投资制度 - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[7] 决策与执行 - 股东会、董事会为决策和授权机构，总经理有一定权限，战略委员会提供建议[12] - 战略投资部负责前期准备，总经理可组织实施小组执行[12] 审批流程 - 先由战略投资部等调研分析形成草案，经多环节提交董事会审议，需股东会审批再召集[14] 后续管理 - 经审批的股权投资类项目形成子公司按规定管理[14] - 证券事务部负责档案管理[14] 投资处理 - 投资项目终止参与清算，出现特定情况可收回或转让投资[15][20]

担保决策与审批 - 对外担保决策机构为股东会和董事会，未经批准不得担保[3] - 担保由财务管理部审核，总经理审定后履行审批程序[11] 担保对象与原则 - 被担保对象需为有偿债等能力的企业法人[8] - 担保遵循合法、审慎等原则，尽可能要求反担保[5] 担保流程与管理 - 被担保人提交申请书及资料，财务管理部登记备案[11][18] - 担保订立书面合同，董事长签署，需登记及时办理[15][16] 监督与责任 - 相关部门监督被担保人，出现问题及时汇报处理[20] - 违规担保及时披露，相关人员承担责任[20][23][24] 制度生效 - 本制度经董事会制订解释、股东会审议通过后生效[26]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业独立董事担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[11] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[12] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[12] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定条件，公司60日内完成补选[14] - 独立董事辞职致比例不符规定，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[14] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18][22] - 连续两次未亲自出席且未委托出席董事会会议，董事会30日内提议解除其职务[22] 独立董事工作要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[24] - 工作记录及公司提供资料保存10年[25] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[26] 独立董事特殊权利 - 两名及以上认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[30] - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[30] 独立董事待遇与保障 - 公司应给予适当津贴，标准由董事会预案、股东会通过并年报披露[31] - 公司可建立责任保险制度降低履职风险[31] - 公司应为独立董事履职提供工作条件、人员支持和同等知情权[28][30] 股东定义与制度生效 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[33] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[33] - 本制度经董事会制订和解释，股东会审议通过后生效，原制度废止[33]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[4] - 董事长应在接到提议或监管要求后十日内召集主持临时会议[5] - 定期会议变更通知需提前三日发出，不足三日需顺延或获全体董事认可[6] - 会议需过半数董事出席方可举行[6] 董事参会与委托 - 一名董事不得接受超两名董事委托，也不得同时委托两名以上董事[9] - 董事连续两次未亲自出席需书面说明并报告交易所[11] - 连续十二个月未亲自出席次数超总次数二分之一需书面说明并报告[11] 会议表决规则 - 会议表决一人一票，书面记名方式进行[15] - 表决意见分同意、反对和弃权，多选等视为弃权[15] - 现场无法得出结果，秘书需在次日通知表决结果[15] 特殊会议与提案规定 - 无关联关系董事过半数出席且决议经其过半数通过，不足3人提交股东会[18] - 利润分配决议先出审计草案，后出正式报告再作相关决议[18] - 提案未通过且条件未大变，一个月内不再审议相同议案[18] - 部分董事认为提案不明确等，主持人应提议暂缓或取消[18] 会议后续事项 - 会议结束后及时将决议报送交易所备案，董事签字确认[19] - 决议公告应包含会议通知等多方面内容[21] - 董事长督促落实决议，检查并通报执行情况[24] - 会议档案由秘书保存，期限为十年[24][25] 规则生效与修订 - 规则经董事会制订解释，股东会审议通过后生效施行[26] - 规则由董事会修订，经股东会批准生效，原规则废止[26]

会议召开 - 两名及以上独立董事提议可召开不定期专门会议[2] - 提前三天通知，全体同意可不设限[2] - 现场召开为原则，必要时可视频、电话[2] 会议举行 - 全部独立董事出席方可举行[2] - 过半数推举一人召集和主持[3] 会议决策 - 关联交易等经讨论且过半数同意提交董事会[3][4] - 特别职权经审议且过半数同意[4] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书保存10年[4] 制度生效 - 制度由董事会制订解释，通过后生效[6] - 与法律不一致按后者执行并修改[7]

