总则 - 公司制定本制度旨在规范对外投资行为，依据包括《公司法》《证券法》《上市规则》及《公司章程》等法律法规[1][2] - 公司交易决策需保障股东会、董事会、董事长、经理层权限有效发挥，权责分明[2] - 交易事项涵盖购买/出售资产、对外投资、财务资助、担保、租入租出资产等12类活动[2] - 日常经营活动如原材料采购、产品销售等不适用本制度规定的交易范畴[3] 重大投资和交易的决策程序 - **董事会审议标准**：交易涉及资产总额/营业收入/净利润/成交金额/利润占比超10%且绝对值达1000万元（净利润/利润超100万元）[3][4] - **股东会审议标准**：上述指标占比提升至50%且绝对值达5000万元（净利润/利润超500万元）[5][6] - 连续12个月内同一类别交易需累计计算审议标准，已履行程序的交易不重复计入[5][7] - 委托理财可预估额度适用审议标准，使用期限不超过12个月且任一时点金额不超额度[6] - 对外投资设立企业以协议出资额为计算标准，股权交易导致合并范围变更的需以标的公司全部资产/营收为基准[6] 审计与披露要求 - 股权交易达股东会标准的需披露最近一年又一期审计报告（审计截止日距股东会不超过6个月），非现金资产交易需提供评估报告（评估基准日距股东会不超过1年）[7][9] - 购买/出售资产连续12个月累计达总资产30%的，需经股东会三分之二以上表决通过并披露审计/评估报告[9] - 单方面获利的交易（如受赠现金、债务减免）或每股收益绝对值低于0.05元的可豁免股东会审议[9] 附则 - 制度与法律法规冲突时以后者为准，自股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[11]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》旨在规范内幕信息管理，确保信息披露公平性，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 制度适用范围涵盖公司及下属各部门、分公司、控股子公司及可施加重大影响的参股公司[2] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要负责人，董事会秘书负责登记报送，证券部为日常监管部门[2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务、技术或战略决策，且可能对公司证券价格产生重大影响的未公开信息[7] - 具体范围包括但不限于：重大资产交易（超总资产30%）、重大担保、债务违约、重大亏损、董事长/1/3以上董事变动、5%以上股东持股变化、并购重组、定期报告等24类情形[8][4] 内幕信息知情人界定 - 知情人指在信息未公开前能直接或间接获取内幕信息的人员[9] - 范围包括：公司董事/高管、控股股东相关人员、因履职接触信息的员工/外部人员、证券服务机构、收购方、业务往来方等8类主体[10][5] 登记备案流程 - 需填写《内幕信息知情人登记表》，记录知情人姓名、身份证号、知悉时间/方式/内容等信息，保存期限不少于10年[11][12] - 董事会秘书负责组织实施登记，重大事项需同步制作进程备忘录并由相关人员签字确认[13][20] - 外部机构（如证券公司、律所）需分阶段提交知情人档案，完整档案需在内幕信息公开前送达公司[14][7] 信息保密与流转控制 - 内幕信息需控制在最小知悉范围，重大信息文件专人保管，市场传闻导致股价异动时需立即报告[22] - 对外提供未公开信息前需签署保密协议，控股股东不得滥用权利索取内幕信息[23][24] - 信息内部流转需经原持有部门负责人批准，对外提供需分管副总及董事会秘书审批[19] 违规责任追究 - 内幕交易或泄露信息导致损失的，公司将视情节给予处分，涉嫌犯罪的移交司法机关[26][13] - 股东、实际控制人违规泄露信息需承担赔偿责任，中介机构违规可能被终止合作并追责[29][30] 制度实施与附件 - 制度自董事会审议通过后生效，与法律法规冲突时以最新规定为准[34][32] - 附件包含标准化《内幕信息知情人登记表》，要求一事一记并注明信息获取方式及依据[16][17]

