融资与担保制度 - 融资指公司向金融机构间接融资，含综合授信等形式[2] - 对外担保指公司为他人提供保证等担保[2] 审批权限 - 董事会核定当年度贷款规模及资产担保事项，规模内贷款授权董事长签协议[6] - 上市公司为控股股东等关联方担保，关联方应提供反担保[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审批[12] - 公司及控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50％后担保须经股东会审批[12] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保须经股东会审批[12] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元须经股东会审批[12] - 公司及控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须经股东会审批[13] 后续管理 - 融资或担保合同签署后7日内报送公司财务部登记备案[20] - 融资资金变更用途需资金使用部门申请并履行批准程序[17] - 财务部预计到期不能归还贷款应了解原因并制定应急方案[17] - 融资展期财务部应及时向董事会报告并说明原因及还款期限[17] - 财务部应加强担保债务风险管理，督促被担保人还款[17] - 被担保人偿债能力变化应汇报并制定应急方案[17] - 公司承担担保责任后应及时向被担保人追偿[19] 资料与披露 - 融资及担保事项资料应送交董事会秘书[20] - 融资及担保应按规定履行信息披露义务，由董事会秘书负责[20] 责任承担 - 董事对违规或失当融资、担保损失承担连带责任[22] - 管理人员违规审批或怠于履职造成损失应追究法律责任[22]

信息报告标准 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为内部信息报告义务人[2] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[7] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需及时报告[8] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[8] - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%属重大风险事项[10] - 预计年度业绩出现净利润为负值等情形时应及时报告[11] - 公司一次性签署与日常生产经营相关合同金额占最近一年经审计主营业务收入或期末总资产50%以上且超1亿元需报告[11] 报告流程与责任 - 重大信息报告义务人应第一时间面谈或电话报告董秘，并在24小时内递交书面文件[16] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成，应报告原因并每隔三十日报告进展[15] - 董事长是信息披露最终责任人，董秘是信息披露工作直接责任人[22] - 持有公司5%以上股份的股东等是履行内部信息告知义务第一责任人[22] - 重大信息报送资料需由第一责任人签字后送交董秘[23] - 未及时上报重大信息或文件资料有问题，追究相关人员责任[24] 制度相关 - 本制度与相关法律等冲突时，按相关规定执行并修订制度[26] - 本制度由董事会审议通过之日起生效实施[26]

公司管理架构 - 公司经理机构设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名[4] 人员职责与权限 - 经理人员违反忠实义务所得收入归公司所有，造成损失应承担赔偿责任[5] - 总经理拟订职工工资等规章制度需事先听取职工代表意见[8] - 总经理不能履职时，可指定副总经理代行职权，否则董事会指定[8] - 财务总监负责分管业务日常经营管理，协助总经理做好财务工作[11] 会议相关规定 - 总经理办公会议记录保管期限为十年[14] - 总经理办公会议原则上二分之一以上应参加人员出席方可举行[14] - 公司办公会审议总经理职权范围内重大事项，如日常经营、财务预算等[17] - 参加公司办公会的总经理、副总经理可提议题，由总经理或主持人决定是否列入[17] - 总经理应指定部门监督落实公司办公会决议事项并报告执行情况[17] - 工作例会应提前3天通知与会人员并送达相关资料[23] - 总经理临时会议由总经理召集主持，不能履职时可指派副总经理[20] 交易审批规定 - 公司与关联自然人30万元以下、与关联法人300万以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下的关联交易由总经理审批[25] - 涉及购买原材料等事项，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元，总经理决议后需报董事会审议[25] - 涉及销售产品等事项，合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超1亿元，总经理决议后需报董事会审议[25] 报告与评价规定 - 遇重大事故等，总经理等高级管理人员应在半小时内报告董事长[29] - 总经理定期书面报告董事会、审计委员会，闭会期间报告董事长[28][29] - 高级管理人员绩效评价由董事会负责，其他管理人员由总经理负责[31]

三丰智能装备集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上 市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和《三丰智能装备集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。 第五条 公司下列对外担保行为（包括为控股子公司提供担保），须经股东会 审议通过： 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方 ...

投资决策标准 - 董事会决定投资标准：资产总额占比10％以上等多项指标[10] - 股东会决定投资标准：资产总额占比50％以上等多项指标[11][12] 投资类型及程序 - 短期投资指购入能随时变现且持有不超一年的投资[13] - 长期投资指投出一年内或超一年不能或不准备随时变现的投资[13] - 短期投资程序：财务部编表，有关部门编计划，按权限审批后实施[19] - 长期投资程序：总经理办公室评估报董事会，超权限交股东会，授权实施并监督[25] 部门职责 - 公司股东会、董事会、总经理为对外投资决策机构[6] - 董事会办公室负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[9][10] - 财务部负责对外投资效益评估、筹措资金、办理出资手续等[7] 投资管理 - 公司对外投资实行预算管理，可调整，方案须经批准[15] - 长期投资合同或协议须经授权决策机构批准，投入实物要办交接手续[15] - 投资条件重大变化应提建议并重新报批[16] - 重大投资项目可单独聘请专家或中介机构论证[16] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、破产等情况收回对外投资[16] - 公司可在投资项目有悖经营方向、亏损无望等情况转让对外投资[16] - 对外投资转让需提书面报告，报董事会或股东会批准[17] 委托理财与财务核算 - 公司委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[18] - 财务部门对公司对外投资进行完整会计记录和详尽核算[20] 对子公司管理 - 公司可向子公司委派财务负责人并进行定期或专项审计[21]

三丰智能装备集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于本公司及公司董事、高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关规定、《公司章程》和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事和 高级管理人员。 第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司通过深 交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户离任 职时间等）： 上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第一条 为加强对三丰 ...

薪酬制度适用人员 - 制度适用于公司董事和高级管理人员[2] 薪酬方案审议 - 独立董事专门会议审议董事和高管考核标准及薪酬政策[4] - 董事和高管薪酬方案换届选举时审议确认，可根据情况调整[12] 薪酬构成与发放 - 独立董事领董事津贴，任职非独董按岗位定薪酬不另领津贴[7] - 高管薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[7] - 独立董事津贴按月发放，其他按公司工资制度发放[9] 其他规定 - 董事和高管薪酬为税前，公司代扣代缴相关款项[9] - 公司可实施股权激励计划激励董事和高管[14] 制度实施流程 - 制度由独立董事专门会议拟定，经董事会同意、股东会审议通过实施[17]

三丰智能装备集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）等有关法律法规、 规范性文件及《三丰智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、控股子公司、公司有重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照法律、法规、部门规章以及深圳证券交易所相 关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并应当对内幕信息知情人信息 的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整，报送及时。董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规以及股份公司规范化的要求，为加强三丰智能装备集团股份有 限公司（简称"公司"）内部审计监督，制定本制度。 第二条 内部审计是公司内部独立、客观的审计活动，它通过系统化、规范 化的方法，评价、改进公司和下属单位等组织机构、人员及其经营管理行为在 风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果，帮助公司实现其目标。 第三条 内部审计是公司实施内部经济监督，以加强内部管理和监督，遵守 国家财经法规，依法检查会计账目及相关资产及企业经营状况，监督财务收支 真实性、合法性、效益性的审计活动。 第四条 内部审计目标包括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的 合理性和资源利用的效率性，保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生， 保证内部管理报告和外部财务报告的及时、准确、完整，确保公司各项规章制 度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进而保证经营的效果和效率。 第二章 审计机构和人员 第五条 审计部负责组织实施 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）和其他法律、法规以及《三丰智 能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者 ...