北京九强生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.eov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.i.gov.cn）"进行营 。 | A | 3 | 1 | v | œ | 2 | œ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | . | | | | | | | | 脂 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | 1-2 | | 11 | 募集资金年度存放与使用情况的专项报告 | 1—4 | 机 t was and l 十师事务所(特殊普通合伙) As (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 立信中联专审字[2024]D-0108号 ...

2023 年度独立董事述职报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 内本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 立董事工作制度》"）的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、 独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维 护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、公司独立董事基本情况 丁健，1953 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，肿瘤药理学家、研 究员、中国工程院院士，发展中国家科学院院士。1978 年毕业于江西医学院，1983 年 毕业于中国医科大学，获硕士学位；1991 年 3 月，毕业于日本国立九州大学，获博士 学位。19 ...

担保申请 - 被担保人应提前15个工作日向财务部提交申请及资料[7] 担保限制 - 不为资料虚假、债务违法申请人提供担保[11] 审议要求 - 多项担保情形需股东大会审议，部分有金额及表决比例要求[13][14] - 董事会审议需三分之二以上董事同意[15] 审批程序 - 担保债务到期展期需重新审批[17] 后续管理 - 财务部通报、记录、分析、核对、了解担保情况[21][22][23] - 被担保人违约，财务部报告、追偿[23][24] 责任追究 - 违规担保追究当事人责任，董事承担连带责任[26] 信息披露 - 公司按规定披露担保信息[28] 制度生效 - 制度经股东大会通过生效，董事会解释[32][33]

北京九强生物技术股份有限公司 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司 1 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东大会的召 集、召开及表决机制，保障公司所有股东公平、合法地行使股东权 利及履行股东义务，依照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》和国家有关法律法规以及 公司章程，制定《北京九强生物技术股份有限公司股东大会议事规 则》（下称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公 司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司章程》第四十六条规定的应当召 开临时股东大会的情形时 ...

监事会议事规则 北京九强生物技术股份有限公司 1 第一章 总则 第一条 为完善法人治理结构，促进公司规范运作，维护公 司、股东、债权人合法权益，规范公司监事会的组织和行为，确保 公司监事会能够依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及公 司章程，制定制定《北京九强生物技术股份有限公司监事会议事规 则》（下称"本规则"）。 第二条 监事会代表全体股东对公司的经营管理活动以及董事 会、高级管理人员实施监督，监事会向股东大会负责。 第三条 监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于 监事会的各项规定，认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维 护公司利益，尤其要关注并监督股东的合法权益不受损害，对公司 及全体股东负有诚信及勤勉义务。 第四条 监事会及其成员接受公司股东大会的监督、指导。 第二章 监事 第五条 监事任职资格 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义 市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺 政治权利，执行期满未逾5年； （三） ...

中国国际金融股份有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 追认 2023 年度日常关联交易超额部分及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为北 京九强生物技术股份有限公司（以下简称"九强生物"、"公司"）2022 年可转换 公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关规定，对九强生物追认 2023 年度日常关联交易超额部分及 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、鉴于中国医药投资有限公司（以下简称"国药投资"）持有公司 16.63%股 份，为公司第一大股东；中国医药集团有限公司（以下简称"国药集团"）持有 国药投资 100.00%股权，同时控股国药控股股份有限公司（以下简称"国药控股"）， 即国药控股与公司股东国药投资属受同一主体国药集团控制的关联企业 ...

2023 年度独立董事述职报告 北京九强生物技术股份有限公司 （一）出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 (2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日)内本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《北京九强生物技术股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的相关规定和要求，本着 独立、客观、公正的原则，秉持勤勉尽责的精神，认真履行独立董事的各项职责。现 将 2023 年度履职情况报告如下： 一、公司独立董事基本情况 陈永宏，1962 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，高级会计师、中国注 册会计师、全国会计领军人才。1984 年 7 月至 1991 年 12 月任湖南省审计厅投资审 计处任科员、副主任科员、主任科员；1992 年 1 月至 1992 年 12 月任湖 ...

北京九强生物技术股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范北京九强生物技术股份有限公司（包括全资子公 司和控股子公司，以下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝关联方占用公 司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《北京九强 生物技术股份有限公司公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"），包括：经营性 资金占用和非经营性资金占用两种情况。 （一）经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为公司关 ...

总经理工作细则 北京九强生物技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 规范公司内部运作,确保公司总经理及其他高级管理人员勤勉高效地履行职责,根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《北 京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定,结合本公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监（以下合称"经 理人员"）。董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘。公司除董事会秘书以外的其 他高级管理人员,由总经理提名,董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任总经理、副总经理等高级管理人员,但公司董事会中兼任公司高 级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 总经理每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董事会负责。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-012 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事 会第五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 18 日以电 子邮件及书面方式发出。本次会议于 2024 年 3 月 29 日以现场会议方 式在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。由公 司董事长邹左军主持，公司副董事长梁红军，董事刘希、罗爱平、孙小 林、王小亚、陈永宏、杨建平、叶军出席了会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》及相关法律法规的规定。本次会议经投票表决，审议通过 如下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报告》具体内容详见中国证监会创业板指 定信息披露网站同期披露的《2023 年年度报告全文》的第三节"管理 层讨论与分析" ...