国民技术股份有限公司 2023 年年审会计师履职情况评估报告 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴财光华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司对中兴财光华2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中兴财光华资质条件、执业记录、 质量管理水平等方面合规有效，履职能够保持独立性，工作勤勉尽责，表达意见公允， 具体情况如下： 中兴财光华成立于 1999年 1月，2013年 11月转制为特殊普通合伙，注册地址为北京 市西城区阜成门外大街2号万通金融中心22层A24，首席合伙人为姚庚春，拥有财政部颁 发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所，具有多年的证 券业务从业经验。截至 2023年 12月 31日，中兴财光华从业人员总数 3,091人，其中合伙 人 183人，注册会计师824人；注册会计师中 359人签署过证券服务业务审计报告。 2022 年度经审计业务收入 100,960.44 万元，其中审计业务收入 88,394.40万元，证券业 务 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2024-007 国民技术股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 4 月 14 日以电子邮件并 电话通知的方式送达，本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中监 事会主席王渝次先生以通讯方式出席，其余均为本人现场出席。本次会议由监事会主 席王渝次先生召集并主持，公司董事会秘书列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。 本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。 详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登 的《2023年年度报告》（公告编号：2024-011）及《2023年年度 ...

国民技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国民技术股份有限公司董事会现就提名陈卫武为国民技术股份有限公 司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为国民技术 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过国民技术股份有限公司董事会独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 ...

业绩总结 - 监事会认为公司财务制度健全，运作规范，状况良好[4] 会议情况 - 2023年度监事会召开会议6次[2] - 列出6次会议召开时间[2][3] 未来展望 - 2024年监事会将加强学习，监督公司运作和财务状况[7]

业务额度 - 开展远期结售汇业务总额度不超4000万美元（或等值其他货币）[2] - 预计动用保证金和权利金上限合计不超200万美元（或等值其他货币）[4] - 预计任一交易日持有的最高合约价值不超4000万美元（或等值其他货币）[4] 业务期限 - 开展远期结售汇业务额度使用期限不超12个月[3] 业务情况 - 目的是锁定成本、规避和防范汇率风险，不影响主营业务[2] - 交易工具为远期结售汇，品种与主要结算货币相同[2] - 交易对手为有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构[2] - 资金来源为自有资金，不涉及募集或信贷资金[4] 业务风险 - 存在汇率波动、内部控制、交易违约和收付款预测风险[6] 业务评估 - 开展远期结售汇业务有必要性和可行性，能降低汇率波动风险[5][9]

管理部门职责 - 总裁办公室负责子公司行政运转管理监督[6] - 计划财务部统筹子公司管理及财务事务[6][7] - 人力资源部管理监督子公司人力资源工作[7] - 证券事务部管理监督子公司信息披露事项[7] - 法务部管理监督子公司法务事项[7] - 审计部管理监督子公司内部审计工作[7] 重大事项报备 - 子公司重大会议决议及纪要1个工作日内报多部门备案[10] - 子公司董事长或总经理季、半年度、年度结束30日内向董事会汇报[10] 财务人员管理 - 子公司财务负责人由公司委派，更换需公司同意[11] 财务支出管理 - 子公司重大财务支出向计划财务部报批，财务人员可制止违规[13] 人员委派提名 - 公司享有向子公司提名、委派或推荐人员权利，人员由总经理办公会定[13][14] 人员任免管理 - 子公司任免高级管理人员报公司审批，中层及以上备案[16] 薪酬总额管理 - 公司通过批复子公司年度经营计划、预算实施薪酬总额管理[16] 人力资源报送 - 子公司按月向人力资源部报送员工花名册及月报[16] 国际业务要求 - 子公司涉及国际业务遵守相关法律法规和监管规定[16] 审计监督配合 - 公司有权对子公司定期或不定期审计，子公司需配合[19][20] 信息披露义务 - 子公司按公司制度履行信息披露义务[20] 内部考核管理 - 子公司建立内部考核体系，管理层考核和奖惩方案报公司审批[23] 委派人员述职 - 公司委派人员年度结束后1个月内提交述职报告[23]

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会、2次股东大会[4] - 独立董事出席5次董事会审计委员会会议[4] - 独立董事出席1次董事会薪酬与考核委员会会议[5] 报告披露与审计 - 编制并披露多份报告[9] - 续聘中兴财光华会计师事务所为2023年度审计机构[10] 议案审议 - 审议通过聘任副总经理等议案[13] 独立董事履职 - 2023年度独立董事忠实尽责履行职责[14]

审计机构续聘 - 公司拟续聘中兴财光华为2024年度财务报告及内控审计机构，聘期一年[1] - 续聘议案尚需公司2023年度股东大会审议批准并生效[8] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，中兴财光华从业人员3091人，合伙人183人，注册会计师824人，359人签署过证券服务业务审计报告[1] - 2022年度中兴财光华经审计业务收入100960.44万元，审计业务收入88394.40万元，证券业务收入41145.89万元[2] - 2023年中兴财光华出具上市公司2022年度审计报告客户91家，收费10133.00万元，资产均值159.39亿元[2] - 2023年中兴财光华购买职业责任保险累计赔偿限额11600.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和20449.05万元[3] - 中兴财光华近三年因执业行为受行政处罚6次、监督管理措施25次，57名从业人员情况相同[3] 审计费用 - 2024年度中兴财光华拟收取审计费用不超120万元，财报审计不超100万元，内控审计不超20万元[5] 议案通过情况 - 2024年4月24日公司第五届董事会第三十一次会议以6票同意通过续聘议案[6] - 2024年4月24日公司第五届董事会审计委员会2024年第三次会议通过续聘议案[7]

业务额度 - 公司外汇套期保值远期结售汇业务总额度不超4000万美元（或等值其他货币），期限不超12个月[1] 资金与损益 - 银行远期结售汇初始投资7201.58万元，期初7049.42万元[2] - 2023年末到期远期结售汇交割损益 - 103.26万元，未到期为0万元[3] 风险管理 - 开展业务存在汇率、内控、违约和收付款预测风险[4] - 制定制度，多部门监督，加强研究，选合格机构，基于预测操作并定期审查[5][6]

会议情况 - 2023年召开9次董事会、2次股东大会[3] - 独立董事现场出席董事会2次，通讯出席7次，出席股东大会2次[3] - 独立董事召集主持6次审计委员会会议[4] 报告披露 - 公司编制并披露多份报告[8] 审计机构 - 续聘中兴财光华会计师事务所为2023年度审计机构[9] 议案审议 - 2023年4月13日审议通过聘任副总经理议案[12] - 2023年6月26日审议通过激励计划预留授予部分解除限售议案[12] - 2023年7月24日审议通过激励计划首次授予部分解除限售议案[12]