董事和高级管理人员持股及变动管理制度 制度制定依据 - 制度依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》制定 [1] 持股行为规范 - 董事及高管买卖公司股票前需知悉内幕交易、操纵市场等禁止性规定 [2] - 持股范围包括登记在其名下及信用账户内的所有公司股份 [2] - 禁止买卖股票的期间包括年报公告前15日、季报公告前5日、重大事件决策至披露期间等 [2] 股份转让限制 - 禁止转让情形包括上市首年内、离职半年内、被立案调查未满6个月等8类情况 [3] - 每年转让股份不得超过所持总数的25%（持有≤1,000股可一次性转让） [5][6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，有限售条件股份计入次年基数 [6] 减持披露要求 - 减持前15个交易日需提交计划，包含数量、时间区间、价格区间及合规说明 [6] - 减持完成后或区间届满后2个交易日内需披露实施情况 [7] - 股份变动需在2个交易日内公告变动数量、价格及剩余持股量 [8] 股份锁定机制 - 上市未满一年时新增股份100%锁定，满一年后新增无限售股份75%锁定 [9][10] - 有限售条件股份解除限售后可申请解锁，剩余额度内股份自动解锁 [11] 违规处理措施 - 短线交易收益归公司所有，董事会需收回并披露 [4][5] - 违规行为将面临警告、降职、赔偿等处分，构成犯罪的移送司法机关 [11] 信息申报与监督 - 董事会秘书负责高管持股数据管理及季度检查 [2] - 高管需申报个人信息变更、离任职等情况，中国结算深圳分公司据此锁定股份 [8][9] - 公司需确保申报数据真实准确，错误信息导致的纠纷由责任人承担 [9][11]

关于召开2025年第三次临时股东会的通知 证券代码：300215 证券简称：电科院 公告编号：2025-038 苏州电器科学研究院股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 一次会议决定于2025年7月21日（周一）召开苏州电器科学研究院股份有限公司 2025年第三次临时股东会，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1．股东会届次：2025年第三次临时股东会 2．股东会的召集人：苏州电器科学研究院股份有限公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第一次会议审议通过《关 于召开公司2025年第三次临时股东会的议案》，决定召开2025年第三次临时股东 会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规 定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期、时间：2025年7月21日（周一）上午10：00 网络投票时间： (1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年7月21日 （周一）上午9:15～9:25， ...

苏州电器科学研究院股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 苏州电器科学研究院股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督 机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指引》等有 关法律、法规及《苏州电器科学研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制订本 议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的 沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监事会职权，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不受 公司任何其他部门和个人的非法干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律 ...

苏州电器科学研究院股份有限公司 重大投资和交易决策制度 苏州电器科学研究院股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《 中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定及《苏 州电器科学研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于 投资、交易及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （十一）放弃权利（含 ...

第一条 为了规范苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的公允性，依据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《苏州电器科学研 究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 苏州电器科学研究院股份有限公司 关联交易决策制度 苏州电器科学研究院股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）关联股东及关联董事在审议与其相关的关联交易的股东会或董事会 上，应当回避表决； （三）不得损害国家、集体或者第三人、社会公众及公司利益； （四）不得违反国家法律法规的禁止性规定； （五）符合诚实信用原则； 第二章 关联人、关联关系和关联交易 （六）关联交易应在真实公允的基础上进行。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具备以下情况之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控 ...

苏州电器科学研究院股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章总则 第一条为进一步完善苏州电器科学研究院股份有限公司(下称"公司")法人 治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》和《公司章程》的规定，制订本制度。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条公司为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 ...

董事会议事规则 苏州电器科学研究院股份有限公司 董事会议事规则 苏州电器科学研究院股份有限公司 第一条 宗旨 为健全和规范苏州电器科学研究院股份有限公司（下称"公司 "）董事会的议事方 式和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工 作 的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法 规、规范性文件及《苏州电器科学研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。董事长由董事会以全体 董事的过半数产生。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办公室 负责人。 第四条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开十日前书面通知 全体董事。 第五条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和 其他高级管 ...

苏州电器科学研究院股份有限公司 信息披露事务管理制度 苏州电器科学研究院股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称 "《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》《公司章程》等法规制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下机构和人员： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券事务部； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东及关联人； （六）涉及公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人； ...