审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为强化青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策 能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据或参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《青岛征和工业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占二名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人员。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商 业经验。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名， ...

关于修订《公司章程》并办理工商备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备 案登记的议案》，现将具体情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规及规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范 运作，结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容 对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十二条 董事、非职工代表监事候 | 第八十二条 董事、非职工代表监事候 | | 选人名单以提案的方式提请股东大会 | 选人名单以提案的方式提请股东大会 | | | 表决，股东大会审议选举董事、非职工 | | 表决，股东大会审议选举董事、非职工 | 代表监事的议 ...

青岛征和工业股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据或参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《青岛征和工业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作 规则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主 要职责包括： （一）研究董事及高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议； （二）研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。委员会主任委员由董事会指定。 当委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 ...

青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日召开第 四届董事会第六次会议，决定于2023年12月26日（星期二）召开2023年第三次临 时股东大会。现将会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2023-052 青岛征和工业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023年12月26日（星期二）下午14:30 （2）网络投票时间：2023年12月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票时间为2023年12月26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月26日9:15至 15:00期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 ...