可转债发行 - 公司于2024年1月31日发行1000.00万张可转债，募集资金总额100,000.00万元，净额98,681.46万元[3] - 可转债于2024年2月29日在深交所挂牌交易，代码123240，简称“楚天转债”[4] 可转债条款 - 转股期为2024年8月6日至2030年1月30日，转股价格8.05元/股[5] - 期限六年，自2024年1月31日至2030年1月30日[9] - 票面利率第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%[10] - 初始转股价格10.00元/股，最新转股价格8.05元/股[21] 转股价格调整 - 2024年4月11日至5月27日触发转股价格向下修正条款，6月26日起调整为8.15元/股[22] - “楚天转债”转股价格由8.15元/股调整为8.05元/股，2024年7月18日起生效[23] 利润分配 - 2023年度利润分配以590,302,374股总股本为基数，每10股派现金红利1元，共派59,030,237.40元[22] 其他条款 - 可转债持有人可在转股期内深交所交易日正常交易时间申报转股[15] - 可转债采用每年付息一次，到期归还本金并支付最后一年利息[19] - 可转债存续期内，连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格85%时，董事会有权提向下修正方案，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[27] - 可转债期满后五个交易日内，公司按债券面值110%（含最后一期利息）赎回未转股可转债[30] - 转股期内，连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格130%（含），或未转股余额不足3000万元时，公司有权赎回[31] - 可转债最后两个计息年度内，连续三十个交易日收盘价格低于当期转股价格70%时，持有人有权回售[33] - 若募集资金投资项目实施情况与承诺相比出现重大变化且被认定改变用途，持有人享有一次回售权[34] 转股价格调整公式 - 派送股票股利或转增股本转股价格调整公式：P1=P0/（1+N）[25] - 增发新股或配股转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）[25] - 派送现金股利转股价格调整公式：P1=P0 - D[25] 股权权益 - 因可转债转股增加的股票与原股票权益同等，股权登记日在册股东均享当期股利[35]

若自本分配方案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司将按照"每股派发现金分红比例、送红股比例、资本公积金转增股本 比例固定不变"的原则，即保持每 10 股派发现金红利 1 元（含税）不变，相应 调整现金红利总额。 2、分配方案披露至本次权益分派实施期间公司股本总额未发生变化。 3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。 | 证券代码:300358 | 证券简称:楚天科技 | 公告编号:2024-057 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123240 | 债券简称:楚天转债 | | 楚天科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东大会审议通过利润分配方案等情况 1、楚天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方 案的议案》，并于 2024 年 5 月 23 日经 2023 年度股东大会审议通过。 公司 2023 年度利润分配方 ...

可转债发行 - 2024年1月31日发行1000万张可转债，募资10亿，净额9.868146亿元[2] - 2024年2月29日在深交所挂牌交易[3] 转股信息 - 转股期为2024年8月6日至2030年1月30日[4] - 初始转股价格10元/股，2024年6月26日调为8.15元/股[5] - 楚天转债转股价格调为8.05元/股，2024年7月18日生效[2][9] 现金股利 - 2023年度以590302374股总股本为基数，每10股派现金股利1元，共派59030237.4元[9]

限制性股票激励计划调整 - 2021年拟授予总量由3300万股调为3291万股，激励对象由556人调为553人[5] 限制性股票授予情况 - 2022年1月5日授予553人3026万股，2021年1月5日授予23人63.50万股[5] - 2022年12月26日授予41人201.50万股[6] 限制性股票作废情况 - 2023年因离职和考核原因作废120.3万股[7] - 本次拟作废75.80万股，因市场和对象意愿[9] 其他情况 - 作废不影响公司财务和经营，各方认为符合规定[11][12][13][14]

| 证券代码:300358 | 证券简称:楚天科技 | 公告编号:2024-051 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123240 | 债券简称:楚天转债 | | 楚天科技股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议决议公告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》、 公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关条款的规定， 修正后的转股价格应不低于 2024 年第一次临时股东大会召开日前二十个交易日 公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后 的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 公司 2024 年第一次临时股东大会召开日前二十个交易日公司股票的交易均 价为 7.8626 元/股，前一交易日公司股票的交易均价为 7.4368 元/股；公司最近 一期经审计的每股净资产为 7.9959 元（每股净资产=归属于上市公司股东的净资 产/股本）；公司每股股票面值为 1 元/股。 根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将"楚天转债" 的转股价格向下修正为 8.15 元/股，修 ...

可转债发行 - 2024年1月31日发行1000万张可转债，募资10亿元，净额9.868146亿元[2] - 2024年2月29日在深交所挂牌交易，代码123240，简称楚天转债[3] 转股相关 - 转股期为2024年8月6日至2030年1月30日，初始转股价格10元/股[4][5] - 2024年4 - 5月触发转股价格向下修正条款[7] - 2024年6月26日转股价格修正为8.15元/股生效[2][10]

湖南启元律师事务所 关于楚天科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：楚天科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受楚天科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席了公司 2024 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发 表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则》等我国现行法律、法规、规范性文件以及《楚天科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准 确，不存在虚假 ...

限制性股票授予 - 2022年1月5日授予553名激励对象3026.00万股限制性股票[11] - 预留授予日授予23名激励对象63.50万股限制性股票[11] 限制性股票归属与作废 - 预留部分限制性股票第一个归属期归属比例40%，可归属75.80万股[16] - 作废授予38名激励对象的75.80万股第二类限制性股票[16] 会议审议 - 2021 - 2024年多次召开董事会、监事会审议相关议案[10][11][13][14] - 2021年召开临时股东大会审议相关议案[11]

激励计划时间节点 - 2021年12月10日审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年12月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2022年1月5日为首次授予日[15] - 2021年1月5日为预留授予日[15] - 2022年12月26日为预留授予日[16] 激励数量及对象调整 - 2022年1月5日拟授予限制性股票总量调为3291万股，激励对象调为553人[15] - 首次授予553名激励对象3026万股[15] - 2021年预留授予23名激励对象63.50万股[15] - 2022年预留授予41名激励对象201.50万股[16] 作废情况 - 2023 - 2024年多次审议作废部分已授未归属股票议案[16][17][18] - 因离职等原因合计作废120.3万股[17] - 拟作废75.80万股，对应归属比例40%[19]

资金募集 - 2024年1月31日发行1000万张可转债，募资10亿，净额9.8681462353亿[3] 项目投入 - 截至2024年3月31日，生物工程一期累计投入1.533683亿[6] - 医药装备与材料技术研究中心累计投入0.134558亿[6] - 补充流动资金累计投入1.196286亿[6] 项目调整 - 医药装备与材料技术研究中心建筑面积增至43744.20㎡，投资增至4.0067亿[7] - 2024年6月25日多会议审议通过募投项目调整议案[3][9][11][12] - 调整未改变募投项目关键要素，利于资金效益[3][8][13]