业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额的100%[2] 内部控制 - 内部控制评价基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 内部控制评价范围包括公司及所属有控制权子公司，业务为汽车流体管路及密封件等产品研发、生产和销售[2] - 重点关注高风险领域包括资金流动、销售管理等[4] 未来展望 - 公司确定未来五年战略发展规划，目标是成为国内领先的输送、密封、智能环保型汽车零部件企业集团[18] 制度建设 - 公司建立战略目标、规划与业务计划并依政策和市场调整[5] - 公司在关键业务流程领域建立多种控制活动以控制风险[11] - 公司针对资金管理建立严格授权批准程序[11] - 公司建立内部和外部沟通常规渠道和机制保障信息沟通[14] - 公司建立内部审计机制，通过内部审计职能对内部控制进行分析、评估和建议[15] - 公司“三会”及管理层体系健全，各部门和分支机构职责明确，有完备工作制度[16] - 公司制定《内部审计制度》和《反舞弊管理制度》，审计部独立行使职权[17] - 公司建立科学人事管理制度，将细化制度流程，优化人才结构[20] - 公司建立资金活动相关制度，包括岗位责任制、授权审批制度等[22] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准以资产总额、营业收入、利润总额为衡量指标[32] - 财务报告错报额＜0.5%资产总额为一般缺陷，0.5%资产总额≤错报＜1%资产总额为重要缺陷，≥1%资产总额为重大缺陷[33] - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准按营业收入分＜0.5%、0.5%≤错报＜1%、≥1%，按利润总额分＜3%、3%≤错报＜5%、≥5%[34] - 财务报告内部控制重大缺陷认定情形包括控制环境无效等六种[34] - 财务报告内部控制重要缺陷认定情形包括未按公认会计准则选择和应用会计政策等四种[34] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参考财务报告缺陷评价定量标准[35] - 非财务报告内部控制重大缺陷认定情形包括公司重大事项决策违反国家法律法规等八种[36] - 非财务报告内部控制重要缺陷认定情形包括重要业务制度控制或系统存在缺陷等六种[36] - 非财务报告内部控制一般缺陷认定情形包括违反企业内部规章但未形成损失等三种[36] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[37] - 报告期未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[38] 保荐人意见 - 保荐人认为公司建立较完善法人治理结构和内部控制体系，2023年度内部控制自我评价报告反映实际情况[41]

业绩总结 - 鹏翎股份2023年度归母净利润较上年同期下降62.48%[4] - 业绩下降因新增定点项目、增设工厂及中转库、加大研发投入、计提商誉减值[4] 合规情况 - 公司治理、内控、信披、保护利益机制、募资使用检查结果合规[2][3][4] - 业绩检查显示无大幅波动、波动有合理解释、与同行比无明显异常[4]

业绩总结 - 2023年公司计提各项减值损失合计72,566,273.65元[1][2] - 信用减值损失小计为 -18,508,570.56元[2] - 资产减值损失小计为 -54,057,703.09元[2] - 本次计提减少公司利润总额72,566,273.65元[10] 其他新策略 - 计提资产减值准备需提交2023年度股东大会审议[11] - 董事会、审计委员会和监事会认为计提符合规定[11][12][13] 公告信息 - 公告含三会决议及深交所要求文件[14][16] - 公告发布于2024年4月25日[15]

会议情况 - 2023年召开3次股东大会，独立董事均列席[5] - 2023年召开6次董事会，独立董事全出席[6] - 2023年独立董事主持并出席提名委员会会议4次[6] - 2023年独立董事出席审计委员会会议5次[7] 人事变动 - 同意聘任魏泉胜为董事会秘书[16] - 同意聘任王东为总裁[17] - 提名盛元贵等为第九届董事会候选人[20] 其他事项 - 按时编制并披露多份报告[14] - 同意续聘信永中和为2023年度审计机构[21] - 2024年独立董事将继续履职[23]

