山东阳谷华泰化工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）和其 他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等 法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及其他相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务 的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及深圳证券交易所所规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断， 并接受深圳证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 现金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）、 全资及控股子公司（以下简称"子公司"）现金业务的管理，有效控制决策及执 行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套 指引等有关法律、法规、规范性文件和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"现金管理"是指在国家政策、法律法规及证券交易所 相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效 率、增加公司收益为原则，委托商业银行、基金公司、证券公司等金融机构进行 低风险投资理财的行为（包括但不限于各类金融机构发行的结构性存款、收益凭 证、理财产品、掉期存款、国债逆回购、货币市场基金、低风险债券等产品）。 公司投资的现金管理产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券 投资为目的理财产品等。 第三条 本制度适 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护公司和投资者的利 益，根据相关法律法规、规范性文件的规定和《山东阳谷华泰化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、杂志、电视、广播、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实 报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传闻和信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； （四）负责做好向监管部门信息上报和信息沟通工作； （五）各类舆情处理过程中的其他事项。 第六条 舆情工作中的舆情信息采集由公司证券事务部负责，证券事务部可 以借助舆情监测系统，及时收集、分析 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）通过互 动易平台与投资者交流行为，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治 理水平，提高公司质量，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称《规范运作》）、《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资者 之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。 第五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得使用虚假性、 夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投 资者。不具备明确事实依据的，公司不得在互动易平台发布或者回复。 第六条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。 第三章 内容规范性要求 第七条 公司在互动易平台信息发布及回复内容应当 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2025-128 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | | 序号 | 制度名称 | 类型 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 11 | 募集资金管理办法 | 修订 | 尚需提交股东大会审议 | | 12 | 网络投票实施细则 | 修订 | 尚需提交股东大会审议 | | 13 | 筹资管理办法 | 修订 | 尚需提交股东大会审议 | | 14 | 信息披露管理制度 | 修订 | 无需提交股东大会审议 | | 15 | 董事和高级管理人员所持公司股份及其变 | 修订 | 无需提交股东大会审议 | | | 动管理制度 | | | | 16 | 董事会秘书工作制度 | 修订 | 无需提交股东大会审议 | | 17 | 董事会审计委员会工作细则 | 修订 | 无需提交股东大会审议 | | 18 | 董事会审计委员会年度报告工作规程 | 修订 | 无需提交股东大会审议 | | 19 | 董事会提名委员会工作细则 | 修订 | 无需提交股东大会审议 | | 2 ...

人员任期 - 董事和高级管理人员任期为3年，可连选连任[4] 人员解聘 - 董事、高管出现特定情形，公司30日内解除职务[5] - 董事会秘书出现特定情形，公司1个月内解聘[6] 人员补选 - 公司应在董事辞任60日内完成补选[8] 工作交接 - 董事、高管离职生效后5个工作日内完成交接[10] 股份转让 - 离职董高6个月内不得转让股份，任期届满前离职每年减持不超25%[12]

融资与股本变动 - 公司发行650万张可转换公司债券，募集资金6.5亿元[3] - 2025年3月27日至10月10日，可转债累计转股114,133股，总股本和注册资本各增加114,133元[3] - 截至2025年10月10日，公司累计回购360万股，占2025年10月9日总股本的0.80%[4] - 回购股份成交总金额为51,536,088元，最高成交价16.70元/股，最低成交价13.27元/股[4] - 回购股份注销完成后，公司总股本和注册资本变更为445,230,968股（元）[5] 章程修订 - 《公司章程》多处修改，包括“股东大会”改“股东会”、“监事”相关内容删除等[7] - 规定公司注册资本由448,716,835元变更为445,230,968元[7] - 明确总经理辞任法定代表人相关规定及确定新法定代表人时间[7] 股东权益与责任 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[10] - 股东滥用权利给公司或其他股东造成损失应承担赔偿责任[12] - 股东滥用法人独立地位和有限责任损害债权人利益需承担连带责任[12] 股东会相关 - 股东会是公司权力机构，职权包括选举非职工代表董事等多项[13] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[14] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[14] 股份交易限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[21] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让[20] - 董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[20][21] 董事相关 - 董事会由七名董事组成，其中独立董事三人，董事长一人，职工董事一人[28] - 董事任期三年，届满可连选连任[24] - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[26] 审计委员会 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[34] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[34] 分红与财务 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[37] - 公司实施现金分红需满足多项条件，如可分配利润为正等[37] - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[36] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但章程另有规定除外，此时应经董事会决议[39] - 公司合并应自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定报刊或国家企业信用信息公示系统公告[39] - 公司分立应编制资产负债表及财产清单，自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定报刊或国家企业信用信息公示系统公告[39]

证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2025-129 债券代码：123211 债券简称：阳谷转债 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 根据相关规则，山东阳谷华泰化工股份有限公司回购专用证券账户持有的公司股票不 享有股东大会表决权。根据《第一期员工持股计划（草案）》相关规定，山东阳谷华泰化 工股份有限公司－第一期员工持股计划自愿放弃所持公司股票的表决权。公司在计算相关 指标时，将从总股本中扣减回购专用证券账户及第一期员工持股计划持有的股份数量。公 司回购专用证券账户及第一期员工持股计划不可接受其他股东委托进行投票。 （2）公司董 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2025-126 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十一次 会议于 2025 年 10 月 13 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2025 年 10 月 7 日 专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会 议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>及相关议事规则并办理工 商变更登记的议案》 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 特此公告。 公司于 2024 年 8 月 8 日召开第五届董事会第三十次 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2025-125 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四 次会议的会议通知已于 2025 年 10 月 7 日以专人及通讯方式送达全体董事，本次 会议于 2025 年 10 月 13 日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召 开。应参加会议董事 7 名，亲自出席董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事王文博、 王文一、朱德胜、张洪民以通讯表决的方式出席会议。会议由公司董事长王文博 先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： 1、审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>及相关议事规则并办理 工商变更 ...