重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[3] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大事件[4] 债券影响事项 - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%，可能影响公司债券交易价格[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%，可能影响公司债券交易价格[5] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失，可能影响公司债券交易价格[5] 内幕信息档案管理 - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[8] - 重大资产重组等10类重大事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[10] - 披露重大事项后相关事项重大变化，应及时补充提交内幕信息知情人档案[11] - 披露重大事项前股票及其衍生品种交易异常波动，应报送相关内幕信息知情人档案[11] - 公司首次披露重组事项时需向深交所报送内幕信息知情人档案，首次披露指首次披露筹划重组等的孰早时点[13] - 公司筹划重大资产重组，首次披露至披露报告书期间方案重大调整等情况，应补充提交内幕信息知情人档案[13] - 公司首次披露重组事项后股票交易异常波动，深交所可视情况要求公司更新内幕信息知情人档案[13] 其他管理要求 - 进行重大事项应做好内幕信息管理，分阶段披露情况并制作进程备忘录[11] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[12] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[14] - 公司应在年度报告等公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票情况自查[19] - 发现内幕信息知情人违规，公司应核实并追责，在二个交易日内报送情况及处理结果至深交所和上海证监局并对外披露[19] - 持有公司5%以上股份的股东或潜在股东等擅自披露公司信息，公司保留追究责任权利[20] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[22] - 内幕信息知情人登记采用一事一记，不同内幕信息涉及的知情人分别记录归档[24]

审计组织架构 - 公司设立董事会审计委员会，独立董事应占半数以上[6] - 公司成立内审部，配备专职审计人员从事内部审计工作[6] 审计工作安排 - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次工作，每年提交一次内部审计报告[9] - 内审部至少每季度对货币资金的内控制度检查一次[9] - 内审部应在会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] - 内审部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[13] - 内审部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[18] - 审计委员会督导内审部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[20] 审计范围 - 公司内部控制制度涵盖销货与收款、采购与付款等业务环节[10] - 内审部在重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[15][16][17] - 内审部在业绩快报对外披露前对其进行审计[19] - 内审部审查和评价信息披露管理制度建立和实施情况[19] 报告披露 - 公司在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和会计师事务所内部控制鉴证报告[25] - 公司根据内审部出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告[23] - 内部控制评价报告应包含董事会声明、工作总体情况等七项内容[24] 其他 - 公司加强对审计人员业务培训，内审部制定全年工作计划[27] - 本制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[29]

董事离职 - 董事辞任公司收到报告日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任，换届股东会决议通过日离职[4] - 股东会或职代会可解任董事，决议作出日生效[4] 高管离职 - 高级管理人员辞职程序和办法由劳动合同规定[6] 离职交接 - 董事及高管离职3个工作日内完成文件移交并签交接文件[9] 忠实义务与股份转让 - 董事及高管对公司和股东忠实义务任期结束后3年有效[11] - 董事、高管任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 追责与制度 - 公司发现离职人员问题，董事会审议追责方案[13] - 离职人员对追责有异议，15日内向审计委员会申请复核[14] - 本制度由董事会制订、修订和解释，审议通过后生效[16]

战略委员会组成 - 由3名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 提前三天通知，紧急可口头[11] - 三分之二以上委员出席可举行[13] - 决议需全体委员过半数同意[14] 委员管理 - 每人一票表决权[14] - 连续两次不出席可撤销职务[14] 职责与报告 - 向董事会负责并报告工作[7] - 负责公司长期战略和投资决策建议[7] 规则执行 - 议事规则自董事会审议通过执行[18]

总经理设置与任期 - 公司设一名总经理，由董事会聘任或解聘，对董事会负责[2] - 总经理每届任期三年，可连聘连任[5] 人员聘任与管理 - 总经理可提请董事会聘任或解聘副总经理、财务负责人等[7] - 提名高级管理人员应征求意见并提请董事会聘任[16] - 任免部门负责人由人事考核后决定[16] 会议制度 - 总经理办公会议每月至少召开一次[12] - 会议召开两日前通知全体与会人员[12] - 意见一致共同决策，不一致总经理决策，分歧大下次再议[13] - 会议决定以决议形式作出，权限内总经理签署，超权限报董事会[13] 审批与报告 - 总经理在授权范围内审批事项，超权限报董事会[15] - 投资项目限额内董事会批准，限额以上股东会批准[16] - 大额款项支出实行联签制度[16] - 总经理定期或不定期向董事会报告工作[20] - 年度结束后四个月内提交工作报告[22] - 特定重大事项及时报告[22] 考核与处罚 - 董事会对总经理及高管实行业绩挂钩考核奖惩[24] - 失职造成损害区别情况处罚[24] 细则说明 - 细则由董事会解释，通过之日起实施[28]

