天壕能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 天壕能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、深圳证券交易所《上市 公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及中国证券监督管理委员会有关规定以及国家的其他相关法 律法规，天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）结合本公司 经营特点，建立了符合公司经营管理需要的内部控制管理体系，制定了较为完整 的内部控制制度及相应的评价办法。在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 公司董事会对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[5] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷[2] - 内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[2] - 自内部控制评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[3] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[51] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[52] 制度建设 - 公司建立董事会领导下总经理负责制，高级管理人员由董事会聘任和解聘[7] - 公司成立审计委员会下领导的内部审计中心，配备专职审计人员[11] - 公司制定相关制度规范员工日常行为，建立人事管理制度招聘人才[12] - 公司制定多项重大规章制度，形成规范管理体系[16] - 公司建立涵盖财务、业务、资产等多方面的内部控制制度[29] - 公司制定《内部审计制度》对经济运行等情况进行监督[27] - 公司制定一系列信息披露相关制度保证信息披露工作顺利进行[30] - 公司明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和程序[31] - 公司制定《控股子公司管理制度》规范子公司运作并加强管理[32] - 公司对关联交易遵循相关原则进行全方位管理和控制[34] - 公司在《公司章程》中明确对外担保审批权限并制定管理办法[35] - 公司建立规范完整的会计和财务管理制度及操作规程[36] - 公司制定《应收款项管理办法》对销售与收款活动进行控制[38] - 公司按照相关规定制定《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金专户存储、专项审批[45][46] - 公司以年度经营目标为主线开展全面预算管理，提升多方面管控力度[42] - 公司建立规范劳动合同管理制度，推行管理人员任期制，对中层以上管理人员实行KPI月度和年度考核[39] - 公司建立工程项目招议标、预算等控制程序，对工程多方面进行有效控制[40][41] - 公司制定《财务管理制度》及《会计核算制度》，明确资本化和费用化支出界限等[43] - 公司制定《信息化管理制度》，规范信息系统使用权限[44] 缺陷评价标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准：与利润相关，错报金额达利润总额10%为重大缺陷，5%-10%为重要缺陷，不足5%为一般缺陷；与资产负债相关，错报金额达资产总额1%为重大缺陷，0.5%-1%为重要缺陷，不足0.5%为一般缺陷[48] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准：损失金额达利润总额10%为重大缺陷，5%-10%为重要缺陷，不足5%为一般缺陷[49] 其他 - 公司投入人力、物力、财力建立并保障OA办公系统有效运行[26] - 保荐机构通过多种途径督导公司规范运作，核查公司内部控制合规性和有效性[56] - 天壕能源已建立较为健全的法人治理结构[56] - 天壕能源现行内部控制制度和执行情况符合相关法律法规规定及公司经营实际[56] - 天壕能源能有效防范和控制内部经营风险，保证业务顺利开展[56] - 天壕能源在重大方面保持与业务经营及管理相关的有效内部控制[56] - 天壕能源《2023年度内部控制自我评价报告》真实客观反映内控情况[56] - 公司培育职工积极向上价值观和社会责任感，形成企业核心文化[13]

天壕能源股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-140 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | --- | --- | | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86 (010) 6554 719 | | 100027. P.R.China | +86 (010) 6554 719 facsimile: | 审计报告 XYZH/2024BJAA2B0261 天壕 ...

天壕能源股份有限公司 独立董事工作制度 天壕能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进天壕能源股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"），制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责、维 护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，尤其要 关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第 ...

天壕能源股份有限公司 董事会关于 2023 年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据本公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月 28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四届董事会第四次 会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的相关决议，并经中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于同意天壕环境股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）的核准，本公司获 准向不特定对象发行 423 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募 集资金金额为人民币 42,300.00 万元。2020 年 12 月 30 日，扣除承销及保荐费用人民币 915.00 万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为人民币 41,385.00 万元。该项募集资 金已由信永中和会计师事务所 ...

财务审计 - 信永中和对天壕能源2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] 资金占用 - 华盛新能燃气2023年末占用资金余额31,790.86万元[10] - 北京赛诺水务2023年末占用资金余额21,418.95万元[10] - 山西华盛新能贸易2023年末占用资金余额1,330.00万元[10] 往来资金 - 上市公司子公司2023年末往来资金余额224,920.25万元[10] - 其他关联方2023年末往来资金余额151,048.60万元[10] 账款情况 - 中联华瑞应收账款期末余额587.06万元，预付231,038.74万元[10] - 漳州中联华瑞年度占用累计发生金额194.38万元[10] - 漳州常山中联华瑞应收账款期末余额101.08万元[10]

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于威信昆威燃气有限责任公司 2023 年度业绩承诺完成情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2022 年度收 购威信昆威燃气有限责任公司（以下简称"昆威燃气"或"标的公司"）51%的 股权。根据深圳证券交易所相关规定，现将昆威燃气 2023 年度业绩承诺完成情 况说明如下： 一、本次股权收购的基本情况 2022 年 10 月 8 日，公司与威信中油昆仑聚顺燃气有限公司（以下简称 "威 信中油"或"出让方"）签署《关于威信昆威燃气有限责任公司股权转让协议》 及《<关于威信昆威燃气有限责任公司股权转让协议>之补充协议》,双方以北京 中林资产评估有限公司的评估结果为定价参考，受让威信中油持有的昆威燃气 51%股权，同时约定业绩对赌条款。后因评估假设条件发生变化，北京中林资产 评估有限公司对估值结果 ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任职期间内，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益。 现将本人在 2023 年度任期内履行独立董事职责的情况报告如下： （一）出席董事会和列席股东大会的情况 2023 年度，公司共召开了 14 次董事会，本人均按时亲自出席了历次公司董 事会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。报告期内， 本人列席了 1 次股东大会。具体出席情况如下： | 独立董事 | 本报告期 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席董事 | 列席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应参加董 | ...

天壕能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报 告同时披露。基于此，天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 天壕能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

天壕能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 天壕能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件、《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 ...