激励计划时间节点 - 2023年8 - 9月多次会议审议激励计划相关议案[5][6][7] - 2024年8月16日审议通过授予预留限制性股票议案[8][10] - 预留授予日为2024年8月19日[13] 激励计划关键数据 - 激励对象53名，拟授予预留限制性股票590.00万股[14] - 授予价格为5.16元[14] 授予条件与状态 - 公司及激励对象不存在不能授予情形，条件已成就[19] - 授予事项已获必要授权批准，尚需信息披露[21]

担保情况 - 公司为子公司华泰润达与杭州银行北京分行融资合同提供3300万元连带责任保证[2] - 截至公告披露日，公司经审议担保额度440,000万元，占比262.59%[9] - 截至公告披露日，公司实际担保余额225,491.60万元，占比134.57%[9] 子公司业绩 - 华泰润达2023年营收482,628,158.01元，2024年一季度66,430,722.13元[6] - 华泰润达2023年净利润 - 9,104,671.85元，2024年一季度17,338,021.28元[6] 子公司财务状况 - 2023年末华泰润达资产713,772,326.16元，负债461,966,138.10元[6] - 2024年一季度末资产689,281,829.45元，负债420,062,606.90元[6] - 华泰润达最新资产负债率60.94%，诉讼金额约6,694.5万元[7]

担保情况 - 为子公司美康光伏与美康电力各提供最高1.5亿元连带保证责任[2] - 经审议担保额度总金额440,000万元，占比262.59%[14] - 实际担保余额222,191.60万元，占比132.61%[14] - 担保均为子公司，无逾期及关联方担保[14] 子公司业绩 - 美康光伏2023年营收2.19亿，2024年一季度4.05亿[8] - 美康光伏2023年净利润 - 189.23万，2024年一季度731.57万[8] - 美康光伏2023年末资产4.59亿，2024年3月末6.46亿[8] - 美康光伏最新资产负债率91.21%[8] - 美康电力2023年营收2.01亿，2024年一季度2.72亿[11] - 美康电力2023年净利润725.57万，2024年一季度389.58万[11] - 美康电力2023年末资产2.70亿，2024年3月末2.94亿[11] - 美康电力最新资产负债率92.70%[11]

担保情况 - 为美康电力向中信银行合肥分行担保额度5000万元及利息等款项[2] - 为美康光伏向徽商银行合肥新站支行担保额度5000万元及利息等款项[2] - 经审议担保额度总金额440,000万元，占最近一期经审计净资产262.59%[15] - 实际提供担保余额192,191.60万元，占最近一期经审计净资产114.70%[15] - 担保均为对合并报表范围内子公司提供，无逾期及为关联方担保情况[15] 美康光伏业绩 - 2023年度营收2.19亿元，2024年一季度4.05亿元[8] - 2023年度净利润 - 189.23万元，2024年一季度731.57万元[8] - 2023年末资产总额4.59亿元，2024年3月末6.46亿元[8] - 最新一期资产负债率91.21%[8] 美康电力业绩 - 2023年度营收2.01亿元，2024年一季度2.72亿元[11] - 2023年度净利润725.57万元，2024年一季度389.58万元[11] - 2023年末资产总额2.70亿元，2024年3月末2.94亿元[11] - 最新一期资产负债率92.70%[11]

业绩数据 - 合康变频2023年营收67235.17万元，2024年一季度20546.89万元[6] - 2023年净利润 -16351.07万元，2024年一季度 -891.95万元[6] - 2023年末资产总额84724.30万元，2024年3月末93983.07万元[6] - 2023年末负债总额73922.15万元，2024年3月末83855.86万元[6] - 2024年3月末资产负债率89.22%，诉讼金额约1518万元[7] 担保情况 - 公司为合康变频8000万元综合授信及利息等担保[2] - 担保期限为主合同债务履行期满之日起三年[8] - 经审议担保额度440000万元，占净资产262.59%[9] - 实际担保余额182191.60万元，占净资产108.73%[9] - 无对子公司外、逾期、关联方担保情况[10]