委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占半数以上，至少一名为专业会计人士[4] 任期与职责 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[6] - 职责包括监督评估审计工作、提议聘请或更换外部审计机构等[9] 会议安排 - 定期会议每年至少四次，每季度一次，临时会议可提议召开[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 会议记录保存10年，议案提交董事会审查[15] - 讨论关联议题关联委员回避[15] - 细则由董事会制订解释，修改需委员会提、董事会审[17]

委员会构成 - 委员会由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员，原则上由董事长担任[5] 任期与人数 - 任期与董事会相同，委员可连选连任[4] - 人数低于规定三分之二需补足[4] 会议规则 - 会议提前三日通知，紧急可电话通知[13] - 需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[13] - 可多种形式开会，临时会可通讯表决[13] 记录与细则 - 会议记录保存10年[14] - 细则经董事会通过生效，修改需委员会提、董事会审[17]

提名委员会组成 - 董事会提名委员会由三名董事组成，独立董事应占半数以上[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[5] 委员会任职相关 - 设一名主任委员，在独立董事委员中选举产生并报董事会批准[6] - 委员任期与董事会董事相同，届满连选可连任[5] 会议相关 - 会议提前三日通知，紧急可电话通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 可现场、网络视频或电话会议召开[11] - 会议记录保存10年[12] 细则规定 - 细则由董事会制订和解释，通过后生效[15] - 与国家法律等不一致时，按后者执行并及时修改[15]

人员配置 - 审计部应配备不少于二人专职审计人员并设一名专职负责人[5][6] - 审计人员应具会计、审计专科以上学历等条件[25] - 审计人员实行专职和兼职结合，可聘特邀审计员[28] 工作频率 - 审计部至少每季度向审计委员会报告内部审计情况[10] - 审计部每季度至少对货币资金内控制度检查一次[11] - 审计部至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[13] - 审计部至少每季度对募集资金存放和使用情况审计一次[16] - 审计部至少每季度对重大事项和大额资金往来检查并提交报告[16] 时间要求 - 审计部应在会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年报[13] - 审计结束后，审计小组15日内出具报告，被审计者10日内反馈意见[17] - 内部审计资料保存时间为十年[20] 人员管理 - 公司每年定期开展内部审计人员岗位培训和考核[28] - 内部审计人员须依法审计，坚持公正客观等原则[28] - 审计人员与被审计单位或事项有利害关系应回避[28] - 对有功审计人员给予奖励，违规人员依规处理[28] 制度相关 - 本制度由董事会制订、解释和修改，原制度废止[30] - 审计部在制度基础上制定规定、办法及规程[22][23] - 制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[30]

内幕信息管理机构与责任人 - 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人[4] - 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责具体工作及登记入档事宜[4] 违规处理与报备 - 发现内幕信息知情人违规，公司应核实追责，并在两个工作日内报送注册地中国证监会派出机构[9] - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内，公司应向深交所报备相关信息[11] 保密措施 - 公司应通过与内幕信息知情人签订保密协议等方式告知保密事宜及法律责任[10] 档案管理 - 公司应建立内幕信息知情人档案，记录各环节相关信息供查询[11] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录保存十年，登记备案由董事会负责，董事会秘书组织实施[15] 流转审批 - 部门内流转；部门间流转需原持有部门负责人批准并备案；对外提供需分管副总与董事会秘书批准并备案[14] 重大事项处理 - 公司进行重大事项应制作重大事项进程备忘录，相关人员签名确认[15] - 公司发生特定情形，应在报送信息披露文件时报备内幕信息知情人登记表[15] 责任追究 - 持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人擅自泄露信息给公司造成损失，公司保留追究责任权利[17] - 内幕信息知情人违法买卖证券有相应罚款规定[27] - 单位从事内幕交易，对相关人员有罚款规定[27] - 内幕信息知情人违规给公司造成严重影响或损失，公司董事会将给予多种处分及赔偿要求[17] - 为公司重大项目制作文件的相关人员及单位擅自泄露信息，公司可解除合同等并追究责任[18] 制度相关 - 公司董事会审议重大资产重组、证券发行等多种预案及草案[16] - 公司下属各部门等应比照本制度进行内幕信息管理[20] - 本制度由董事会制订和解释，经董事会通过后生效，原制度同时废止[22] 资料登记 - 公司须将内幕信息知情人及其直系亲属相关资料登记备案[28] - 内幕信息知情人获取内幕信息需在五个工作日内主动向证券事务部提交相关文件[27]