中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 通源石油科技集团股份有限公司 内部控制鉴证报告 3–8 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中国 · 北京 BEIJING CHINA 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查签? 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查签:qqxlxlx 求 1、内部控制鉴证报告 2、内部控制评价报告 1-2 内部控制鉴证报告 中审亚太审字(2024)002705 号 通源石油科技集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了通源石油科技集团股份有限公司(以下简称"通源 石油公司")管理层对 2023年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 的认定。 一、通源石油公司对内部控制的责任 通源石油公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性,同时 ...

通源石油科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等要求，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事梅慎实、周龙的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 1 通源石油科技集团股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 经核查独立董事梅慎实、周龙的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

募集资金情况 - 2021年创业板发行31,413,610股，发行价3.82元/股，募资总额119,999,990.20元，净额114,696,390.43元[1] - 2022年创业板发行46,647,230股，发行价3.43元/股，募资总额159,999,998.90元，净额154,955,048.69元[2][3] 资金投入与余额 - 截至2023年12月31日，2021年募资项目累计投入105,680,393.49元，账户余额9,681,279.68元[4] - 截至2023年12月31日，2022年募资账户余额41,589,375.53元[4] - 2023年末未使用募资余额10158.94万元，4158.94万元为专户余额，6000万元为暂补流动资金[20] 资金使用项目 - 2021年页岩气射孔技术服务升级项目投入50,540,628.92元，补充流动资金29,696,390.43元[4] - 2022年非常规井口天然气模块化撬装柔性配置回收项目投入9,759,331.50元[5] - 2022年二氧化碳高效驱油与封存技术研究项目投入14,402,006.29元，补充流动资金29,955,048.69元[5] 项目投资进度 - KD岩气射孔技术升级项目预计投资8500万元，累计投入5598.40万元，进度89.39%[16] - KD非常规井口天然气模块化撬装柔性配置项目预计投资7000万元，累计投入975.93万元，进度13.94%[18] - KI二氧化碳高效驱油与封存技术研究项目预计投资5500万元，累计投入440.20万元，进度26.19%[18] 资金存放与使用规范 - 2021年募资初始存北京银行西安分行，初始金额115,999,990.20元，截止日余额9,681,279.68元[8] - 2022年部分募资初始存北京银行西安丈八北路支行通源石油账户，初始金额86,999,998.90元，截止日余额21,003,357.64元[8] - 2022年部分募资初始存北京银行西安丈八北路支行大庆市永晨石油科技有限公司账户，初始金额70,000,000.00元，截止日余额20,586,017.89元[9] - 报告期内公司无变更募资投资项目资金使用情况，使用及披露无违规情形[11][12] 闲置资金补充 - 2022年使用闲置募资5000万元暂补流动资金，到期归还专户[17] - 2023年使用不超6000万元闲置募资暂补流动资金，到期全部归还专户[20]

责任险购买 - 2024年4月19日公司审议通过购买董监高责任险议案[1] - 投保人是通源石油，被保险人是公司及董监高[1] - 赔偿限额5000万元/年，保费不超25万元/年[1] - 保险期限12个月，将提交2023年股东大会审议[1][2]

证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2024-015 二、亏损原因 2023 年度公司实现营业收入 102,929.75 万元，同比增长 33.88%；实现归母 净利润5,027.97万元，同比增长125.34%。截至2023年末，未分配利润为-66,226.72 万元，主要系 2020 年度经营亏损所致。 2020 年国内外经济环境面临多重因素干扰，经济下行压力不断加大，全球 原油需求萎缩，油价下跌，带动油服业务工作量大幅减少，公司部分业务无法正 常开展，经营业绩承压，收入及利润不及预期。2020 年全年实现营业收入 6.32 亿元，同比减少 59.4%；归属于上市公司股东的净利润转亏，亏损 105,284.34 万 元。同时，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，按照谨慎性 原则，对公司的商誉进行了减值测试，结合实际情况，对商誉、固定资产、存货、 油气资产等资产计提减值准备，从而致使 2020 年度公司业绩出现大幅亏损的情 况。 1 三、 应对措施 通源石油科技集团股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

联储证券股份有限公司 关于通源石油科技集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 联储证券股份有限公司(以下简称"联储证券"、"保荐机构")作为通源石油 科技集团股份有限公司(以下简称"通源石油"或"公司")持续督导阶段的保荐机 构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内 部控制基本规范》等有关文件的要求,对《通源石油科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查,具体情况如下: 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构指派担任通源石油持续督导工作的保荐代表人及项目组人员审阅 了通源石油内部控制制度,与通源石油董事、监事、高级管理人员以及财务部等 相关部门进行了沟通,了解了内控制度的运行情况,并同公司聘请的会计师事务 所进行了沟通,查阅了通源石油股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员 会会议的相关资料、公司章程等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理 规则等,从公司内部控制环境、内部控制制度建设 ...

通源石油科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵丽红-已离任） 各位股东及股东代表： 本人作为通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 自2020年7月1日任职以来严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的 条款要求，勤勉尽责，独立行使职权，致力于维护公司管理规范化，切实保护投 资者合法权益不受损害，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度本人履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵丽红，公司已离任独立董事。1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，研究生学历，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。现任 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，曾任公司第七届董事会独立 董事。 （二） 独立性的说明 本人在任期间未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 ...

通源石油科技集团股份有限公司 关于公司《2023年度内部控制自我评价报告》的意见 根据中国证监会、财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券 交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，以及通源石油科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司监事会对公司《2023 年度内部控制自我 评价报告》发表意见如下： （1）公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》及证券监管机 构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际情况，建立了内 部控制体系，公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，通过深入自查及整改， 能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合 理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制 度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度自制订以来，通过深入自查、整改及贯彻执 行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。 （2）目前公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监 督充 ...

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入102,929.75万元，同比增长33.88%[6] - 2023年归属母公司所有者净利润5,027.97万元，同比增长125.34%[6] - 2023年公司计提存货减值准备15,573,627.76元[16] - 2023年公司核销坏账4,825,671.15元[17] 财务分配 - 2023年末公司实际可供股东分配利润为 -662,267,175.56元，拟不进行现金分红等[7] 未来展望 - 2024年公司独立董事津贴为15万元/年[11] - 提请股东大会授权办理2024年度向特定对象发行不超3亿元股票[13] - 拟向招商银行申请10,000万元综合授信，期限不超12个月[14] 其他新策略 - 拟为董监高购买责任险，提请股东大会授权管理层办理[18] - 拟于2024年5月13日召开2023年年度股东大会[24]

通源石油科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对审计机构 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和《公司章程》 的要求，通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对审计机构 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况公告如下： 一、年审审计机构基本情况 名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太"） 成立日期：2013 年 1 月 18 日 首席合伙人：王增明先生 截至 2023 年末，中审亚太拥有执业注册会计师 427 人，注册会计师中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 157 人。 中审亚太 2022 年度经审计的业务总收入 69,445.29 万元，其中，审计业务收入 64,991.05 万元，证券业务收入 29,778.85 万元。2023 年度上市公司年报审计客户共 计 41 家，挂牌公 ...