易联众信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为易联众信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 独立董事，自 2021 年 7 月任职以来严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规的要求，勤勉尽责，独立行使职权，充分发挥 独立董事的作用，切实保护投资者合法权益不受损害。本人 2023 年度履行独立 董事职责情况如下： 一、基本情况 王斌，男，1971 年出生，中国国籍，中共党员，厦门大学会计系研究生学 历。历任中国外运福建厦门公司计财部副经理（主持工作）；中外运空运发展股 份有限公司厦门分公司总经理、书记；厦门市美亚柏科信息股份有限公司（现更 名为国投智能（厦门）信息股份有限公司）副总经理、董事会秘书；海峡国家版 权交易中心有限公司总经理、董事。2021 年 7 月至今，任公司第五届董事会独 立董事。 经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的独立性 要求，不存在影 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估现任独立董事独立性[1] - 独立董事符合法规对独立性的要求[1] 报告日期 - 报告日期为2024年4月24日[3]

违规情况 - 公司股票因违规担保、借款未消除继续被实施ST[1] - 2023年11月28日发现违规担保及借款情形[2] 案件进展 - 仲裁案[（2023）京仲案字第00629号]未出裁判结果[4] - 诉讼案[（2023）浙0109民初17652号]一审判决，公司已上诉[4] 应对措施 - 督促相关方解除违规情形，开展内部整改[4] - 每月披露风险警示进展直至违规消除[5]

权益变动 - 周口城发智能科技有限公司通过司法拍卖取得易联众69,606,749股股份，占总股本16.19%[2][10] - 成交价格288,395,218元，2023年12月18日付清拍卖成交余款[46][47] - 2023年12月24日收到执行裁定书，裁定股份归城发科技所有[47] - 权益变动后城发科技将成为控股股东，周口市财政局将成为实际控制人[110] 公司结构 - 城发科技注册资本30,000万元，周城合伙持有96.67%股权为控股股东[12][15] - 周城合伙出资额50,000万元，投委会由3名委员组成，委员由普通合伙人委派[15][18] - 河南兴周城投私募基金管理有限公司由周口市交通物流投资集团间接100%持股，后者实控人为周口市财政局[20] 财务数据 - 城发科技2023年1 - 6月营业收入517.08万元，净利润89.15万元[31] - 2023年6月30日资产总额663.60万元，负债总额569.41万元，资产负债率85.81%[31] - 2023年1 - 6月净资产收益率 - 1.41%，2022年度为 - 286.26%[31][32] - 2023年6月30日周城合伙资产总额753.15万元，负债总额6.92万元，资产负债率0.92%[30] 未来展望 - 暂无未来12个月改变或重大调整上市公司主营业务计划，但不排除向上下游延伸可能[53] - 暂无未来12个月对上市公司或其子公司资产和业务出售、合并等明确计划，但不排除对关联度不高业务操作[54] - 权益变动完成后将根据实际需要对上市公司董监高适当调整[55][56] - 不排除未来12个月内进一步增持上市公司股票可能性[111] 承诺事项 - 周城合伙及周口城建投资管理有限公司承诺18个月内不转让持有城发科技股权[20] - 周城合伙出资人承诺18个月内不转让持有周城合伙出资份额[21] - 城发科技承诺持有的上市公司股份18个月内不转让[41] - 保证上市公司人员、资产等方面独立，避免未来同业竞争，减少和规范未来关联交易[61][68][69][70]

证券代码：300096 证券简称：ST易联众 公告编号：2024-008 易联众信息技术股份有限公司 关于原控股股东所持公司部分股份被司法拍卖完成过户 暨控制权发生变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次权益变动系易联众信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）原控 股股东、实际控制人张曦先生执行司法裁定而导致的被动减持，不触及要约收购。 2.本次司法拍卖股份过户完成后，周口城发智能科技有限公司（以下简称 "城发科技"）持有公司 69,606,749 股股份，占公司总股本的 16.19%。 3.本次司法拍卖股份过户完成后，张曦先生不再是公司控股股东、实际控制 人，城发科技成为公司控股股东，城发科技实际控制人周口市财政局成为公司实 际控制人。 公司获悉张曦先生被司法拍卖的 69,606,749 股公司股份已完成过户登记手 续。现将具体情况公告如下： 一、本次司法拍卖情况 公司于 2023 年 11 月 21 日披露了《关于控股股东所持公司部分股份被二次 司法拍卖的进展公告》（公告编号：2023-076）。因张曦先生所持公司部 ...