激励计划概况 - 本激励计划授予第二类限制性股票3300万股，占草案公告日公司股本总额2.98%[4] - 首次授予2790万股，占草案公告日公司股本总额2.52%，占激励计划授予总数84.55%[4] - 预留授予510万股，占草案公告日公司股本总额0.46%，占激励计划拟授予总数15.45%[4] - 首次授予激励对象65人，授予价格4.15元/股[4] - 首次授予限制性股票分四个归属期，每个归属期归属比例25%[5] 本次归属情况 - 本次归属激励对象25人[2] - 本次归属第二类限制性股票242.5万股，占公司总股本0.2177%[2] - 本次归属股票上市流通日期为2024年7月11日[3] - 本次归属前获授限制性股票970万股，本次可归属242.5万股，归属数量占已获授的25%[40][41] 人员变动与作废情况 - 2022 - 2024年多次有激励对象离职，累计作废1413.75万股[29][31][32][33][34] 业绩考核 - 2023年业绩考核目标为营业收入同比2020年增长不低于45%[7] - 2023年营业收入878,260,368.17元，同比2020年增长69.79%，公司层面业绩考核达成，可归属比例100%[37] 财务数据 - 截至2024年6月28日，收到激励对象缴纳募集股款10,063,750元，计入股本2,425,000元，计入资本公积7,638,750元[43] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为11,031,215.13元[48] - 2024年第一季度基本每股收益为0.0099元[48] 股权结构 - 本次变动后，有限售条件流通股1,050,000股，占比0.09%；无限售条件流通股1,115,113,857股，占比99.91%；股份总数1,116,163,857股[46]

公司业务概况 - 合康新能是美的集团旗下从事新能源与工控业务的上市公司，2023年下半年调整战略布局，聚焦户用储能及光伏逆变器自研自产、光伏EPC、高低压变频器自研自产三大主营业务[1][2] - 2024年一季度，公司战略举措取得成效，财务指标明显改善，包括收入大幅增长，利润实现扭亏，现金流同比由负转正[1] 户用储能业务 - 公司户储业务致力于成为全球专业的ODM供应商，采用自研自产的模式，持续投入资源构建垂直一体化的能力[3][4] - 截止一季度末，公司订单充裕，市场拓展顺利，公司产能有效支持订单交付，随着后期位于安庆的新制造基地投产，将进一步提升主要业务的产能[3] 研发能力 - 公司建立了"三个一代"的产品研发模式，构建从战略、趋势、需求、竞争到卖点、平台、技术、产品的"研-销"端到端创新流程[5] - 2023年公司研发投入14,741万元，同比增长72.96%，累计获得各项专利277项，软件著作权74项[5] - 公司参与了高低压变频器相关的国家标准修订工作，以及国际电工委员会标准修订工作[5] 数字化转型 - 2023年公司开展业务流程变革，完成了营销、研发、制造、品质、财经等全价值链近20套数字化系统的优化与切换上线[6] - 实现了核心业务系统的端到端打通，初步完成了数字化底座的搭建[6] 产业基地布局 - 公司已形成基于全国的多点基地布局，包括位于北京、长沙、苏州、合肥、安庆等地的产业基地[7][8] - 安庆基地预计2024年内投产，主要生产户用储能、光伏逆变器及变频器等主营业务产品，将明显提升主营业务产能[9] 国际市场拓展 - 公司计划参加德国慕尼黑太阳能展(Intersolar)，届时将展示户用储能、光伏逆变器、光储能源管理系统等产品[10]

北京合康新能科技股份有限公司 关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现 将有关事项说明如下： 关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－039 一、公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的 相关审批程序 （一）2020 年 12 月 22 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过 《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制 性股 ...

目 录 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年六月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划首次授予部分第三期归属达成情况 11 | | | 一、本激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明 11 | | | 二、本次限制性股票可归属的具体情况 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任北京合康新能科技股份 有限公司（以下简称"合康新能""上市公司"或"公司"）2020 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和 国公司法》《中华人 ...

关于公司与美的集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日 召开第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司与美的集团财务有限公司 续签金融服务协议暨关联交易的议案》，其中关联董事吴德海先生、职帅先生对 本议案回避表决，公司独立董事专门会议已审议通过该议案并同意将其提交董事 会审议。本议案尚需提交股东大会审议。 一、关联交易概述 公司 2021 年与美的集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签署《金融 服务协议》。根据金融服务协议，财务公司在经营范围内将向公司提供存款、授 信业务，其中存款业务额度不超过 30 亿元，授信业务额度不超过 60 亿元，期限 为三年。双方为继续开展金融业务合作，在平等互惠的基础上，公司拟与财务公 司续签《金融服务协议》。财务公司为公司关联方，根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》之规定，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情形。此项交易尚须获得股 东大会的批准，关联股东需在股东大会上对该议案回避表决。 证券代码：300048 证 ...