授信与担保 - 2024年度公司及全资子（孙）公司拟向银行申请总计不超过10.5亿元的授信额度[2] - 鹏翎股份拟申请授信额度为8亿元，全资子（孙）公司累计拟申请2.5亿元[3] - 公司拟为全资子（孙）公司申请银行综合授信提供总额不超过2.5亿元的信用担保[5] - 本次公司对全资子（孙）公司的担保总额为2.5亿元，占公司2023年底经审计净资产的11.38%[27] 业绩数据 - 公司2023年底资产总额245,069,750.24元，较2022年增长[16] - 公司2023年底负债总额142,842,881.67元，较2022年增长[16] - 公司2023年资产负债率为58.29%，较2022年上升[16] - 公司2023年营业收入83,451,253.42元，较2022年下降[16] - 公司2023年净利润6,560,554.88元，较2022年下降[16] - 江苏鹏翎2023年末资产总额401,090,010.01元，资产负债率26.56%[12] - 江苏鹏翎2023年营业收入183,692,529.99元，净利润 -3,979,200.65元[12] - 河北新欧2023年营业收入717,618,644.06元，较2022年增长[18] - 天津新欧2023年资产负债率为2.24%，较2022年下降[21] - 重庆新欧2023年营业收入181,824,486.74元，较2022年增长[23] 担保明细 - 江苏鹏翎被担保额度0.9亿元，占上市公司最近一期经审计净资产比例4.10%[8] - 成都鹏翎被担保额度0.3亿元，占上市公司最近一期经审计净资产比例1.37%[8] - 河北新欧被担保额度0.9亿元，占上市公司最近一期经审计净资产比例4.10%[8] - 天津新欧被担保额度0.1亿元，占上市公司最近一期经审计净资产比例0.46%[8] - 重庆新欧被担保额度0.3亿元，占上市公司最近一期经审计净资产比例1.37%[8] 决策情况 - 董事会和监事会均同意公司及全资子（孙）公司2024年度向银行申请综合授信额度暨提供担保事项[25][26]

议案表决 - 《公司2023年度监事会工作报告》等多项议案3票同意通过，部分需提交2023年年度股东大会审议[2][4][5][6][7][8][9][12][13][14] - 《关于公司全资子公司签署租赁协议暨关联交易的议案》2票同意通过[10] - 监事会审议向特定对象发行股票融资事项3票同意通过，尚需2023年年度股东大会审议[19] - 监事会审议通过《公司2024年第一季度报告》，3票同意[20] 股票发行 - 董事会提请授权向特定对象发行融资不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的A股[15] - 授权期限至2024年度股东大会召开之日[15] - 发行数量不超发行前公司股本总数的30%[16] - 发行对象不超35名，均现金认购[16] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%[16] - 部分发行对象认购股票6个月或18个月内不得转让[16] - 发行决议有效期至2024年度股东大会召开日[17] 报告刊登 - 《公司2024年第一季度报告》刊登于巨潮资讯网[20]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[5] 内部控制 - 内控评价基准日无财务与非财务报告内控重大缺陷[3] - 基准日至报告发出日无影响内控有效性评价因素[3] - 报告期无财务与非财务报告内控重大和重要缺陷[21] 业务范围 - 纳入评价范围主要业务为汽车产品研发、生产和销售[5] 未来规划 - 确定未来五年战略规划，目标成国内领先汽车零部件企业集团[12] 制度建设 - 建立战略目标、规划与业务计划[5] - 关键业务流程领域建立多种控制活动[9] - 建立采购与付款成本费用控制体系[10] - 重大投资和筹资决策执行严格审查[10] - 建立实物资产管理岗位责任制度[10] - 建立内部审计机制[11] - 建立科学人事管理制度[13] - 建立出纳岗位责任制和货币资金授权审批制度[14] - 制订《募集资金存储和管理办法》[14] - 建立销售与收款、采购等管理制度[15] - 制定《重大事项决策管理制度》[15] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按资产、营收、利润总额错报额划分标准[18] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准参考财务报告执行[19] 未来措施 - 提高战略规划和风险管理功能效力[21] - 加强内部审计机构职能并充实队伍[21] - 持续完善内部控制体系建设[22]

业绩总结 - 信永中和对鹏翎股份2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] 数据相关 - 2023年度与各子公司应收账款往来及偿还累计发生额明确[8] - 2023年度与部分子公司其他应收款有期末往来资金余额[8] - 2023年度其他关联资金往来有累计发生额、偿还额及期末余额[8]

华泰联合证券有限责任公司 关于天津鹏翎集团股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 2 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 | | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 次 | | （2）培训日期 | 年 月 日 2023 4 25 | | | 说明上市公司规范运作的重要意义与主要内 | | | 容，通过法规与案例相结合的方式，介绍上市 | | （3）培训的主要内容 | 公司规范运作的相 ...

会议信息 - 2023年年度股东大会于2024年5月16日14:00召开[1][2] - 网络投票时间为2024年5月16日，交易系统投票9:15 - 15:00，互联网投票9:15 - 15:00[2][14][15] - 股权登记日为2024年5月13日[3] 议案审议 - 会议审议9项议案，8.00、9.00为特别决议，其他为普通决议[5][6][7] 登记信息 - 登记时间为2024年5月15日9:30 - 11:30、14:00 - 17:00[8] - 登记地点为天津市滨海新区中塘工业区葛万公路1703号公司证券部[8] 其他要点 - 普通股投票代码为350375，投票简称为“鹏翎投票”[13] - 临时提案需于会议召开十天前提交[9] - 参会股东登记表应于2024年5月15日下午17:00前送达公司[22]