公司信息 - 城发科技成立于2021年07月28日，注册资本30,000万元人民币[11] - 周城合伙持有城发科技96.67%股权，为控股股东，出资额50000万元，成立于2022年3月7日[15] - 信息披露义务人实际控制人为周口市财政局[20] 股权交易 - 城发科技通过司法拍卖取得易联众69,606,749股股份，占总股本16.19%[5] - 张曦所持69,606,749股上市公司股票于2023年11月16 - 17日拍卖，成交价格288,395,218元[38] - 2023年12月18日城发科技付清拍卖成交余款，12月24日收到法院裁定，股份所有权归其所有[39] 未来展望 - 不排除未来12个月增持易联众股票，承诺持股18个月内不转让[35] - 截至法律意见书出具日，暂无未来12个月改变或重大调整主营业务计划[46] - 截至法律意见书出具日，暂无未来12个月对资产和业务重组明确计划[46] 其他事项 - 权益变动完成后，城发科技成控股股东，实控人变为周口市财政局，将按规定对董监高进行适当调整[41][49] - 截至法律意见书出具日，双方不存在同业竞争，信息披露义务人及其控股股东已出具避免同业竞争承诺[56] - 本次权益变动符合相关法律法规及规范性文件规定[64]

权益变动情况 - 张曦69,606,749股易联众股份被司法拍卖，变动后持股比例0.02%[8] - 周口城发智能科技有限公司竞得被拍卖股份[15] - 权益变动方式为执行法院裁定[28] 变动原因 - 张曦部分股票涉及质押式证券回购纠纷被强制执行[11] 未来展望 - 张曦暂无未来12个月内主动增减股份计划[12] 其他情况 - 控股股东减持存在损害公司利益情形，相关事项在诉讼中[30]

股权交易 - 城发科技通过司法拍卖取得易联众69,606,749股股份，占总股本16.19%[13][48][58] - 城发科技以2.88395218亿元竞得张曦持有的69,606,749股易联众股票[49] - 2023年12月18日，城发科技付清拍卖成交余款[50] 公司财务 - 城发科技2023年6月30日资产总额663.60万元，负债总额569.41万元，所有者权益94.20万元，资产负债率85.81%[29] - 城发科技2023年1 - 6月营业收入517.08万元，营业利润89.15万元，利润总额89.15万元，净利润89.15万元，净资产收益率179.62%[29] 公司结构 - 周口城发智能科技有限公司注册资本为30000万元人民币[18] - 周口周城股权投资管理合伙企业（有限合伙）出资额为50000万元人民币，持有城发科技96.67%股权，为控股股东[22] - 周城合伙是在中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金，基金编号为SVR337[23] - 河南兴周城投私募基金管理有限公司登记编号为P1072125[23] 未来展望 - 未来12个月暂无改变易联众主营业务或重大调整计划[55] - 未来12个月不排除增持上市公司股票，持有的股份自登记日起18个月内不转让[58] - 未来12个月不排除出售、合并等与核心战略业务关联度不高的资产和业务，但无具体计划[57] - 将根据需要对上市公司董监高进行适当调整[59][60] 承诺事项 - 周城合伙、周口城建投资管理有限公司承诺自上市公司股份登记至城发科技之日起18个月内不转让持有城发科技的股权[27] - 周城合伙的出资人承诺自上市公司股份登记至城发科技之日起18个月内不转让持有周城合伙的出资份额[28] - 信息披露义务人承诺持有的易联众股票18个月内不得转让[51] 合规情况 - 最近5年，城发科技及其控股股东无相关行政处罚、刑事处罚、重大民事诉讼或仲裁情况[32] - 城发科技全体董监高近五年无证券市场相关处罚及重大经济纠纷[37] - 本次权益变动符合相关规定，详式权益变动报告书编制合规，信息真实准确完整[87]

证券代码：300096 证券简称：ST易联众 公告编号：2024-006 易联众信息技术股份有限公司 关于违规事项涉及重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：一审判决 2.公司所处的当事人地位：被告人之一 3.涉案的金额：借款本金 5,000 万元（人民币，下同）及相关利息、债权人 律师费、案件受理费等 4.对公司的影响：公司将根据企业会计准则的相关规定，基于本次诉讼案件 的进展情况进行财务处理。公司于 2024 年 1 月 31 日披露的《2023 年度业绩预 告》（公告编号：2024-004）已充分提示该业绩预告并未包含相关诉讼事项可能 对公司报告期业绩产生的影响，本次诉讼进展可能导致公司 2023 年度业绩发生 较大变化，存在盈亏性质发生变化的风险，届时公司将依法履行信息披露义务。 敬请广大投资者谨慎决策，理性投资，注意风险。 近日，易联众信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）收到杭州市萧山 区人民法院出具的（2023）浙 0109 民初 17652 号《民事判决书》，高彩娥女士诉 公司及 ...

易联众信息技术股份有限公司 证券代码：300096 证券简称：ST易联众 公告编号：2024-005 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条、第 9.5 条相关规 定，公司股票被实施其他风险警示。具体详见公司于 2023 年 12 月 29 日、2024 年 1 月 29 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于公司股 票被实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：2023-085）、 《关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告》（公告编号：2024- 003）。 二、解决措施及进展情况 针对上述违规担保、违规借款事项，公司及公司董事会本着对全体股东高度 负责的态度，积极督促相关责任人认真整改，并持续追踪相关进展，以维护公司 及全体股东的合法权益： 1.因相关违规担保、违规借款事项涉及诉讼/仲裁[（2023）京仲案字第 00629 号、（2023）浙 0109 民初 17652 号]，公司已委托律师等专业团队进行答辩，积 极配合相关机构，妥善处理该事宜，依法主张自身合法权益，依法维护公司和广 大股东的合法权益。截至本公告披露日，相关 ...