市值管理制度 - 公司制定市值管理制度加强管理，规范行为[2] - 核心目的是引导市场与内在价值趋同，实现动态均衡[4] - 遵循合规性、系统性等五项原则[4][5] 管理职责 - 董事会领导，董事长第一负责人，董秘具体负责人[7] - 证券部负责监测、评估等日常工作[10] - 各部门及分、子公司配合提供关键信息[10] 管理方式 - 通过并购重组、股权激励等反映公司质量[12][13][14] - 不得操控信息披露、内幕交易等违规行为[13][14][15] 预警机制 - 监测市值等指标及行业均值，设定预警阈值[17] - 接近或触发阈值启动预警，调整策略[17] 股价异常处理 - 连续20日跌幅累计达20%或低于一年最高50%属异常[19] - 异常时分析原因、沟通投资者、必要时稳定股价[17] 制度其他 - 制度由董事会解释，2025年8月28日发布[20][21]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超500万元需及时报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超500万元需及时报告[8] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[8] 关联交易报告标准 - 公司或子公司与自然人关联交易超30万元需及时报告[9] - 公司或子公司与关联法人关联交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[9] 其他报告标准 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时报告[10] - 预计年度、半年度、前三季度业绩净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上需及时报告[14] 重大风险与事件 - 营业用主要资产被查封、扣押等情况超过总资产30%属于重大风险[10] - 重大合同需满足金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者期末总资产50%以上且绝对金额超过1亿元[13] - 公司开展股权激励、回购股份等重大事项需关注[12] - 公司计提大额资产减值准备属于重大事件[12] - 公司出现股东权益为负值属于重大事件[12] - 公司预计经营业绩发生亏损或者大幅变动需关注[12] - 公司获得对当期损益产生重大影响的额外收益需关注[12] 股东相关报告 - 持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人是信息报告义务人[3] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况发生较大变化应书面告知公司[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需关注[12,16] - 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份需告知公司[12,16] 信息报告流程 - 信息报告义务人需在知悉重大信息当日向董事长和董事会秘书报告情况并送达相关文件[18] - 重大事件最先触及特定时点当日需预报可能发生的重大信息[18] - 董事会、股东会就重大事件作决议应在当日报告决议情况[18] - 超过约定交付或过户期限3个月未完成，需报告原因、进展和预计完成时间，此后每隔30日报告进展[18] - 信息报告义务人应以书面形式报告重大信息，含事项原因、相关文件等[19][20] - 董事会秘书接到报告当日内分析判断重大事项，决定处理方式[20] 责任与制度 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人等是内部信息报告义务第一责任人[22] - 信息报告义务人报告重大信息时限为事件发生或知悉当日内[23] - 重大事项应上报未及时上报致公司受损，将追究责任人责任[26] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释、制定和修订[28]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 近36个月受处罚或批评人士不得担任[5] 聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] - 解聘需充分理由，解聘或辞职应报深交所[11] - 特定情形1个月内解聘，3个月内聘任新秘书[12] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[12] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系管理等[7] - 负责董事会筹备、记录及决议公告[13] - 负责股东会筹备、通知、资料置备等[14] - 协助董事会召开股东会并保证秩序[15] - 做好股东会记录、公告及文件管理[15] - 以真实准确原则负责信息披露[16]

董事津贴制度 - 适用对象为外部和内部董事[2] - 外部董事津贴每人每年8万税后[2] - 内部董事按职务领薪无津贴[2] - 外部董事津贴公司代扣代缴月发[2] - 离任按实际任期算津贴发放[2] - 特定情形不发绩效年薪或津贴[2] - 薪酬与考核委员会可调整津贴[3] - 制度由董事会负责解释[3] - 经董事会审议通过生效修改亦同[3] - 制度发布于2025年8月28日[4]

广东溢多利生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为完善广东溢多利生物科技技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维 护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司募集资 金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板规范 指引"）等法律、行政法规、规范性文件及《广东溢多利生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管 ...